§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主管人员)杨维利声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 718,317,989.15 | 393,287,441.31 | 82.64% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 612,007,352.50 | 229,181,919.80 | 167.04% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.65 | 3.82 | 100.26% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -39,007,415.59 | 126.30% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.49 | 69.72% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 50,515,916.69 | 45.59% | 142,578,468.77 | 19.57% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,810,707.43 | 4.52% | 7,683,962.79 | -33.20% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.025 | -13.79% | 0.105 | -45.31% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.025 | -13.79% | 0.105 | -45.31% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.30% | -0.57% | 1.59% | -4.30% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.20% | -0.53% | 1.08% | -3.32% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,895,711.02 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,459.99 | |
| 所得税影响额 | -437,779.65 | |
| 少数股东权益影响额 | -1,062.00 | |
| 合计 | 2,477,329.36 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 6,392 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 桂林 | 1,844,900 | 人民币普通股 |
| 华润深国投信托有限公司－非凡18号资金信托 | 1,653,942 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 1,378,336 | 人民币普通股 |
| 山西信托有限责任公司 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
| 东航集团财务有限责任公司 | 900,000 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－富锦6 | 564,587 | 人民币普通股 |
| 何永雄 | 359,101 | 人民币普通股 |
| 中海基金公司－深发－银河价值成长混合型资产管理计划 | 339,574 | 人民币普通股 |
| 陈涌 | 288,800 | 人民币普通股 |
| 中信信托有限责任公司－建苏706 | 201,649 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 江苏省机电研究所有限公司 | 19,880,000 | 0 | 0 | 19,880,000 | 首发承诺 | 2014-4-7 |
| MEI TUNG(CHINA) LIMITED | 19,100,000 | 0 | 0 | 19,100,000 | 首发承诺 | 2012-4-7 |
| 深圳市众易实业有限公司 | 5,530,000 | 0 | 0 | 5,530,000 | 首发承诺 | 2012-4-7 |
| 江苏倍力投资发展集团有限公司 | 3,695,000 | 0 | 0 | 3,695,000 | 首发承诺 | 2014-4-7 |
| 南京晨曦投资有限公司 | 3,515,000 | 0 | 0 | 3,515,000 | 首发承诺 | 2014-4-7 |
| 深圳市长润投资管理有限公司 | 3,500,000 | 0 | 0 | 3,500,000 | 首发承诺 | 2012-4-7 |
| 晋江市红桥创业投资有限公司 | 3,500,000 | 0 | 0 | 3,500,000 | 首发承诺 | 2012-4-7 |
| 徐州国瑞机械有限公司 | 1,280,000 | 0 | 0 | 1,280,000 | 首发承诺 | 2014-4-7 |
| 山西信托有限责任公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 网下发行限售 | 2011-7-7 |
| 东航集团财务有限责任公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 网下发行限售 | 2011-7-7 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 网下发行限售 | 2011-7-7 |
| 中国民族证券有限责任公司 | 1,000,000 | 1,000,000 | 0 | 0 | 网下发行限售 | 2011-7-7 |
| 合计 | 64,000,000 | 4,000,000 | 0 | 60,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| （4）筹资活动现金流入小计较上年同期增加364,649,515.75元，增长了365.75%，主要原因系本期收到发行普通股资金； （5）筹资活动现金流出小计较上年同期增加75,620,988.37 元，增长了107.06%，主要原因系归还贷款、支付上市费用及开证开银行承兑汇票保证金增加所致。 |
3.2 业务回顾和展望
| 在人力资源方面，随着公司的快速成长及各地分/子公司的建设，公司在管理、技术、市场等方面的人才需求亦不断增加。 在管理水平方面，随着募集资金的大规模运用及企业经营规模的不断扩展，公司在战略规划、运营管理和内部控制等方面的管理水平将面临挑战。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、尹亚平承诺：自海伦哲股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲股份。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入海伦哲股份，买入后六个月内不再行卖出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的海伦哲股份；离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直接或间接持有的海伦哲股份总数的比例不超过百分之五十。 报告期内，公司股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员信守承诺。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 37,514.15 | 本季度投入募集资金总额 | 2,250.28 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 17,202.86 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 智能化高空作业车技术改造项目 | 否 | 17,100.00 | 17,100.00 | 1,443.28 | 12,587.86 | 73.61% | 2012年04月07日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 17,100.00 | 17,100.00 | 1,443.28 | 12,587.86 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 其他与主营业务相关的营运资金 | 否 | 20,414.15 | 16,914.15 | 807.00 | 1,115.00 | 6.59% | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 0.00 | 3,500.00 | 0.00 | 3,500.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 20,414.15 | 20,414.15 | 807.00 | 4,615.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 37,514.15 | 37,514.15 | 2,250.28 | 17,202.86 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2011年6月22日召开的一届董事会临时会议审议通过，公司决定使用超募资金购置北京分公司的经营场所，共计249.76平方米，房屋购买单价为40038.44元/平方米，包含装修费用后，购房总价不超过1150万元，截至本期末已付1115万元。本次交易不构成关联交易。 公司独立董事及保荐机构均出具了明确同意意见。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 立信大华会计师事务所有限公司于2011年4月15日出具了立信大华核字[2011]1526号《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。 公司监事会、独立董事及保荐机构均出具了明确同意意见。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2011年6月22日召开的一届董事会临时会议审议通过，公司决定使用超募资金人民币3500万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公告之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事及保荐机构均出具了明确同意意见。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用计划和方案。尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关法律法规的规定和要求、《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
| 3、基建合同 （1）2011年8月5日，公司与江苏省第一建筑安装有限公司签订《建设工程施工合同》，约定其承建公司办公楼项目（含土建及水电安装），开工日期2011年8月20日，合同工期416天，该办公楼将主要用于科研人员办公、科研项目研发及向公司建设完成后的营销体系提供科研技术支持，合同总价款为1430万元，目前合同正在履行中。 |
证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2011-019
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
2011年第三季度报告