上海大屯能源股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事贾成炳先生、义宝厚先生、杨世权先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：独立董事贾成炳先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，董事义宝厚先生书面委托董事高建军先生出席并表决，董事杨世权先生书面委托董事姜华先生出席并表决）。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 高建军 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 许之前 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 任艳杰 |
公司负责人高建军先生、主管会计工作负责人许之前先生及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,861,646,457.86 | 8,987,360,423.61 | 20.85 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 7,080,489,835.76 | 6,004,136,322.93 | 17.93 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 9.80 | 8.31 | 17.93 |
| 年初至报告期期末 （1～9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,131,558,322.99 | 6.81 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 1.57 | 6.80 | |
| 报告期 （7～9月） | 年初至报告期期末（1～9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 340,576,957.41 | 1,117,048,835.73 | 8.16 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.48 | 1.55 | 8.39 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.47 | 1.53 | 8.51 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.48 | 1.55 | 8.39 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.93 | 17.10 | 减少2.65个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.86 | 16.91 | 减少2.57个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1～9月） |
| 非流动资产处置损益 | 14,008,756.94 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 105,592.41 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,007,550.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 329,168.42 |
| 所得税影响额 | -3,563,164.48 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -447,683.36 |
| 合计 | 12,440,219.93 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 85,708 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 无限售条件 流通股的数量 | 种类 |
| 中国中煤能源股份有限公司 | 451,191,333 | 人民币普通股 |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 5,572,707 | 人民币普通股 |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 4,501,305 | 人民币普通股 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 3,803,684 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1,569,740 | 人民币普通股 |
| 杜清亮 | 1,481,904 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 1,069,000 | 人民币普通股 |
| 煤炭科学研究总院 | 1,005,628 | 人民币普通股 |
| 深圳市龙一号投资有限公司 | 770,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 | 740,671 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表变动较大项目原因分析
| 资产负债项目 | 期末金额(元) | 年初金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 货币资金 | 927,935,030.58 | 622,664,197.16 | 305,270,833.42 | 49.03 |
| 交易性金融资产 | 1,115,100.00 | 1,115,100.00 | 100.00 | |
| 应收票据 | 1,558,774,807.83 | 885,978,956.22 | 672,795,851.61 | 75.94 |
| 应收账款 | 254,542,855.68 | 95,947,309.11 | 158,595,546.57 | 165.29 |
| 预付账款 | 408,197,080.88 | 153,131,744.84 | 255,065,336.04 | 166.57 |
| 其他应收款 | 67,419,290.89 | 28,042,370.18 | 39,376,920.71 | 140.42 |
| 存货 | 665,963,943.10 | 421,522,023.65 | 244,441,919.45 | 57.99 |
| 递延所得税资产 | 200,147,897.19 | 83,144,550.43 | 117,003,346.76 | 140.72 |
| 预收账款 | 321,661,215.35 | 181,324,855.09 | 140,336,360.26 | 77.39 |
| 应付职工薪酬 | 602,501,174.58 | 352,616,404.04 | 249,884,770.54 | 70.87 |
| 应交税费 | 403,357,033.51 | 165,475,041.28 | 237,881,992.23 | 143.76 |
| 其他应付款 | 528,417,825.33 | 186,429,303.30 | 341,988,522.03 | 183.44 |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,450,000.00 | 52,450,000.00 | -50,000,000.00 | -95.33 |
| 专项储备 | 274,659,245.96 | 134,675,068.86 | 139,984,177.10 | 103.94 |
货币资金：期末较年初增加，主要原因是本期经营累积增加影响所致；
交易性金融资产：期末较年初增加，主要为江苏大屯铝业有限公司本期套期保值浮动盈余形成的交易性金融资产；
应收票据：期末较年初增加，主要原因是应对外部市场环境变化，本期采取了相对较为灵活的回款政策，应收票据占比有所增长；
应收账款：期末较年初增加，主要为期末尚在正常结算期的应收煤款；
预付账款:期末较年初增加,主要原因本期预付的大型设备及氧化铝采购款增加所致；
其他应收款：期末较年初增加，主要原因是所属江苏大屯铝业有限公司本期缴存的铝锭套期保值业务保证金增加所致；
存货：期末较年初增加，主要是铝在产品、商品煤增加影响；
递延所得税资产：期末较年初增加，主要原因是对本期负担暂未支付的职工薪酬以及本年计提安全生产费、维简费、可持续发展基金未使用数的纳税调整；
预收账款：期末较年初增加，主要是预收煤炭销售货款增加所致；
应付职工薪酬：期末较年初增加，主要是期末应由本期负担暂未支付的绩效工资及附加增加所致；
应交税费：期末较年初增加，主要原因为本期销售上升，期末应交企业所得税、增值税等增加影响；
其他应付款：期末较年初增加，主要原因为应支付的采煤塌陷造成的两季赔偿、土地复垦等赔付款及可持续发展基金等；
一年内到期的非流动负债：期末较年初减少，主要原因为偿还本期一年内到期的银行长期借款所致；
专项储备：期末较年初增加，主要原因为本期计提的安全生产费、维简费、可持续发展准备金未使用部分的影响。
3.1.2 利润表变动较大项目原因分析
| 利润项目 | 本期金额(元) | 上年同期金额(元) | 同比增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 营业税金及附加 | 88,709,800.83 | 67,245,774.92 | 21,464,025.91 | 31.92 |
| 资产减值损失 | 1,412,898.25 | 24,548,152.89 | -23,135,254.64 | -94.24 |
| 公允价值变动收益 | 1,115,100.00 | 4,621,575.00 | -3,506,475.00 | -75.87 |
营业税金及附加：本期同比增加，主要是本期销售收入增加，相应增加税费支出；
资产减值损失：本期同比减少，主要原因为去年同期根据江苏省《关于下达全省2010年淘汰落后产能目标任务的通知》(苏淘〔2010〕1号)，按照会计准则提取的所属发电厂3号机组资产减值准备25,602,163.00元；
公允价值变动损益：本期同比减少，主要为江苏大屯铝业有限公司本期铝锭期货业务持仓浮动盈余较同期减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经2011年4月27日召开的公司2010年度股东大会审议通过，2010年度的利润分配方案为：以公司2010底总股本72，271.8万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），共计派发股利180,679,500.00元。
公司于2011年6月14日在《上海证券报》和《证券时报》刊登了公司分红派息实施公告。公司2010年度股利分配已实施完毕。
上海大屯能源股份有限公司
法定代表人:高建军
2011年10月21日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2011-10
上海大屯能源股份有限公司
第四届董事会第十四次
会议决议公告暨召开公司
2011年度第一次临时股东大会的通知
上海大屯能源股份有限公司第四届董事会第十四次会议于2011年10月21日在大屯招待所二楼会议室召开。应到董事10人，实到7人，委托出席3人（其中：独立董事贾成炳先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，董事义宝厚先生书面委托董事高建军先生出席并表决，董事杨世权先生书面委托董事姜华先生出席并表决），公司部分监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，公司董事长高建军先生主持会议。
会议审议并通过以下决议：
一、审议通过关于公司2011年第三季度报告的议案。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过关于为中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供委托贷款的议案。
中煤能源新疆鸿新煤业有限公司（以下简称“新疆鸿新煤业公司”）现注册资本金为5亿元，其中，上海大屯能源股份有限公司（以下简称“公司”）持有新疆鸿新煤业公司80%的股权，为其控股股东，新疆鸿新建设集团有限公司（以下简称“鸿新集团公司”）持有新疆鸿新煤业公司20%的股权。因新疆鸿新煤业公司所属苇子沟煤矿项目处于建设期，目前该公司暂不具备融资能力。为保障苇子沟煤矿扩建项目顺利进行，经股东协商，由公司用自有资金为新疆鸿新煤业公司提供不超过人民币5亿元委托贷款，鸿新集团公司按其对新疆鸿新煤业公司的出资比例，以所持有20%新疆鸿新煤业公司的股权1亿元作质押，承担担保责任。公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据项目进展情况实施。本次委托贷款用于工程和设备进度款的支付。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过关于提名宋密女士为公司第四届董事会独立董事候选人的议案，并将独立董事候选人任职事项提交公司2011年第一次临时股东大会审议批准。
同意提名宋密女士为公司第四届董事会独立董事候选人，任期与公司第四届董事会一致。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
宋密女士简历见附件。
四、审议通过关于调整公司部分管理机构的议案。
为了加强公司技术管理和业务指导工作，进一步完善技术管理体系，公司设立总工程师办公室。为了加强对公司铝业板块的管理，统一协调铝业板块各单位的生产经营活动，公司设立铝业管理部。
根据产业发展和安全生产管理实际需要，公司将生产调度业务及其相应的管理职能从生产管理部划出，设立调度室；将地质、测量、水文等业务及其相应的管理职能从生产管理部划出，设立地质测量部；将生产管理部更名为生产技术部，负责协调公司采掘生产技术管理工作。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过关于召开公司2011年度第一次临时股东大会的议案。
根据有关法律、法规和《公司章程》规定，决定召开公司2011年度第一次临时股东大会。
1.会议时间
拟定于2011年11月18日（星期五）上午9：00。
2.会议地点
拟定于上海市杨浦区仁德路79号上海虹杨宾馆二楼会议室。
3.会议议题
（1）关于提名宋密女士为公司第四届董事会独立董事候选人的议案；
（2）关于修订公司《章程》的议案（本议案经公司第四届董事会第十二次会议审议通过）。
4.会议出席人员
（1）公司董事、监事、高级管理人员和为会议出具法律意见的律师。
（2）截止2011年11月15日下午收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东及其委托的代理人。
5.会议登记办法
股东参加会议请于2011年11月16日（9：00～16：00）持股东账户卡及本人身份证，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、出席人身份证到公司证券部登记。外地股东可以信函或传真方式登记。股东以信函或传真方式登记的，请随信函或传真同时提供确切的通讯地址。
6.登记及联系地址
地址：上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦12层
联系人：戚后勤 黄耀盟
邮编：200120
传真：021-68865615
7.其他事项
出席会议者食宿、交通费用自理。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
附件：1.宋密女士简历
2.上海大屯能源股份有限公司2011年度第一次临时股东大会授权出席委托书
上海大屯能源股份有限公司董事会
二○一一年十月二十一日
附件1
宋密女士简历
宋 密，女，1944年11月生，河北丰润人。1966年6月入党，1967年9月参加工作，北京水电学院水电工程专业毕业，大学学历，高级工程师；1967～1979，水电部第六工程局技术员；1979～1985，水电总局技术员、工程师；1985～2000，国家计委燃动局处长、投资局（司）副司长、司长、基础产业司司长；2000～2002，中国建设银行副行长，党委委员；2002.10月～2005.6，国家电力监管委员会党组成员、副主席；2003年起，中国投资协会，副会长；2005.6月退休。
附件2
上海大屯能源股份有限公司
2011年度第一次临时股东大会授权出席委托书
（此委托书格式复印有效）
兹授权 先生/女士作为本人/本单位的代理人出席上海大屯能源股份有限公司2011年度第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名或盖章）： 受托人（签名或盖章）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持有股数：
委托人股东帐户卡号码：
委托日期：2011年 月 日