§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
■
公司负责人肖世杰、主管会计工作负责人季侃及会计机构负责人（会计主管人员）方飞龙声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
■
备注：1）报告期内，公司收购安徽继远电网技术有限责任公司（以下简称“继远电网”）和安徽南瑞中天电力电子有限公司（以下简称“中天电子”），公司以2011年9月30日为合并基准日合并了继远电网和中天电子2011年1-9月会计报表，合并后公司2011年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润408,788,458.73元，较上年同期实现的归属于上市公司股东的净利润（不含继远电网、中天电子）246,867,803.00元，增长65.59%。根据《企业会计准则》规定，上述事项构成同一控制下并购，公司按照《企业会计准则》对上年度期末数及上年度同期数进行追溯调整并重新列报。
2）公司实施2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股本由52,517.9429万股增至105,035.8858万股，根据企业会计准则规定，不考虑2010年10月非公开发行新增股份1505.9429万股（转增后为3011.8858万股），上述表格中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益上年同期数按照102,024万股重新计算列报。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
■
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
■
注1：应收票据期末余额较年初余额下降54.76%，主要系本期部分票据直接背书支付采购货款所致。
注2：应收账款期末余额较年初余额增长54.80%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。
注3：预付款项期末余额较年初余额增长88.48%，主要系本期公司业务增长相应的生产采购增加所致。
注4：一年内到期的非流动资产期末余额较年初余额增长182.60%，主要系本期长期待摊费用增加所致。
注5：持有至到期投资期末余额较年初余额下降100%，主要系公司收购中天电子前该公司持有的银行理财产品，本期减少所致。
注6：在建工程期末余额较年初余额增长170.93%，主要系本期待安装设备增加所致。
注7：无形资产期末余额较年初余额增长54.00%，主要系本期资本化的开发支出项目取得专利权及著作权而结转无形资产所致。
注8：开发支出期末余额较年初余额增长31.04%，主要系本期发生资本化的开发项目数量及相关支出增长所致。
注9：长期待摊费用期末余额较年初余额增长592.64%，主要系房屋装修费本期增加所致。
注10：短期借款期末余额较年初余额增长350.00%，主要系本期为解决流动资金不足新增银行信用贷款所致。
注11：应付账款期末余额较年初余额增长69.19%，主要系本期公司业务增长相应的生产采购增加所致。
注12：应付股利期末余额较年初余额下降98.18%，主要系本期公司支付收购继远电网前，该公司原控股子公司支付2010年股东会决议分配的股利所致。
注13：其他应付款期末余额较年初余额增长685.43%，主要系本期尚未支付的收购继远电网和中天电子的收购余款增加所致。
注14：其他流动负债期末余额较年初余额下降82.61%，主要系收到的政府补助资金用于专项研发项目转入营业外收入所致。
注15：实收资本（或股本）期末余额较年初余额增长100.00%，主要系本期公司资本公积转增股本所致。
注16：资本公积期末余额较年初余额下降85.07%，主要系本期收购继远电网和中天电子支付对价与合并日净资产入账价值的差额调整减少资本公积、公司资本公积转增股本及收购继远电网和中天电子前期追溯调整增加的资本公积本期收购完成后转回减少资本公积所致。
注17：少数股东权益期末余额较年初余额下降73.63%，主要系公司收购继远电网前，该公司收购原控股子公司少数股东股权并吸收合并原控股子公司所致。
3.1.2损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
■
注1：营业收入本期数较上年同期数增长39.86%，主要系公司业务规模较上年同期大幅增长所致。
注2：营业成本本期数较上年同期数增长37.48%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。
注3：营业税金及附加本期数较上年同期数增长90.60%，主要系本期营业收入较上年同期增长所致。
注4：财务费用本期数较上年同期数下降57.84%，主要系本期利息收入比上期同期增长所致
注5：资产减值损失本期数较上年同期数增长69.82%，主要系本期计提的坏账准备增加所致。
注6：投资收益本期数较上年同期数下降92.53%，主要系上年同期公司持有江苏方天电力技术有限公司10%股权按成本法核算收到的投资收益，本期无所致。
注7：营业外收入本期数较上年同期数下降33.42%，主要系本期软件退税款未退回所致。
注8：营业外支出本期数较上年同期数下降70.34%，主要系本期公益性捐赠较上期减少所致。
注9：所得税本期数较上年同期数增长34.95%，主要系本期利润增长导致所得税费用相应增加所致。
注10：归属于母公司所有者的净利润本期数较上年同期数增长50.28%，主要系本期营业收入较上年同期增长39.96%、同时加大费用控制力度所致。
注11：少数股东损益本期数较上年同期数增长46.79%，主要系公司收购继远电网前，该公司收购原控股子公司少数股东股权并吸收合并所致。
3.1.3现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
■
注1：经营活动产生现金流量净额本期数较上年同期数下降70.41％，主要系本期公司业务规模较上年同期大幅增长，采购量增加，支付的各项税费增加所致。
注2：投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数下降1,475.92％，主要系本期收购继远电网和中天电子支付收购款增加所致。
注3：筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增长7,255.74％，主要系本期公司取得借款收到的现金比上年同期增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
■
[注1]经公司2011年第一次临时股东大会审议批准，公司于2011年8月4日以公开举牌方式在上海联合产权交易所竞购公司控股股东之唯一股东国网电力科学研究院持有的继远电网100%股权和中天电子100%股权。2011年8月23日，公司收到上海联合产权交易所的产权交易凭证，公司挂牌价成功受让两家公司100%股权。截至本报告期末，公司已完成产权交接及工商变更手续。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、《公司章程》第一百七十九条规定，“……。公司每三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。”
2、公司于2011年3月21日发布《2010年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，以2010年度末总股本525,179,429股为基数，每10股派发现金红利1元(含税)，截止报告期末，此次利润分配方案已全部实施完毕。
国电南瑞科技股份有限公司
法定代表人：肖世杰
2011年10月25日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2011-25
国电南瑞科技股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2011年10月14日以会议通知召集，公司第四届董事会第十二次会议于2011年10月24日在公司会议室召开，应到董事12名，实到董事12名，5名监事及总经理、副总经理等高级管理人员列席了本次会议，会议由肖世杰董事长主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司部分董事变更的预案。
因工作变动，闫华锋先生不再担任公司第四届董事会董事、提名委员会委员职务。同时，推选胡江溢先生为公司第四届董事会董事候选人。
董事会对闫华锋先生在担任董事、提名委员会委员期间为公司的发展所做出的贡献表示衷心感谢。
独立董事对上述董事变更发表如下意见：
1、董事变更、选举的程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定；
2、董事候选人诚实信用，勤勉务实，具有较高的专业理论知识和丰富的实际工作经验，能够胜任所聘任董事职务的要求。
二、会议以6票同意（关联董事肖世杰、吴维宁、闫华峰、奚国富、冷俊、薛禹胜回避表决），0票反对，0票弃权，审议通过关于2011年度新增日常关联交易额度的预案。具体如下:
单位：万元
■
注：上述申请额度，国家电网公司及所属公司不含国网电科院及所属公司，国网电科院所属公司不含南瑞集团及所属公司。
三、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司2011年第三季度报告的议案。
公司2011年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过召开2011年第二次临时股东大会的议案。
定于2011年11月22日（星期二）在公司会议室召开2011年第二次临时股东大会。
上述议案一、二需提交股东大会审议。
附件：公司第四届董事会董事候选人简历
胡江溢，男，43岁，博士研究生毕业，高级工程师。历任国电华东公司调度通信局局长助理，华东电力调度通信中心主任、党总支书记，浙江省电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长，国家电网公司营销部副主任等职，现任国网电力科学研究院副院长、党组成员，南京南瑞集团公司副总经理。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十五日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2011-26
国电南瑞科技股份有限公司
关于召开2011年第二次临时股东大会通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●是否提供网络投票：否
●公司股票是否涉及融资融券业务：否
一、召开会议基本情况
1、股东大会的召集人：公司董事会
2、会议召开日期和时间：2011年11月22日上午10:00
3、会议地点：公司会议室
4、会议方式：本次会议采用现场投票方式
二、会议审议事项
1、关于公司部分董事变更的议案；
2、关于2011年度新增日常关联交易额度的议案。
三、会议出席对象
1、截止2011年11月15日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东（股东因故不能出席可委托代理人出席）；
2、本公司董事、监事及高级管理人员；
3、本公司邀请的人员。
四、会议登记方法
1、登记方式
1）法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委托书和出席人身份证办理登记手续；
2）社会公众股股东持本人身份证、股东账户办理登记手续；
3）委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托办理登记手续（授权委托书格式见附件）；
4）异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
2、登记时间：2011年11月17日、11月18日
3、登记地点：国电南瑞科技股份有限公司证券投资部
五、其他事项
1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；
2、联系电话：（025）83092026传真：（025）83422355
3、联系人：方飞龙、章薇、高巍
4、通讯地址：江苏省南京市高新技术产业开发区高新路20号
邮编：210061
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司
董事会
二〇一一年十月二十五日
附件一： 授权委托书
兹授权委托 代表参加国电南瑞科技股份有限公司2011年第二次临时股东大会。本人已看过股东大会相关会议资料，对股东大会拟将审议的议案发表如下意见，现授权该代表按本人的意愿予以表决并代为宣读。
■
如委托人对上述事项未做出具体指示，受托人可以按照自己的意见表决。
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖单位公章。
■
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2011-27
国电南瑞科技股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计全年日常关联交易的基本情况
■
注：上述申请额度，国家电网公司及所属公司不含国网电科院及所属公司，国网电科院所属公司不含南瑞集团及所属公司。
二、关联方介绍和关联关系
1、关联关系：
1）南瑞集团为公司控股股东，持有公司35.25%股权；
2）国网电科院为南瑞集团公司唯一股东，持有其100%股权；
3）国家电网公司为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；
4）国务院国有资产监督管理委员会为国家电网公司的出资人代表。具体关系如下：
■
2、关联方概况
1）公司名称：国家电网公司
法定代表人：刘振亚
注册地址：北京市西城区西长安街86号
注册资本：2000亿元
企业类型：国有独资企业
主营业务：电力购销及所辖各区域电网之间的电力交易和调度；投资、建设及经营相关的跨区域变电和联网工程；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通讯、咨询服务等。
2）公司名称：国网电力科学研究院
法人代表：肖世杰
注册地址：南京市江宁经济技术开发区胜利西路9号
注册资本：10亿元
企业类型：全民所有制
主营业务：主要从事电力系统自动化、水利水电工程测控和交直流高电压技术等领域理论研究和新技术研究开发。
3）公司名称：南京南瑞集团公司
法定代表人：肖世杰
注册地址：南京市高新技术产业开发区D11栋
注册资本：8亿元
企业类型：全民所有制
主营业务：主要从事电力系统自动化、水利水电工程测控、通信与信息工程、电力电子、高压测试仪表等产品的研制生产、软件开发、系统集成和工程服务。
三、定价政策和定价依据
1、向国家电网公司及所属公司提供产品和服务，大多数合同通过公开招标方式取得，招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定，非招标合同由双方参照市场价协议确定。
2、向国网电科院所属公司销售产品及服务、南瑞集团及所属公司销售产品及服务、采购产品及服务，一般以转签方式进行，转签方式的定价按客户（招标方）招标时确定的分项中标价格确定，非转签方式的定价由双方参照市场价协议确定。
四、交易目的和交易对公司的影响
1、由于行业特点，我国电网企业主要为国家电网公司、中国南方电网有限责任公司两家。公司所从事的行业主要是为国家电网公司及所属公司提供产品和服务，在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动，是无法避免的，所发生的关联交易合同基本通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了本公司主营业务的需要，满足国家电网公司及其所属公司对产品的需求，除了使公司通过销售获得应有的收入和利润外无其他影响，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。
2、向国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司销售、采购产品及服务，主要由于业务和行业的特点，会出现在同一个项目中各个供应商分项中标的情况，当出现本公司与国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司在项目中涉及到分项中标的情况时，客户会指定其中一个主签合同。这些转签合同属于正常销售活动所导致的交易，交易价格按照招标方所确定交易条件，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。
五、审议程序
公司2011年度新增日常关联交易额度预案已经于2011年10月24日经第四届董事会第十二次会议审议通过，会议应到董事12名，实到董事12名，关联董事肖世杰、吴维宁、闫华锋、奚国富、冷俊、薛禹胜回避表决，该预案以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过2011年度新增日常关联交易额度的预案。
该日常关联交易预案尚须获得2011年第二次临时股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东南京南瑞集团公司将放弃在股东大会上对此议案的投票权。
六、独立董事意见
国电南瑞所发生的日常关联交易是符合公司业务和行业特点的，交易是必要的，且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，不损害公司的利益，不影响公司的独立性，对公司及全体股东是平等的, 没有损害非关联股东的利益，符合公开、公正和公平的原则，符合公司及全体股东的最大利益。
七、其他相关说明：备查文件目录
1、第四届董事会第十二次会议决议；
2、独立董事发表的独立意见。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十五日
| 公司负责人姓名 | 肖世杰 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 季侃 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 方飞龙 |
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,620,940,652.15 | 4,813,099,856.04 | 16.78 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,485,285,640.16 | 2,592,710,276.18 | -4.14 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.37 | 4.94 | -52.02 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -207,713,766.80 | -70.41 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.20 | 17.24 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 141,797,020.39 | 408,788,458.73 | 40.08 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.13 | 0.39 | 36.06 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.12 | 0.36 | 53.89 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.13 | 0.39 | 36.06 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.91 | 14.80 | 减少1.69个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.20 | 15.65 | 减少1.58个百分点 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 109,173.19 | 本期固定资产处置形成的净损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,658,237.09 | 本期收到的科研经费拨款 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 24,783,404.19 | 本期收购继远电网和中天电子1-9月的净损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 327,626.65 | 本期处置废旧物资等形成的净损益 |
| 所得税影响额 | -4,372,469.94 | |
| 合计 | 32,505,971.18 |
| 报告期末股东总数（户） | 33,049 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 南京南瑞集团公司 | 370,206,720 | 人民币普通股 | |
| 国电电力发展股份有限公司 | 97,282,678 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 27,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 26,585,501 | 人民币普通股 | |
| 中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 24,351,072 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 18,000,761 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 | 13,812,399 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 | 13,767,984 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 8,515,035 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 8,000,000 | 人民币普通股 | |
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 变动原因 |
| 应收票据 | 29,171,498.69 | 64,474,538.68 | -35,303,039.99 | -54.76 | 注1 |
| 应收账款 | 2,027,268,530.24 | 1,309,582,947.31 | 717,685,582.93 | 54.80 | 注2 |
| 预付款项 | 206,548,137.59 | 109,583,483.69 | 96,964,653.90 | 88.48 | 注3 |
| 一年内到期的非流动资产 | 3,256,783.32 | 1,152,417.02 | 2,104,366.30 | 182.60 | 注4 |
| 持有至到期投资 | - | 20,000,000.00 | -20,000,000.00 | -100.00 | 注5 |
| 在建工程 | 11,999,100.98 | 4,428,833.68 | 7,570,267.30 | 170.93 | 注6 |
| 无形资产 | 44,661,358.41 | 29,001,384.00 | 15,659,974.41 | 54.00 | 注7 |
| 开发支出 | 68,983,026.02 | 52,644,315.90 | 16,338,710.12 | 31.04 | 注8 |
| 长期待摊费用 | 5,462,128.85 | 788,599.21 | 4,673,529.64 | 592.64 | 注9 |
| 短期借款 | 450,000,000.00 | 100,000,000.00 | 350,000,000.00 | 350.00 | 注10 |
| 应付账款 | 1,559,636,927.10 | 921,819,267.98 | 637,817,659.12 | 69.19 | 注11 |
| 应付股利 | 252,000.00 | 13,824,000.00 | -13,572,000.00 | -98.18 | 注12 |
| 其他应付款 | 225,882,812.32 | 28,759,286.76 | 197,123,525.56 | 685.43 | 注13 |
| 其他流动负债 | 1,860,212.91 | 10,700,000.00 | -8,839,787.09 | -82.61 | 注14 |
| 实收资本（或股本） | 1,050,358,858.00 | 525,179,429.00 | 525,179,429.00 | 100.00 | 注15 |
| 资本公积 | 124,095,933.14 | 831,327,034.16 | -707,231,101.02 | -85.07 | 注16 |
| 少数股东权益 | 9,768,998.53 | 37,045,871.66 | -27,276,873.13 | -73.63 | 注17 |
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 变动原因 |
| 营业收入 | 2,833,630,198.40 | 2,026,065,051.07 | 807,565,147.33 | 39.86 | 注1 |
| 营业成本 | 1,991,852,136.76 | 1,448,853,015.82 | 542,999,120.94 | 37.48 | 注2 |
| 营业税金及附加 | 20,708,190.40 | 10,864,464.90 | 9,843,725.50 | 90.60 | 注3 |
| 财务费用 | 756,060.09 | 1,793,231.25 | -1,037,171.16 | -57.84 | 注4 |
| 资产减值损失 | 67,515,761.22 | 39,756,753.48 | 27,759,007.74 | 69.82 | 注5 |
| 投资收益 | 1,188,640.22 | 15,903,205.08 | -14,714,564.86 | -92.53 | 注6 |
| 营业外收入 | 33,696,017.83 | 50,612,176.49 | -16,916,158.66 | -33.42 | 注7 |
| 营业外支出 | 105,584.99 | 355,997.21 | -250,412.22 | -70.34 | 注8 |
| 所得税 | 48,739,868.12 | 36,115,940.91 | 12,623,927.21 | 34.95 | 注9 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 408,788,458.73 | 272,016,148.81 | 136,772,309.92 | 50.28 | 注10 |
| 少数股东损益 | -2,187,524.98 | -4,111,286.01 | 1,923,761.03 | 46.79 | 注11 |
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -207,713,766.80 | -121,892,806.36 | -85,820,960.44 | -70.41 | 注1 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -249,642,231.15 | 18,143,678.68 | -267,785,909.83 | -1,475.92 | 注2 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 262,169,530.35 | 3,564,150.00 | 258,605,380.35 | 7,255.74 | 注3 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 国家电网公司2010年8月《关于解决与国电南瑞同业竞争问题有关事项的函》 | 1、国网公司确定将国电南瑞作为国网公司电网调度自动化业务的载体，不在国电南瑞之外新增同类业务。国网公司将在3年内完成与国电南瑞存在同业竞争的电网调度自动化业务的技术整合、业务梳理等工作；在5年内通过资产和业务重组等方式进行重组整合，消除与国电南瑞的同业竞争。 2、国网公司将对国电南瑞和国网公司下属与国电南瑞存在同业竞争的上市公司的业务、资产、人员进行梳理，在3年内通过资产重组、股权并购、业务调整等符合法律法规、上市公司及双方股东利益的方式进行重组整合，将存在同业竞争的业务纳入同一上市平台，消除与国电南瑞的同业竞争。 | 履行中 |
| 国网电力科学研究院2010年2月《关于避免同业竞争的承诺函》 | 若国电南瑞与国网电科院控制的与国电南瑞存在同业竞争的企业具有同等商业机会，国网电科院将优先促使国电南瑞达成该项交易。自本承诺函出具之日起一年内，国网电科院将在符合相关法律、行政法规、规章及规范性文件，并满足国电南瑞及国网电科院控制的与国电南瑞存在同业竞争的相关方的公司章程及《上海证券交易所股票上市规则》规定程序的条件下，通过向国电南瑞转让下属存在同业竞争的股权、业务和资产等方式，消除与国电南瑞的同业竞争。 | [注1] |
| 国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司2010年2月《关于规范和减少关联交易的承诺函》 | 在国电南瑞今后的经营活动中，国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司及其控制的企业将尽最大的努力减少或避免与国电南瑞的关联交易。 | 履行中 |
| 国电南瑞降低关联交易的具体措施 | 2、对于无法避免或者取消后将给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，继续本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。 3、对于存在避免或者取消可能、且不会给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，公司将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施，降低与关联方的关联交易。 | 履行中 |
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2011年度原预计关联交易额 | 新增关联交易额 | 2011年度现预计关联交易额 | 2011年1-9月实际发生额 | |
| 合同额 | 占同类交易的比例 | ||||||
| 销售商品 | 自动化产品及服务 | 国家电网公司及所属公司 | 不超过164,000.00 | 不超过116,000.00 | 不超过280,000.00 | 163,316.36 | 37．05% |
| 销售商品 | 自动化产品及服务 | 国网电科院及所属公司 | 不超过10,000.00 | 不超过10,000.00 | 不超过20,000.00 | 4,765.31 | 1.08% |
| 采购商品 | 自动化产品及服务 | 南瑞集团及所属公司 | 不超过8,000.00 | 不超过 5,000.00 | 不超过13,000.00 | 8,807.45 | 4.47% |
| 序号 | 议 案 | 同 意 | 反 对 | 弃 权 |
| 1 | 关于公司部分董事变更的议案 | |||
| 2 | 关于2011年新增日常关联交易额度的议案 |
| 委托人签名或 法人盖章 | 受托人签名 | ||
| 身份证件号或 组织机构代码 | 身份证件号 | ||
| 股东账户号 | 联系方式 | ||
| 持股数 | |||
| 有效期（天） | |||
| 授权日期 |
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2011年度原预计关联交易额 | 新增关联交易额 | 2011年度现预计关联交易额 | 2011年1-9月实际发生额 | |
| 合同额 | 占同类交易的比例 | ||||||
| 销售商品 | 自动化产品及服务 | 国家电网公司及所属公司 | 不超过164,000.00 | 不超过116,000.00 | 不超过280,000.00 | 163,316.36 | 37．05% |
| 销售商品 | 自动化产品及服务 | 国网电科院及所属公司 | 不超过10,000.00 | 不超过10,000.00 | 不超过20,000.00 | 4,765.31 | 1.08% |
| 采购商品 | 自动化产品及服务 | 南瑞集团及所属公司 | 不超过8,000.00 | 不超过 5,000.00 | 不超过13,000.00 | 8,807.45 | 4.47% |
国电南瑞科技股份有限公司
2011年第三季度报告