证券代码：300224 证券简称：正海磁材 公告编号：2011-04-03
烟台正海磁性材料股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 金福海 | 独立董事 | 工作原因 | 于希茂 |
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人秘波海先生、主管会计工作负责人王庆凯先生及会计机构负责人(会计主管人员)高波女士声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,005,063,460.21 | 916,861,313.34 | 118.69% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,248,702,102.90 | 282,495,653.71 | 342.03% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.80 | 2.35 | 231.91% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 77,664,043.91 | 9.00% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.49 | -16.95% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 427,075,166.45 | 102.18% | 913,488,838.64 | 77.12% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 91,995,620.25 | 194.53% | 180,040,460.19 | 110.28% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.61 | 134.62% | 1.31 | 84.51% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.61 | 134.62% | 1.31 | 84.51% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.65% | -4.99% | 24.94% | -13.98% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.62% | -5.02% | 23.81% | -14.94% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 9,604,106.00 | |
| 非流动资产处置损益 | -57,232.25 | |
| 所得税影响额 | -1,432,031.06 | |
| 合计 | 8,114,842.69 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 13,054 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 张微 | 486,980 | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司－福建中行新股申购资金信托项目3期 | 462,500 | 人民币普通股 |
| 刘以民 | 430,000 | 人民币普通股 |
| 王小可 | 360,000 | 人民币普通股 |
| 金天德 | 326,526 | 人民币普通股 |
| 汤小川 | 300,000 | 人民币普通股 |
| 叶清 | 267,800 | 人民币普通股 |
| 李丹 | 252,600 | 人民币普通股 |
| 沈荣林 | 244,700 | 人民币普通股 |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 235,978 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 正海集团有限公司 | 110,184,000 | 0 | 0 | 110,184,000 | 首发承诺 | 2014年5月31日 |
| 郑坚 | 9,816,000 | 0 | 0 | 9,816,000 | 首发承诺 | 2012年5月31日 |
| 首次公开发行网下配售股份 | 8,000,000 | 8,000,000 | 0 | 0 | 网下配售 | 2011年8月31日 |
| 合计 | 128,000,000 | 8,000,000 | 0 | 120,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 2、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加4571.28%，主要系报告期内公司成功上市新增募集资金所致。 3、期末现金及现金等价物余额本期较上年同期增加668.64%，主要系报告期内公司成功上市新增募集资金所致。 |
3.2 业务回顾和展望
| 2011年第三季度，稀土原材料价格有所回落，未来不排除稀土价格大幅波动风险，对此公司将一如既往的重视原材料采购的风险防控工作，保持公司稳健发展。 2011年第四季度是公司的销售淡季，同时由于原材料价格回落导致下游客户产生一定的观望情绪，相比第三季度公司预计第四季度的同比经营业绩增幅将下降。对此，公司将加大市场开拓力度，同时按计划完成工程建设，确保产能匹配市场需求， 为明年做好准备。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 本公司在上市公告书中承诺：公司的所有募集资金将存放于专户管理，并用于公司主营业务。对于尚没有具体使用项目的“其他与主营业务相关的营运资金项目”，本公司最晚于募集资金到账后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需要，妥善安排该部分资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。公司实际使用该部分资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 报告期内，上述承诺均得以履行。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 78,616.60 | 本季度投入募集资金总额 | 6,700.00 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 10,587.35 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 2000吨/年高性能钕铁硼永磁材料扩产项目 | 否 | 22,287.00 | 22,287.00 | 0.00 | 2,440.47 | 10.95% | 2014年06月01日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 高性能钕铁硼永磁材料后加工升级改造项目 | 否 | 12,803.00 | 12,803.00 | 0.00 | 842.62 | 6.58% | 2014年06月01日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心建设与新技术开发项目 | 否 | 9,485.93 | 9,485.93 | 0.00 | 604.26 | 6.37% | 2013年06月01日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 44,575.93 | 44,575.93 | 0.00 | 3,887.35 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 0.00 | 0.00 | 6,700.00 | 6,700.00 | - | - | - | - | |||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 6,700.00 | 6,700.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 44,575.93 | 44,575.93 | 6,700.00 | 10,587.35 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司超募资金34040.67万元，经公司一届董事会第九次会议审议通过，公司使用超募资金6700万元永久性补充流动资金。公司超募资金6700万元永久性补充流动资金已实施完毕。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 2011年6月23日，经公司一届董事会第八次会议审议通过，公司使用募集资金38,873,546.08元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。该事项已经山东汇德会计师事务所核验，公司独立董事、监事会及保荐人均发表同意意见。公司募集资金38,873,546.08元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金已实施完毕。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专项账户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 预计2011年1-12月份，归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为85%-120%，主要原因是公司产品销售价格提高，营业收入较去年同期有较大增长。 |
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
4.8 截至2011年9月30日，公司募集资金存放专项账户的余额如下
| 序号 | 开户行名称 | 存款性质 | 账号\存单号 | 起息日 | 到期日 | 利率(%) | 余 额(元) |
| 1 | 中国建设银行股份有限公司烟台开发支行 | 总额 | 180,000,000.00 | ||||
| 六个月定期存款 | 370000103774 | 2011.06.30 | 2012.12.30 | 3.05 | 10,000,000.00 | ||
| 370000103777 | 10,000,000.00 | ||||||
| 370000103778 | 10,000,000.00 | ||||||
| 370000103779 | 10,000,000.00 | ||||||
| 370000103780 | 10,000,000.00 | ||||||
| 370000103781 | 10,000,000.00 | ||||||
| 一年定期存款 | 370000103773 | 2011.06.30 | 2012.6.30 | 3.25 | 50,000,000.00 | ||
| 370000103776 | 50,000,000.00 | ||||||
| 370000103775 | 20,000,000.00 | ||||||
| 2 | 中国工商银行股份有限公司烟台西大街支行 | 总额 | 230,000,000.00 | ||||
| 六个月定期存款 | 00072758 | 2011.06.28 | 2011.12.28 | 3.05 | 10,000,000.00 | ||
| 00072759 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072760 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072761 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072762 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072763 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072764 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072197 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00072200 | 10,000,000.00 | ||||||
| 一年定期存款 | 00072196 | 2011.06.27 | 2012.06.27 | 3.25 | 50,000,000.00 | ||
| 00072198 | 50,000,000.00 | ||||||
| 00072199 | 40,000,000.00 | ||||||
| 3 | 恒丰银行股份有限公司烟台幸福支行 | 总额 | 200,000,000.00 | ||||
| 六个月定期存款 | 00030535 | 2011.06.27 | 2011.12.27 | 3.05 | 10,000,000.00 | ||
| 00030536 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00030539 | 10,000,000.00 | ||||||
| 00030538 | 10,000,000.00 | ||||||
| 一年定期存款 | 00030531 | 2011.06.27 | 2012.06.27 | 3.25 | 50,000,000.00 | ||
| 00030532 | 50,000,000.00 | ||||||
| 00030533 | 50,000,000.00 | ||||||
| 00030534 | 10,000,000.00 | ||||||
| 合计 | 610,000,000.00 |