§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员)叶浩声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
总资产(元) | 1,080,537,509.62 | 1,060,674,104.28 | 1.87% | |||
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 918,272,884.67 | 912,985,638.23 | 0.58% | |||
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 5.74 | 11.41 | -49.69% | |||
年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | |||||
经营活动产生的现金流量净额(元) | -90,859,432.68 | -1,717.84% | ||||
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.57 | -612.50% | ||||
报告期 | 比上年同期增减(%) | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | |||
营业总收入(元) | 103,867,765.55 | 3.22% | 347,547,846.37 | 11.21% | ||
归属于上市公司股东的净利润(元) | 4,037,266.82 | -56.87% | 29,930,296.70 | -16.13% | ||
基本每股收益(元/股) | 0.03 | -81.25% | 0.19 | -67.80% | ||
稀释每股收益(元/股) | 0.03 | -81.25% | 0.19 | -67.80% | ||
加权平均净资产收益率(%) | 0.44% | -92.62% | 3.27% | -18.34% | ||
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.47% | -91.97% | 3.07% | -18.28% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | 20,691.47 | |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,506,700.00 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -367,682.04 | |
所得税影响额 | -323,956.41 | |
合计 | 1,835,753.02 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 15,439 | |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
厦门国贸集团股份有限公司 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
湖南华菱钢铁集团财务有限公司 | 896,000 | 人民币普通股 |
肖丽珍 | 445,100 | 人民币普通股 |
刘文珊 | 405,628 | 人民币普通股 |
王乐 | 248,400 | 人民币普通股 |
赵宝龙 | 233,061 | 人民币普通股 |
于俊峰 | 215,009 | 人民币普通股 |
陈平力 | 210,400 | 人民币普通股 |
谢红 | 200,047 | 人民币普通股 |
赵龙 | 199,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位:股
股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
科泰控股有限公司 | 84,120,000 | 0 | 0 | 84,120,000 | 首发承诺 | 2013.12.29 |
上海荣旭泰投资有限公司 | 27,480,000 | 0 | 0 | 27,480,000 | 首发承诺 | 2011.12.29 |
汕头市盈动电气有限公司 | 8,400,000 | 0 | 0 | 8,400,000 | 首发承诺 | 2011.12.29 |
蔡行荣 | 220,000 | 0 | 0 | 220,000 | 高管持股 | 按深交所相关规定锁定 |
合计 | 120,220,000 | 0 | 0 | 120,220,000 | - | - |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
23) 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-5705.84万元,比上年同期减少4,160.34万元,主要系公司本报告期内使用超募资金对外投资3,000.00万元,以及支付在建厂房工程费、购置运输和营销网络设备所致。 24) 年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为-5,884.66万元,主要系本期派发现金红利、归还部分银行借款以及支付上市融资费用所致。 |
3.2 业务回顾和展望
原部件价格同比上涨、销售费用及管理费用增长仍是公司利润下降的主要原因。在销售费用方面,公司加强了各地办事处的终端建设,增加了广告投放等相关支出;在管理费用方面,公司积极引进各类管理和技术人才,对变频节能混合电源、高压机组、港机机组等项目进行了立项和研发,费用上升对公司报告期的经营业绩造成一定影响;但长期而言,随着各地办事处销售能力的增强、广告宣传成效显现、技术管理能力增强、新产品投放市场,前期费用投入将为公司的业务发展增强后续动力。 2011年第四季度,公司将继续坚定执行全年战略规划,认真执行董事会制定的年度经营计划,以市场为导向,提高生产效率、确保定单交货,加强市场跟踪力度,避免出现应收账款损失;积极落实募投项目的建设计划,增取尽早实现建成投产扩大产能;同时,加大节能产品的研发力度和节能业务的拓展力度;以进一步优化公司的业务结构,确保2011年的经营计划目标实现。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
3、担任发行人董事、监事、高级管理人员的严伟立、谢松峰、马恩曦、蔡行荣、陈欢、李忠明、郭国良、周路来、庄衍平、程长风、廖晓华还承诺:“本人间接持有(或控制)的发行人股份,自发行人股票上市之日起一年内不转让;本人离职后半年内,不转让所间接持有(或控制)的发行人股份。在任职期间每年转让的本人间接持有(或控制)的发行人股份不超过本人间接持有(或控制)的发行人股份总数的百分之二十五”。 报告期内,该上述股东均遵守了所作出的承诺。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 | 73,613.04 | 本季度投入募集资金总额 | 3,434.14 | |||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 17,481.77 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
承诺投资项目 | ||||||||||||
智能环保集成电站产业化项目 | 否 | 18,296.00 | 18,296.00 | 430.70 | 3,548.47 | 19.39% | 2012年06月30日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
研发中心项目 | 否 | 1,990.00 | 1,990.00 | 3.44 | 433.30 | 21.77% | 2012年06月30日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
承诺投资项目小计 | - | 20,286.00 | 20,286.00 | 434.14 | 3,981.77 | - | - | 0.00 | - | - | ||
超募资金投向 | ||||||||||||
投资广州智光能有限公司 | 否 | 7,500.00 | 7,500.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 40.00% | 2012年05月17日 | -5.94 | 否 | 否 | ||
归还银行贷款(如有) | - | 2,500.00 | 2,500.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||||
补充流动资金(如有) | - | 8,000.00 | 8,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||||
超募资金投向小计 | - | 7,500.00 | 18,000.00 | 3,000.00 | 13,500.00 | - | - | -5.94 | - | - | ||
合计 | - | 27,786.00 | 38,286.00 | 3,434.14 | 17,481.77 | - | - | -5.94 | - | - | ||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 无 | |||||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
2、公司本着股东利益最大化的原则,为提高募集资金的使用效率,降低财务成本,在保证募集资金项目建设的资金需求前提下,公司拟使用超募资金的2500万元用于归还银行贷款。该议案已经公司第一届董事会第二十次会议审议通过。目前,相关资金已于2011年6月实施完毕。 3、2011年6月28日,公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资广州智光能有限公司的议案》,公司使用部分超募资金出资对广州智光节能有限公司(下称“智光节能”)增资7,500万元, 其中6,250万元计入注册资本,1,250万元计入资本公积。按照投资协议规定,公司于2011年7月使用超募资金对智光节能投资3,000万元,占投资额的40%。 | ||||||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
公司为了加快项目建设以满足公司发展需要,在募集资金到位前依据募投项目的建设进度和资金需求,先行以自筹资金15,098,733.95元投入并按顺序实施了募集项目。相关资金已于2011年1月完成置换。 | ||||||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金(包括超募资金)均存放在公司募集资金专户。 | |||||||||||
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司经营业绩将保持平稳增长的趋势,下一报告期末累计净利润与上年同期将不会发生大幅度波动。 |
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
7、9月20日,本公司约定向MHI ENGINE SYSTEM HONG KONG LIMITED.采购价值为美元1,214,806.00元的三菱发动机,合同正常履行中; 8、9月20日,本公司约定向MHI ENGINE SYSTEM HONG KONG LIMITED.采购价值为美元1,758,172.00元的三菱发动机,合同正常履行中; |
上海科泰电源股份有限公司
法定代表人:谢松峰
2011年10月24日
证券代码:300153 证券简称:科泰电源 公告编号:2011-040
上海科泰电源股份有限公司
2011年第三季度报告