证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2011-10-02
§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 王丽然 | 独立董事 | 因故 | 无 |
１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人周志文、主管会计工作负责人郑宏及会计机构负责人（会计主管人员）高大鹏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | ||||
| 总资产（元） | １，０９３，９５８，９５８．５０ | ２６４，８８４，１５６．２１ | ３１３．００％ | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | １，０５６，０１０，０１６．６９ | １６６，２２８，１６３．０５ | ５３５．２８％ | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | １５．８３ | ３．３２ | ３７６．８１％ | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | ４４，３６１，１３１．１７ | ９．８４％ | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ０．６７ | －７．４１％ | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（％） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入（元） | ５３，９３１，００３．０５ | ７４．９３％ | １３０，４５９，５１９．２５ | ５１．４８％ | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ２５，６５５，７００．９４ | １０６．７０％ | ５８，１８９，００３．６４ | ５２．７１％ | ||
| 基本每股收益（元／股） | ０．３８ | ５２．００％ | ０．９８ | ２８．９５％ | ||
| 稀释每股收益（元／股） | ０．３８ | ５２．００％ | ０．９８ | ２８．９５％ | ||
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．４６％ | －７２．４７％ | ８．８５％ | －６７．７６％ | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ２．４６％ | －７２．０９％ | ８．７６％ | －６７．９６％ | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | ０．００ | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ０．００ | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | １，０００，０００．００ | 中关村对改制上市公司的资助 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ０．００ | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ０．００ | |
| 非货币性资产交换损益 | ０．００ | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ０．００ | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ０．００ | |
| 债务重组损益 | ０．００ | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ０．００ | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ０．００ | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ０．００ | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ０．００ | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ０．００ | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ０．００ | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ０．００ | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ０．００ | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ０．００ | |
| 受托经营取得的托管费收入 | ０．００ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －２３６，１６２．０９ | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ０．００ | |
| 少数股东权益影响额 | ０．００ | |
| 所得税影响额 | －１５０，０００．００ | |
| 合计 | ６１３，８３７．９１ | － |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | １５，６１５ | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国建设银行－银河行业优先股票型证券投资基金 | ８００，０５１ | 人民币普通股 |
| 上海电气集团财务有限责任公司 | ５５０，０００ | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ） | ５５０，０００ | 人民币普通股 |
| 陕西省国际信托股份有限公司－春天１号证券投资集合资金信托 | ３００，０６９ | 人民币普通股 |
| 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | ２４６，８７６ | 人民币普通股 |
| 陈建 | ２０４，２７０ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－长城久恒平衡型证券投资基金 | １６０，９６７ | 人民币普通股 |
| 钟震涛 | １５５，０００ | 人民币普通股 |
| 兴业国际信托有限公司－上善远行１期证券投资集合资金信托计划 | １５２，２４６ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 | １２５，５６６ | 人民币普通股 |
２．３ 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 昭衍（北京）投资有限公司 | ２５，１１０，０００ | ０ | ０ | ２５，１１０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 香塘集团有限公司 | ２１，３９０，０００ | ０ | ０ | ２１，３９０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 江苏金茂国际投资咨询有限公司 | １，０００，０００ | ０ | ０ | １，０００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 渤海证券股份有限公司 | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ） | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 全国社保基金五零四组合 | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 上海电气集团财务有限责任公司 | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 云南国际信托有限公司－云信成长２００７－２号第十期集合资金信托 | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 云南国际信托有限公司－云信成长２００７－２号第三期集合资金信托 | ５５０，０００ | ５５０，０００ | ０ | ０ | 网下配售 | ２０１１年０７月１５日 |
| 周志文 | ５５０，０００ | ０ | ０ | ５５０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 段小光 | ５００，０００ | ０ | ０ | ５００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 许颙良 | ５００，０００ | ０ | ０ | ５００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 张洪山 | ３５０，０００ | ０ | ０ | ３５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 冯宇静 | ２００，０００ | ０ | ０ | ２００，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 徐向青 | １００，０００ | ０ | ０ | １００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 孙燕芳 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 张荣秦 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 蒋立新 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 马莉娜 | ３０，０００ | ０ | ０ | ３０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 袁桂芬 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 顾汉忠 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 王玥 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 王红卫 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 杨水莲 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 魏玲 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 合计 | ５３，３００，０００ | ３，３００，０００ | ０ | ５０，０００，０００ | － | － |
§３ 管理层讨论与分析
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债类
１、货币资金较上年度期末增加７５７８９．６８万元，增加幅度为７７６．８８％，主要由于本期公司收到募集资金所致；
２、应收票据较上年度期末增加２９７．９４万元，增加幅度为２１３．４２％，主要由于本期公司收到银行承兑汇票增加所致；
３、应收账款较上年度期末增加４２５．８５万元，增加幅度为４７．１８％，主要由于本期公司销售规模增长所致；
４、其他应收款较上年度期末增加１００．１０万元，增加幅度为１００．９８％，主要由于本期公司增加了对外业务保证金所致；
５、预付账款较上年度期末增加８６．９２万元，增长幅度为９６．９２％，主要由于公司本期原材料采购费用增加所致；
６、在建工程较上年度期末增加５３８２．７４万元，增长幅度为５９．１９％，主要由于公司募投项目进展所致；
７、长期待摊费用较上年度期末减少３５．１４万元，减少幅度为１００％，主要是由于公司于２００８年７月与北京昭衍新药研究中心有限公司签署鼠神经生长因子滴眼液的临床前研究合同，合同总金额４５０万元。按照合同约定的期限进行摊销，摊销金额进入“研发支出”科目中。该合同于２０１１年０２月摊销完毕。
８、专项应付款较上年度期末增加１６２０．００万元，增长幅度为３６０％，是由于本期公司收到一笔专门用于舒泰神医药产业基地（一期）项目的政府补助所致；
二、损益类
１、营业收入较去年同期增加４４３３．４６万元，增长幅度为５１．４８％，主要是公司产品销售量提升所致；
２、管理费用较去年同期增加１０４２．７４万元，增加幅度为９４．２９％，主要是由于公司增加研发投入的力度以及人工成本的增加等所致；
３、财务费用较去年同期减少１０２４．１５万元，减少幅度为９４９５５．８７％，主要是本期计提了超募资金定存利息所致；
４、营业外支出较去年同期增加２０．７５万元，增加幅度为６９０．４９％，主要是公司支出公益活动赞助费用所致；
三、现金流量类
１、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加４０５５．４７万元，增长幅度为４３．１８％，主要是由于销售收入增长所致；
２、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加８８．６２万元，增长幅度为３１．９３％，主要是由于暂收客户投标保证金增加所致；
３、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加１２８０．５５万元，增长幅度为１１５．５０％，主要是由于原辅包材采购费用增加所致增长所致；
４、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加１４９０．９１万元，增长幅度为６１．０４％，主要是由于本期市场投入的增加以及销售人员的增多，销售费用增加所致。
３．２ 业务回顾和展望
（一）报告期内总体经营情况
报告期内，公司实现营业总收入为１３０４５．９５万元，较去年同期增长５１．４８％；营业利润为６８００．２０万元，较去年同期增长５６．８８％；利润总额为６８７６．９９万元，较去年同期增长５１．１６％；归属于母公司股东的净利润为５８１８．９０万元，较去年同期增长５２．７１％。
（二）报告期内，公司研发、生产、销售、募投项目建设均进展顺利。
公司在研项目按计划实施，进展顺利，２个项目申请国家十二五重大新药创制课题获立项。
公司在报告期内按计划完成苏肽生、舒泰清和普药的生产任务。
公司在报告期内销售苏肽生１１３２１．９８万元，比上年同期增长５５．１２％，占销售收入的比例为８６．７９％；销售舒泰清１５３９．０４万元，较上年同期增长４７．５４％，占销售收入的比例为１１．８０％。
募投项目“舒泰神医药产业基地（一期）”的各项工作在积极推进，提取、冻干车间净化装修工程进入收尾阶段；完成大部分固体制剂生产车间的净化装修；研发综合楼及配套设施的内外部装修在进行当中。募集资金到位后，公司按照证监会和深交所的有关规定，合理规划、谨慎实施、及时公告。
在公司治理方面，公司高度重视规范运作，严格按照证监会和深交所等监管部门相关规定和公司股东大会、董事会、监事会审定的各种规章制度开展工作，学习、培训过程中重点强调了上市公司所应履行信息披露的所涉事项及内幕交易防范控制的相关内容。
（三）未来发展的计划
在研发方面，公司在推进在研项目研发进度的同时进一步完善研发管理体系；在生产方面，公司着重促进新版ＧＭＰ认证软件环境的建设及健全；在营销方面，推动对营销渠道的精细化管理，结合区域特点实施学术推广，以实现年度的良好业绩。
§４ 重要事项
４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）限售承诺
１、股东周志文、昭衍（北京）投资有限公司、香塘集团有限公司、冯宇静承诺：自舒泰神股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股份，也不由舒泰神回购其直接或者间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股份。
２、担任公司董事／监事／高级管理人员的股东张洪山、蒋立新、徐向青和李涛承诺：自２００９年８月增资完成的工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股票，也不由舒泰神回购该部分股票；且自舒泰神股票上市之日起２４个月内，转让的前述股份将不超过其所直接或间接持有的舒泰神前述股份总额的５０％。
周志文和冯宇霞、冯宇静，以及担任公司董事／监事／高级管理人员的股东张洪山、蒋立新、徐向青和李涛承诺：在其担任舒泰神董事／监事／高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的舒泰神股份总数的２５％；离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的舒泰神股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
３、其他股东承诺：自２００９年８月增资完成工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股票，也不由舒泰神回购该部分股票；且自舒泰神股票上市之日起２４个月内，转让的前述股份将不超过其直接或间接所持舒泰神前述股份总额的 ５０％。
４、实际控制人周志文、冯宇霞承诺：自舒泰神股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的昭衍（北京）投资有限公司股权，也不要求昭衍（北京）投资有限公司回购其持有的股份。
（二）同业竞争承诺
昭衍（北京）投资有限公司、周志文和冯宇霞承诺：
１、本人／本公司持有权益达５１％以上的子公司以及本人实际控制的公司（“附属公司”）目前没有直接或间接地从事任何与舒泰神以及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存在竞争的任何业务活动。
２、本人／本公司及附属公司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与舒泰神以及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人／本公司及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与舒泰神以及舒泰神的控股子公司生产经营构成竞争的业务，本人／本公司及附属公司会将上述商业机会让予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。
３、如果本人／本公司违反上述声明、保证与承诺，本人／本公司同意给予舒泰神赔偿。
４、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人／本公司不再为持有舒泰神的５％以上股份的股东或舒泰神的实际控制人的地位为止。
（三）规范关联交易承诺
１、公司实际控制人周志文、冯宇霞夫妇、控股股东昭衍（北京）投资有限公司以及公司股东香塘集团有限公司就减少和规范关联交易出具如下承诺：
“（１）本人／本公司将尽量避免与舒泰神之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
（２）本人／本公司将严格遵守舒泰神章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照舒泰神关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。
（３）本人／本公司保证不会利用关联交易转移舒泰神利润，不会通过影响舒泰神的经营决策来损害舒泰神及其他股东的合法权益。”
２、针对舒泰神与昭衍新药可能存在的医药外包服务关联交易，舒泰神和昭衍新药承诺如下：
“（１）非昭衍新药优势项目不委托，双方尽量避免产生关联交易。对于必须由ＧＬＰ认证机构完成的安全性评价等业务以外的药物筛选或临床试验等医药外包服务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之委托；
（２）不能提供市场参考价之业务不委托。对于舒泰神新药研发过程中，必须由ＧＬＰ认证机构完成的安全性评价等业务，双方将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；不能提供市场参考价格之业务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之委托；
（３）无论合同金额大小，必须获得全体独立董事同意、保荐机构核查并出具专项意见、接受公众监督。对于拟合作的安全性评价业务，无论合同金额大小，必须取得所有独立董事同意、提交舒泰神董事会决议，公告决策过程、独董意见、市场参考价格等，并按照舒泰神有关关联交易的其他规定履行程序，如关联董事和关联股东回避之规定等。在保荐期内，保荐机构也必须对舒泰神与昭衍新药拟合作的安全性评价业务进行核查并出具专项意见；
（４）如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，所取得的一切收益将全部支付给舒泰神。”
报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。
４．２ 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | ８３，１５９．２９ | 本季度投入募集资金总额 | １，５５２．４６ | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ０．００ | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ０．００ | 已累计投入募集资金总额 | １２，１６５．７３ | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ０．００％ | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（１） | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 舒泰神医药产业基地项目一期工程 | 否 | ２２，１２８．００ | ２２，１２８．００ | １，５５２．４６ | １２，１６５．７３ | ５４．９８％ | ２０１２年１０月３１日 | ０．００ | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | － | ２２，１２８．００ | ２２，１２８．００ | １，５５２．４６ | １２，１６５．７３ | － | － | ０．００ | － | － | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | － | － | － | － | － | |||||||
| 补充流动资金（如有） | － | － | － | － | － | |||||||
| 超募资金投向小计 | － | ０．００ | ０．００ | ０．００ | ０．００ | － | － | ０．００ | － | － | ||
| 合计 | － | ２２，１２８．００ | ２２，１２８．００ | １，５５２．４６ | １２，１６５．７３ | － | － | ０．００ | － | － | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| ２０１１年０５月公司使用募集资金１０６００万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经会计师的审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于２０１１年０５月１１日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| ２０１１年０７月公司使用募集资金中闲置的６０００万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于２０１１年０７月２８日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 未确定尚未使用的募集资金用途及去向。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
４．６ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
董事长：周志文
２０１１年１０月２３日
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
2011年第三季度报告