§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王子平、主管会计工作负责人吕虎林及会计机构负责人(会计主管人员)史向前声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 749,306,447.68 | 232,743,927.77 | 221.94% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 705,070,227.62 | 138,981,062.97 | 407.31% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.60 | 1.74 | 279.31% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -28,990,137.26 | -662.34% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.27 | -550.00% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 93,534,872.06 | 5.72% | 272,705,732.24 | 15.12% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,392,381.41 | -22.98% | 32,024,069.99 | 6.09% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0879 | -42.32% | 0.3272 | -13.28% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0879 | -42.32% | 0.3272 | -13.28% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.34% | -86.53% | 6.27% | -76.73% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.32% | -86.69% | 6.23% | -76.81% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 150,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 59,752.68 | |
| 所得税影响额 | -36,972.45 | |
| 合计 | 172,780.23 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 23,480 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 航天科工财务有限责任公司 | 1,060,000 | 人民币普通股 |
| 梁锦辉 | 888,200 | 人民币普通股 |
| 银泰证券有限责任公司 | 760,000 | 人民币普通股 |
| 中金公司-建行-中金增强型债券收益集合资产管理计划 | 450,000 | 人民币普通股 |
| 广州市大富投资管理有限公司 | 356,306 | 人民币普通股 |
| 马奎花 | 210,011 | 人民币普通股 |
| 国元证券－农行－国元黄山2号集合资产管理计划 | 123,045 | 人民币普通股 |
| 徐建玲 | 110,000 | 人民币普通股 |
| 王波 | 102,000 | 人民币普通股 |
| 国元证券－民生－国元黄山3号集合资产管理计划 | 100,011 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 广州高金技术产业集团有限公司 | 40,080,000 | 0 | 0 | 40,080,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 北京燕山高盟投资有限公司 | 17,026,000 | 0 | 0 | 17,026,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 广州诚信创业投资有限公司 | 13,342,228 | 0 | 0 | 13,342,228 | 首发承诺 | 2012年4月7日 |
| 王子平 | 3,900,000 | 0 | 0 | 3,900,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 邓煜东 | 1,611,772 | 0 | 0 | 1,611,772 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 严海龙 | 1,100,000 | 0 | 0 | 1,100,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 沈峰 | 1,080,000 | 0 | 0 | 1,080,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 航天科工财务有限责任公司 | 1,060,000 | 1,060,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2011年7月7日 |
| 中国建设银行-华安稳定收益债券型证券投资基金 | 1,060,000 | 1,060,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2011年7月7日 |
| 中国工商银行-中银稳健增利债券型证券投资基金 | 1,060,000 | 1,060,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2011年7月7日 |
| 中金公司-建行-中金增强型债券收益集合资产管理计划 | 1,060,000 | 1,060,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2011年7月7日 |
| 银泰证券有限责任公司 | 1,060,000 | 1,060,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2011年7月7日 |
| 吕虎林 | 540,000 | 0 | 0 | 540,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 于钦亮 | 520,000 | 0 | 0 | 520,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 李松岳 | 490,000 | 0 | 0 | 490,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 罗善国 | 310,000 | 0 | 0 | 310,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 合计 | 85,300,000 | 5,300,000 | 0 | 80,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债变化较大科目原因说明：
（1）应收账款较期初余额增加4331.80万元，增长73.69%，主要原因系公司销售收入增加；
（2）预付账款较期初余额增加2098.74万元，增长574.07%，主要原因系公司两个募投项目预付工程款和设备款尚未到期结算；
（3）其他应收款较期初余额增加380.71万元，增长269.94%，主要原因系公司计提了存放在各银行的募集资金利息；
（4）存货较期初余额增加1520.18万元，增长44.58%，主要有几方面的原因：一、由于公司原材料和产成品的单位成本上升，二、公司销售规模扩大相应增加了备货量，三、旺季即将来临，公司为了规避目前产能的局限提前加大了产品的备货量；
（5）在建工程较期初余额增加1986.38万元，增长141.72%，主要原因系公司继续对企业技术中心项目和年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目投入；
（6）预收款项较期初余额增加321.96万元，增长159.63％，主要原因系预收货款尚未结算；
2、利润表变化较大科目原因说明：
（1）营业收入较上年同期增加3582.53万元，增长15.12%，主要原因系销售规模扩大；
（2）营业成本较上年同期增加3417.49万元，增长19.42％，较营业收入增长更大，主要原因是原材料价格上涨造成产品成本上升，毛利率下降；
（3）营业税金及附加较上年同期减少28.18万元，减少26.93％，主要原因系同期相比应交增值税减少；
（4）销售费用较上年同期增加280.73万元，增长26.95%，主要原因系公司销售规模扩大造成销售人员工资薪金、运费等费用增加；
（5）财务费用较上年同期减少537.26万元，减少373.37%，主要原因系公司上市后归还了银行贷款并且募集资金利息收入增加；
（6）资产减值损失较上年同期增加72.91万元，增长47.82％，主要原因系应收账款余额增加较大相应补提了坏账准备。
3、现金流量表变化较大项目原因说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3414.54万元，主要系销售规模扩大资金投入大于货款回收；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1428.55万元，主要系公司对企业技术中心项目和年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目投入更多。
3.2 业务回顾和展望
1、公司2011年第三季度总体经营回顾
报告期内公司实现营业收入93,534,872.06元，较上年同期增长5.72%；实现净利润9,392,381.41元，较上年同期降低22.98%。2011年1-9月，实现营业收入272,705,732.24元，较上年同期增长15.12%；实现净利润32,024,069.99元，较上年同期增长6.09%。
2011年第三季度，公司按照既定年度经营方针，通过加强经营管理、控制成本、改善产品结构和加大研发投入和市场开拓力度，充分发挥公司的品牌、质量和服务优势，使得公司保持平稳发展。
2、年度经营计划在报告期内的执行情况
报告期内，公司继续保持在聚氨酯胶粘剂领域的技术优势，加大高端产品的技术研发及市场开拓力度，并取得一定成果。
（1）科研方面：持续加大研发力度和研发投入，优化和完善产品结构，改善科研设施，加强“产学研”相结合的研发模式，完善科技创新激励机制，为公司技术创新提供强有力支撑，为公司持续、健康和快速的发展提供了不竭的动力。
（2）市场营销方面：2011年第三季度继续积极开发新客户，重点开发大客户和集团客户；优化产品销售结构，提高高端产品的销售比重；
（3）继续加强产品生产质量管理：报告期内公司加强对产品生产管理和质量跟踪工作；不断改善和优化生产工艺，质量跟踪结果明显好于去年同期水平。
（4）人力资源方面：报告期内，为更好的实施公司战略，公司加大管理、研发、销售等各方面人才的引进；同时，通过开展对各部门人员有针对性的内外部培训，提升公司员工的素质，提高生产效率，降低运营成本和优化人才结构。
（5）公司治理方面：报告期内公司加强了公司治理和内部控制体系的建设，加强了公司内部管理，提高工作效率。
公司将加快新项目的研发和推广步伐，进一步提高产品质量，提高技术优势和市场占有率；
公司将加快募投项目建设，确保募投项目顺利投产，扩大公司产能，解决当前产能瓶颈，提高研发和检测能力。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
1、发行人控股股东广州高金技术产业集团有限公司；实际控制人冼燃、戴耀花、凤翔、李学银；发行人股东北京燕山高盟投资有限公司、王子平、邓煜东、严海龙、沈峰、吕虎林、于钦亮、李松岳、罗善国承诺“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司、本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
2、发行人股东广州诚信创业投资有限公司承诺“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
3、作为发行人董事、监事与高级管理人员的股东王子平、邓煜东、沈峰、吕虎林、冼燃、李学银、罗善国、于钦亮、严海龙还承诺“除前述锁定期外，在本人任职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股份。”
报告期内公司股东及实际控制人恪守承诺，未发生违反承诺的情形。
（二）避免同业竞争的承诺
公司的实际控制人、控股股东及下属公司、5％以上股东于2010年4月30日在公司上市前出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺“1、截至本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的其他企业未经营或从事任何在商业上对北京高盟新材料股份有限公司及其所控制的公司构成直接或间接同业竞争的业务或活动；2、本公司及本公司控制的其他企业在今后的任何时间不会以任何方式经营或从事与北京高盟新材料股份有限公司及其所控制的公司构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本公司及本公司控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与北京高盟新材料股份有限公司及其所控制的公司生产经营构成竞争的业务，本公司及本公司控制的其他企业会将上述商业机会让予北京高盟新材料股份有限公司；3、如果本公司及本公司控制的其他企业违反上述声明、保证与承诺，并造成北京高盟新材料股份有限公司经济损失的，本公司同意赔偿相应损失。”
报告期内公司实际控制人、控股股东及下属公司、5％以上股东恪守承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）关于关联方交易的承诺
公司实际控制人、控股股东在公司上市前出具了《规范关联交易承诺》，承诺“1、本人、本公司将善意履行作为股份公司股东的义务，不利用股东地位影响股份公司的独立性、故意促使股份公司对与本公司及本公司控制的其他企业的任何关联交易采取任何行动、故意促使股份公司的股东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益的决议。如果股份公司必须与本公司及本公司控制的其他企业发生任何关联交易，则本公司承诺将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，本公司及本公司控制的其他企业将不会要求或接受股份公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件；2、本公司及本公司控制的其他企业将严格和善意地履行与股份公司签订的各种关联交易协议。本公司承诺将不会向股份公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益；3、本公司对上述承诺的真实性及合法性负全部法律责任，如果本公司及本公司控制的其他企业违反上述声明、保证与承诺，并造成北京高盟新材料股份有限公司经济损失的，本公司同意赔偿相应的损失。”
报告期内，公司未与实际控制人、控股股东及其控制的企业发生任何形式的关联交易。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 53,406.51 | 本季度投入募集资金总额 | 1,496.37 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 11,746.77 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1、企业技术中心建设项目 | 否 | 2,800.00 | 2,800.00 | 378.16 | 2,213.52 | 79.05% | 2011年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 2、年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目 | 否 | 22,200.00 | 22,200.00 | 1,118.21 | 4,533.25 | 20.42% | 2014年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 25,000.00 | 25,000.00 | 1,496.37 | 6,746.77 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 其他与主营业务相关的营运资金 | 否 | 28,406.51 | 28,406.51 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 不适用 | 否 | |||
| 归还银行贷款（如有） | - | 5,000.00 | - | - | - | - | ||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 28,406.51 | 28,406.51 | 0.00 | 5,000.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 53,406.51 | 53,406.51 | 1,496.37 | 11,746.77 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 1、2011年4月22日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，全体董事一致同意使用5000万超募资金偿还银行贷款； 2、除上述情况外，公司暂未制定出其他具体的超募资金使用计划。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 截至2011年5月6日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目4,962.79万元，业经大信会计师事务有限公司出具大信专审字【2011】第3-0107号《关于北京高盟新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》鉴证确认，并于2011年7月置换完毕。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：300200 证券简称：高盟新材 公告编号：2011-022
北京高盟新材料股份有限公司
2011年第三季度报告