证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2011-046
东北证券股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 孙晓峰 | 董事 | 出差 | 宋尚龙 |
| 高福波 | 董事 | 出差 | 邱荣生 |
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)刘雪山保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度 | |||
| 总资产 | 13,017,109,237.72 | 19,576,362,717.03 | -33.51% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 3,267,649,031.20 | 3,464,782,594.94 | -5.69% | |||
| 股本（股） | 639,312,448.00 | 639,312,448.00 | 0 | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.11 | 5.42 | -5.72% | |||
| 项 目 | 2011年7-9月 | 比上年同期增减 | 2011年1-9月 | 比上年同期增减 | ||
| 营业收入 | 99,698,452.56 | -81.60% | 677,592,524.50 | -35.60% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润 | -107,283,653.13 | -148.93% | -18,409,606.76 | -105.58% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | - | - | -5,063,514,309.76 | -202.13% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -7.92 | -202.29% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.17 | -150.00% | -0.03 | -105.77% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.17 | -150.00% | -0.03 | -105.77% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -3.24% | -10.30% | -0.55% | -11.02% | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | -3.26% | -10.44% | -0.60% | -11.03% | ||
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -4,728,999.21 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,917,948.80 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 80,710.34 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 小 计 | 2,269,659.93 |
| 减：非经常性损益的所得税影响数 | 591,201.04 |
| 扣除所得税影响后的非经常性损益 | 1,678,458.89 |
| 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 | 1,677,413.69 |
| 归属于少数股东的非经常性损益 | 1,045.20 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 56,195 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 吉林亚泰(集团)股份有限公司 | 196,330,913 | 人民币普通股 | |
| 吉林省信托有限责任公司 | 147,392,341 | 人民币普通股 | |
| 长春长泰热力经营有限公司 | 62,648,304 | 人民币普通股 | |
| 长春房地(集团)有限责任公司 | 33,106,777 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 7,440,116 | 人民币普通股 | |
| 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 | 6,039,970 | 人民币普通股 | |
| 龙飞 | 3,917,547 | 人民币普通股 | |
| 中钢集团吉林炭素股份有限公司 | 3,150,000 | 人民币普通股 | |
| 王秋生 | 2,968,606 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 2,294,928 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减比例 | 变动原因 |
| 结算备付金 | 345,700,347.71 | 3,640,962,595.13 | -90.51% | 上年末客户申购新股资金较多,与本期末相比降幅较大 |
| 交易性金融资产 | 761,213,930.92 | 1,556,356,175.72 | -51.09% | 公司出售金融资产 |
| 存出保证金 | 512,617,686.91 | 926,605,514.85 | -44.68% | 日均成交量减少导致保证金减少 |
| 固定资产 | 823,401,849.73 | 473,546,747.49 | 73.88% | 在建工程转入固定资产，导致固定资产增加 |
| 在建工程 | 4,617,544.51 | 382,362,583.30 | -98.79% | 在建工程转入固定资产，导致在建工程减少 |
| 递延所得税资产 | 34,719,724.30 | 11,563,702.08 | 200.25% | 可抵扣暂时性差异增加 |
| 代理买卖证券款 | 7,474,757,272.20 | 13,657,420,970.32 | -45.27% | 经纪业务客户保证金减少 |
| 应付职工薪酬 | 53,400,529.44 | 113,809,121.45 | -53.08% | 上年末计提的工资在本年发放 |
| 应交税费 | 30,968,105.42 | 106,333,682.74 | -70.88% | 上年末计提的税费在本年初缴纳 |
| 应付利息 | 12,688,333.34 | 22,011,666.67 | -42.36% | 支付次级债务利息 |
| 递延所得税负债 | 23,722,394.68 | 44,385,395.77 | -46.55% | 应纳税暂时性差异减少 |
| 项 目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 投资收益 | 14,213,783.06 | 88,293,470.38 | -83.90% | 证券投资收益减少 |
| 公允价值变动收益 | -105,372,682.84 | -34,681,372.09 | -203.83% | 交易性金融资产浮亏 |
| 汇兑收益 | -528,805.99 | -221,956.13 | -138.25% | 汇率下降产生汇兑损失 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）利润分配
2011年4月21日，公司2010年度股东大会审议通过《公司2010年度利润分配议案》，决议以2010年末总股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共派现127,862,489.60元，派现后未分配利润转入下一年度。公司于2011年5月5日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 2010年度分红派息实施公告》，利润分配已于2011年5月11日实施完毕。
（二）公司配股
2009年6月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性，公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）；公司于2011年6月16日召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜有效期的议案》、《关于<公司配股募集资金运用可行性分析报告>的议案》（详见2011年6月17日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）承诺事项
1．持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司2009年配股方案中可配售股份。
2．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。
（二）承诺履行情况
1．报告期内，公司配股工作尚在进行中。
2．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 证券品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 持有数量 （股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 | 报告期损益 |
| 基金 | 070008 | 嘉实货币基金 | 300,000,000.00 | 300,000,000 | 300,000,000.00 | 39.41% | 0 |
| 股票 | 002079 | 苏州固锝 | 65,609,285.22 | 4,481,296 | 60,004,553.44 | 7.88% | -6,904,243.20 |
| 股票 | 601989 | 中国重工 | 35,882,076.70 | 3,349,953 | 35,911,496.16 | 4.72% | -3,584,449.71 |
| 股票 | 600770 | 综艺股份 | 23,798,345.45 | 2,000,022 | 32,500,357.50 | 4.27% | -10,900,119.90 |
| 股票 | 000629 | 攀钢钢钒 | 46,575,215.39 | 4,000,000 | 32,080,000.00 | 4.21% | -14,080,000.00 |
| 股票 | 002022 | 科华生物 | 32,746,740.76 | 2,519,900 | 28,525,268.00 | 3.75% | -4,221,472.76 |
| 股票 | 300029 | 天龙光电 | 33,144,495.06 | 1,390,546 | 26,948,781.48 | 3.54% | -6,195,713.58 |
| 股票 | 002400 | 省广股份 | 30,582,646.87 | 1,328,210 | 25,780,556.10 | 3.39% | -6,720,936.70 |
| 股票 | 600316 | 洪都航空 | 37,549,431.73 | 1,104,131 | 24,158,386.28 | 3.17% | -13,391,045.45 |
| 股票 | 000069 | 华侨城A | 24,506,542.05 | 3,000,000 | 19,170,000.00 | 2.52% | -5,336,542.05 |
| 期末持有的其他证券投资 | 213,799,634.10 | 17,390,810 | 176,134,531.96 | 23.14% | -35,418,821.04 | ||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | -85,838,161.53 | ||
| 合 计 | 844,194,413.33 | 340,564,868.00 | 761,213,930.92 | 100.00% | -192,591,505.92 | ||
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年05月13日 | 公司 | 实地调研 | 国泰君安、平安资产、信达澳银基金、华泰柏瑞基金、南方基金研究员 | 公司经纪业务情况、配股进展等情况 |
| 2011年08月18日 | 公司 | 实地调研 | 民族证券 | 公司投行情况、自营业务、再融资、营业部情况 |
| 2011年01月01日—09月30日 | 公司 | 电话沟通 | 投资者 | 公司日常经营、配股进展等情况 |
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在应披露的日常经营重大合同情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二〇一一年十月二十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-044
东北证券股份有限公司关于警惕假冒
东北证券网站进行诈骗的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，我公司发现有网站（www.nescw.com），假借东北证券名称和标识，开展非法投资理财活动，此类行为严重违反《证券法》的相关规定，侵害了我公司的合法权利，同时也严重侵害了广大投资者的合法权益。为此，我公司郑重提示如下：
一、东北证券股份有限公司唯一的官方网址是：www.nesc.cn。
二、东北证券股份有限公司严格依法合规从事证券投资咨询业务，未授权任何机构或个人开展代客炒股业务。
三、对于这种假冒东北证券名称欺诈投资者的恶劣行为，一经发现，我公司将在第一时间向当地监管部门报告、备案，同时保留进一步追究其法律责任的权利。
我公司提醒广大投资者明辨真伪，警惕此类诈骗活动，切实保护自身利益，谨防上当受骗。同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为，公司客服电话为4006000686。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一一年十月二十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-045
东北证券股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司于2011年10月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会第五次会议的通知》。
2、东北证券股份有限公司第七届董事会第五次会议于2011年10月21日在公司会议室召开。
3、本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事11人。董事孙晓峰由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权。
4、会议由公司董事长矫正中先生主持，公司7名监事和3名高管人员列席了会议。
5、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议通过以下议案
（一）《公司2011年第三季度报告》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（二）《关于在大安、临江各新设一家证券营业部的议案》
同意公司在吉林省大安市和临江市各设立一家证券营业部，并授权公司经营层办理新设证券营业部的相关事宜。
本次新设证券营业部尚需中国证监会批准。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（三）《关于拟聘任王天文先生为公司财务总监的议案》
公司董事会根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经公司总裁提名，拟聘任王天文先生为公司财务总监。
公司独立董事对王天文先生的任职资格和提名程序进行了审查，认为王天文先生任职资格和提名程序符合法律、法规和公司章程的规定，同意拟聘任王天文先生为公司财务总监。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（四）《关于修订<公司证券资产管理业务管理制度>的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（五）关于修订<公司证券投资咨询业务管理制度>的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（六）《关于修订<公司行政办公管理制度>的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
附件：王天文先生简历
东北证券股份有限公司董事会
二○一一年十月二十四日
王天文先生个人简历
王天文先生，1969年10月出生，中共党员，大学学历。曾任公司延吉证券营业部副总经理（主持工作）、总经理、财务部总经理、稽核审计部总经理、职工监事。
王天文先生与公司持股5%以上股东不存在关联关系；没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；未在本公司的股东单位任职，最近5年也未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员；未持有本公司股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
东北证券股份有限公司独立董事
关于聘任公司财务总监的独立意见
公司独立董事根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》以及《公司章程》等相关规定，在对拟聘财务总监提名程序和任职资格进行审查的基础上，发表以下独立意见：
一、公司财务总监候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、公司财务总监候选人符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任职资格条件，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。
三、同意拟聘任王天文先生为公司财务总监。
独立董事：谢安山、李恒发、石少侠、曹和平、王国刚
签字：
2011年10月20日