证券代码：300069 证券简称：金利华电 公告编号：2011-023
浙江金利华电气股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人赵坚、主管会计工作负责人楼金萍及会计机构负责人(会计主管人员)王丙梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 646,325,195.93 | 558,395,445.58 | 15.75% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 470,826,534.67 | 460,254,197.55 | 2.30% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.04 | 7.67 | -21.25% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -25,684,121.74 | 15.95% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.33 | 35.29% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 37,443,884.16 | 2.37% | 108,663,112.24 | 1.11% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 6,593,312.24 | -9.07% | 22,572,337.12 | 3.66% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | -33.33% | 0.29 | -19.44% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | -33.33% | 0.29 | -19.44% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.41% | -45.77% | 4.84% | -0.21% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.37% | -41.95% | 4.26% | -4.48% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 879,605.40 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,335,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -41,612.38 | |
| 所得税影响额 | -475,948.95 | |
| 合计 | 2,697,044.07 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 5,614 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 丁静 | 2,171,358 | 人民币普通股 |
| 王雨仙 | 2,171,358 | 人民币普通股 |
| 王云飞 | 507,667 | 人民币普通股 |
| 胡国豪 | 376,500 | 人民币普通股 |
| 陶依清 | 364,883 | 人民币普通股 |
| 卢锐飞 | 361,893 | 人民币普通股 |
| 纪方飞 | 361,893 | 人民币普通股 |
| 屠爱容 | 306,144 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 | 278,948 | 人民币普通股 |
| 李小梅 | 229,900 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 赵坚 | 35,972,159 | 0 | 0 | 35,972,159 | 首发承诺 | 2013年4月21日 |
| 赵康 | 13,643,365 | 0 | 0 | 13,643,365 | 首发承诺 | 2013年4月21日 |
| 赵晓红 | 1,049,490 | 0 | 0 | 1,049,490 | 首发承诺 | 2013年4月21日 |
| 陆志明 | 180,947 | 0 | 0 | 180,947 | 首发承诺 | 2013年4月21日 |
| 杜时浩 | 144,758 | 0 | 0 | 144,758 | 首发承诺 | 2011年12月20日解除限售50%；2012年6月20日解除限售50% |
| 韦跃生 | 144,757 | 0 | 0 | 144,757 | 首发承诺 | 2011年12月20日解除限售50%；2012年6月20日解除限售50% |
| 蒋国姣 | 72,379 | 0 | 0 | 72,379 | 首发承诺 | 2012年6月20日 |
| 吴翔燕 | 407,130 | 0 | 0 | 407,130 | 首发承诺 | 2011年12月31日 |
| 合计 | 51,614,985 | 0 | 0 | 51,614,985 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收账款项目期末数较期初数增长55.09%，主要系本公司产品应用于高压、超高压、特高压输电线路上，涉及项目大部分系国家重点工程，一般上半年建设，下半年竣工结算所致。
（2）预付账款项目期末数较期初数增长408.29%，其他应收款项目期末数较期初数增长225.52%，固定资产项目期末数较期初数增长48.06%，无形资产项目期末数较期初数增长117.25%，商誉项目期末数较期初数增加263.69万元，主要系本期非同一控制下企业合并江西强联电瓷股份有限公司所致。
（3）应收利息项目期末数较期初数增长137.53%，主要系以定期存单方式存放暂时闲置的银行存款所致。
（4）短期借款项目期末数较期初数增加4,200.00万元，应付账款项目期末数较期初数增长48.96%，应付利息项目期末数较期初数增长277.38%，其他应付款项目期末数较期初数增长1596.45%，主要系本期非同一控制下企业合并江西强联电瓷股份有限公司所致。
（5）应交税费项目期末数较期初数增长74.35%，主要系本期发生的税费在下期缴纳所致。
（6） 财务费用本期数较上年同期数下降145.35%，主要系本期公司归还了部分流动资金借款，而从而使银行借款利息支出下降及公司上市后募集资金定期存款产生利息收入较多所致。
（7）投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降60.46%，主要系为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较多所致。
（8）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降106.75%，主要系为分配股利、利润或偿付利息支付的现金较多所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司业务回顾
1、公司2011年前三季度，实现营业总收入10,866.31万元，同比增长1.11%；实现归属母公司净利润2,257.23万元，同比增长3.66% ，公司整体经营状况良好。
2、报告期内，公司继续加大研发与产业化投入。2011年8月公司被浙江省科学技术厅等部门评定为创新型试点企业。同时公司还获得了1项双伞耐污型盘形悬式玻璃绝缘子实用新型专利。
3、报告期内，公司使用部分超募资金1,480万元完成了收购江西强联电瓷股份有限公司53.917%股权，控股了江西强联电瓷股份有限公司。
4、报告期内，公司通过外部引进方式，新聘任了两位副总经理，加强了企业团队建设，增强了企业经营管理力量，符合公司不断发展壮大的需要。同时，公司也十分重视内部人才的培养，以达到企业人才的可持续发展。
二、公司未来展望
1、公司将继续做好年产200万片超高压、特高压钢化玻璃绝缘子扩建募投项目建设，并与时俱进不断优化，力争按照计划时间顺利投产。公司未来募投项目的投产，一方面可扩充公司现有生产能力，解决产能不足带来的企业发展瓶颈，尤其是可提高300kN及以上大吨位玻璃绝缘子的供应能力，有利于提升公司在高电压等级线路市场占有率；另一方面有利于发挥生产规模化的效应，促进公司整体经济效益的提高。
2、国内市场上，展望国家十二五电网建设发展规划，公司所处行业市场前景广阔。同时公司将不断开拓新市场，特别是海外市场。
3、公司在第三季度收购江西强联电瓷股份有限公司的基础上，还将对其增资3,460万元，增资后公司仍继续保持对江西强联电瓷股份有限公司的控股权。公司通过此次收购，不仅能扩大公司和江西强联电瓷股份有限公司的生产规模，同时双方在产品、经营、技术、市场、服务等领域达到互补，互通有无，从而实现双赢，这既符合公司和江西强联电瓷股份有限公司的长远利益和战略目标，也能增强双方的核心竞争能力，达到优势互补的效应。
4、公司将不断加强内部管理和团队建设，提高效率，控制成本，加大研发和市场投入，推出高附价值、高技术含量的新产品。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）控股股东、实际控制人赵坚，持有5%以上股份的股东赵康，关联股东赵晓红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）作为公司董事、高级管理人员的赵坚、赵晓红及原监事、高级管理人员的杜时浩、韦跃生承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。
（3）作为公司高级管理人员吴宣宁的近亲属吴翔燕及原高级管理人员胡钟梁的近亲属蒋国姣承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其近亲属任职期间内，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；在其近亲属离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行。
（4）陆志明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（5）公司全体董事、监事和高级管理人员（含上市后任期届满已离任的监事和高级管理人员）后续追加如下承诺：本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。
（6）公司控股股东、实际控制人赵坚、持有5%以上股份的股东赵康、关联股东赵晓红分别向公司出具了《避免同业竞争承诺函》，主要内容为：“1、本人直接、间接控制或任职的除公司之外的其他企业不存在与公司从事相同或相似业务的情形，与公司不构成同业竞争。2、与公司的关系发生实质性改变之前，本人保证自身、本人直接、间接控制或任职的除公司之外的其他企业，本人的直系亲属及其他主要社会关系现在及将来均不从事与公司可能发生同业竞争的任何业务或投资、合作经营、实际控制与公司业务相同或相似的其他任何企业。3、凡是与公司可能产生同业竞争的机会，都将及时通知并建议公司参与。4、如果发生与公司产生同业竞争的情形，则本人承诺将产生同业竞争的业务转让给公司或其他独立第三方。5、与公司的关系发生实质性改变之前，保证与公司永不发生同业竞争”。
在报告期内，上述承诺人均严格遵守承诺，未发生违约现象。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 34,073.50 | 本季度投入募集资金总额 | 4,768.46 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 16,314.85 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1、年产200万片超高压、特高压钢化玻璃绝缘子扩建项目 | 否 | 11,000.00 | 11,000.00 | 1,778.46 | 4,954.85 | 45.04% | 2012年03月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 2、其他与主营业务相关的营运资金项目 | 否 | 22,302.00 | 22,302.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | - | 33,302.00 | 33,302.00 | 1,778.46 | 4,954.85 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 收购江西强联电瓷股份有限公司股权及增资项目 | 否 | 2,990.00 | 2,990.00 | 0.00% | 2011年08月01日 | 24.38 | 是 | 否 | ||||
| 归还银行贷款（如有） | - | 0.00 | 7,370.00 | - | - | - | - | |||||
| 补充流动资金（如有） | - | 0.00 | 1,000.00 | - | - | - | - | |||||
| 超募资金投向小计 | - | 00.00 | 00.00 | 2,990.00 | 11,360.00 | - | - | 24.38 | - | - | ||
| 合计 | - | 33,302.00 | 33,302.00 | 4,768.46 | 16,314.85 | - | - | 24.38 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 年产200万片超高压、特高压钢化玻璃绝缘子扩建项目，2011年半年报披露项目达到预定可使用状态日期为2012年3月31日。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 2、经2011年6月25日公司第二届董事会第四次会议决议，公司使用超募资金偿还银行贷款3,000.00万元及永久补充流动资金1,000.00万元。 3、经2011年7月27日公司第二届董事会第五次会议决议，公司使用超募资金1,480.00万收购江西强联电瓷股份有限公司53.917%股权；股权收购后，公司还将对其增资3,460.00万元，加上相关费用预计投资总额为4,980.00万元；本季度已投入2,990.00万元，其中包括股权转让款1,480.00万元、拟增资款1,500.00万元(因增资款尚未全额到位，故尚未办妥相关验资手续)及支付相关费用10万元。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 在募集资金实际到位之前（截至2010年3月31日），本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入1,475.58万元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1,475.58万元。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2010年10月25日公司第一届董事会第十四次会议决议，公司将不超过3,000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。2010年10月27日，本公司自募集资金银行专户划出3,000.00万元，用于暂时补充流动资金。2011年4月22日，公司将3,000万元归还至公司募集资金专用账户。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
注：其他与公司主营业务相关的营运资金为超募资金，项目达到预定可使用状态日期不确定。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用