证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2011-014
包头东宝生物技术股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王军、主管会计工作负责人展炜及会计机构负责人(会计主管人员)杜丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 372,855,023.60 | 220,060,709.32 | 69.43% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 286,344,138.38 | 122,440,600.58 | 133.86% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.77 | 2.15 | 75.35% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 7,625,538.11 | 261.28% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.10 | 220.95% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 47,543,532.54 | 20.89% | 141,749,711.74 | 10.11% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,432,663.31 | -18.64% | 15,025,227.80 | 12.27% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0397 | -24.24% | 0.2455 | 4.56% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0397 | -24.24% | 0.2455 | 4.56% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.96% | -18.63% | 11.20% | -1.81% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.67% | -26.24% | 10.37% | -5.65% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -10,940.00 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,202,911.04 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -76,549.58 | |
| 所得税影响额 | 12,247.93 | |
| 合计 | 1,127,669.39 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 9,337 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 张松毅 | 100,000 | 人民币普通股 |
| 李双林 | 64,339 | 人民币普通股 |
| 时锋 | 50,000 | 人民币普通股 |
| 桂青云 | 50,000 | 人民币普通股 |
| 程菊萍 | 48,217 | 人民币普通股 |
| 红音 | 46,400 | 人民币普通股 |
| 张何梅 | 45,110 | 人民币普通股 |
| 王福旺 | 44,700 | 人民币普通股 |
| 齐鹏飞 | 43,319 | 人民币普通股 |
| 时永存 | 43,100 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 包头东宝实业（集团）有限公司 | 28,681,500 | 0 | 0 | 28,681,500 | IPO前发行限售 | 2014年7月5日 |
| 中国乐凯胶片集团公司 | 3,726,809 | 0 | 0 | 3,726,809 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 徐伟宇 | 3,750,000 | 0 | 0 | 3,750,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 江任飞 | 3,700,000 | 0 | 0 | 3,700,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 江萍 | 3,300,000 | 0 | 0 | 3,300,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 中国科学院理化研究所 | 1,625,768 | 0 | 0 | 1,625,768 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 包头市人民政府国有资产监督管理委员会 | 1,220,715 | 0 | 0 | 1,220,715 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 王丽萍 | 1,050,000 | 0 | 0 | 1,050,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 刘芳 | 1,050,000 | 0 | 0 | 1,050,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 林红桥 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 陈莹 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 杨志华 | 1,000,000 | 0 | 0 | 1,000,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 内蒙古自治区生产力促进中心 | 725,208 | 0 | 0 | 725,208 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 许强 | 700,000 | 0 | 0 | 700,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 余苟 | 450,000 | 0 | 0 | 450,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 李文玉 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 郭萍 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 张振光 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 张岩 | 260,000 | 0 | 0 | 260,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 赵海霞 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 贺志贤 | 170,000 | 0 | 0 | 170,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 展炜 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 王富荣 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | IPO前发行限售 | 2014年7月5日 |
| 王富华 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | IPO前发行限售 | 2014年7月5日 |
| 王清 | 60,000 | 0 | 0 | 60,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 贾利明 | 40,000 | 0 | 0 | 40,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 张增明 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 王刚 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 杜丽 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 王晓慧 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO前发行限售 | 2014年7月5日 |
| 贾喜荣 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 刘伟 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 苏文斌 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 张志成 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 于建华 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 张涛 | 20,000 | 0 | 0 | 20,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 全国社会保障基金理事会 | 1,900,000 | 0 | 0 | 1,900,000 | IPO前发行限售 | 2012年7月5日 |
| 方正证券股份有限公司 | 950,000 | 0 | 0 | 950,000 | IPO前发行限售 | 2011年10月5日 |
| 山东省国际信托有限公司－鲁信．汇鑫1号集合资金信托计划 | 950,000 | 0 | 0 | 950,000 | IPO前发行限售 | 2011年10月5日 |
| 光大证券股份有限公司 | 950,000 | 0 | 0 | 950,000 | IPO前发行限售 | 2011年10月5日 |
| 招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 950,000 | 0 | 0 | 950,000 | IPO前发行限售 | 2011年10月5日 |
| 合计 | 60,780,000 | 0 | 0 | 60,780,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金报告期末余额较年初增长1468.83%，主要原因系公司报告期内首次公开发行股票收到募集资金，使银行存款大幅增加所致。
2、应收账款报告期末净额较年初增长84.71%，主要原因系公司的货款要求客户在年底结清所有的应收款,而在平时客户享受信用期限所致。
3、预付账款报告期末余额较年初增长69.52%，主要原因系公司原材料增加预付款所致。
4、在建工程报告期末余额较年初增长734.59%，主要原因系公司本期开始进行募投项目建设所致。
5、应付职工薪酬期末余额较年初增长59.25%，主要原因系公司福利费结余增加所致。
6、其他流动负债报告期末余额较年初减少67.37%，主要原因系公司摊销一年内到期的递延收益所致。
7、资本公积报告期末余额较年初增长91.16%，主要原因为报告期内首次公开发行股票导致股本溢价所致。
8、营业费用1-9 月份较上年同期增长了95.37%，主要原因系本期公司为新产品推广广告费用增加所致。
9、管理费用1-9 月份较上年同期增长了41.15%，主要原因系公司本期首次公开发行股票成功，在此过程中花费增加所致。
10、资产减值损失1-9 月份较上年同期减少了36.12%，主要原因系公司本年度对客户欠款催收控制较好，有效提高资金运转效率所致。
11、营业外收入1-9月份较上年同期增加122.21%，主要原因系收到政府扶持资金所致。
3.2 业务回顾和展望
报告期内，公司经营情况良好，经营业绩较上年提高12.27%，增长步伐虽然较前两季度有所减慢，但整体发展情况依然良好，经营性现金流供给充裕，较上年同期有很大改善。新产品推广稳步推进，第三季度广告投入加大，为国内市场开拓奠定了基础；国外市场拓展取得进展，外销市场逐步打开。募集资金到位后，在确保项目工期的同时，根据建设项目内在联系，有序展开项目建设。第4季度，公司将在完成明胶及其副产品磷酸氢钙生产销售任务的同时，加大费用控制力度，提高销售回款率，确保实现年度经营目标。在新产品推广方面，公司将继续沿着“直销+网销+经销”的模式加快营销网络建设，提高产品知名度，进一步提高经济效益。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 14,887.83 | 本季度投入募集资金总额 | 1,562.08 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 1,562.08 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 明胶4000吨/年增至6500吨/年扩建项目 | 否 | 10,376.90 | 10,376.90 | 1,375.92 | 1,375.92 | 13.26% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 年产1000吨可溶性胶原蛋白项目 | 否 | 4,510.93 | 4,510.93 | 186.16 | 186.16 | 4.13% | 2012年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 14,887.83 | 14,887.83 | 1,562.08 | 1,562.08 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 14,887.83 | 14,887.83 | 1,562.08 | 1,562.08 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司第四届董事会2011年第七次临时会议审议了《使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币1,450万元暂时补充流动资金。此次用于短期补充流动资金的募集资金，未超过本次募集资金净额的10%。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 闲置的募集资金存于公司在上海浦东发展银行开立的专户之中，其中9000万元为不同期限的定期存款，其余为活期存款。闲置募集资金未做其他用途。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用