浙江海越股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 吕小奎 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 彭齐放 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 沈晓萍 |
公司负责人吕小奎、主管会计工作负责人彭齐放及会计机构负责人（会计主管人员）沈晓萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,003,535,573.95 | 1,883,483,686.13 | 6.37 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 916,151,447.26 | 919,628,836.62 | -0.38 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.3728 | 2.3818 | -0.38 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 10,463,693.51 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0271 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -8,778,885.37 | 11,382,721.73 | -125.41 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.02 | 0.03 | -122.22 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.02 | 0.05 | -128.57 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.02 | 0.03 | -122.22 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.94 | 1.24 | 减少4.74个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.62 | 1.90 | 减少3.50个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 280,620.75 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 930,200.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -5,848,059.54 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,575,822.89 |
| 所得税影响额 | 2,018,955.58 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 78,719.80 |
| 合计 | -6,115,386.30 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 24,677 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 海口海越经济开发有限公司 | 85,333,207 | 人民币普通股 |
| 浙江省经协集团有限公司 | 16,932,286 | 人民币普通股 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 11,067,039 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 10,030,913 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 | 7,128,234 | 人民币普通股 |
| 孙仲良 | 4,795,389 | 人民币普通股 |
| 西安国际信托有限公司 | 3,600,000 | 人民币普通股 |
| 蔡文胜 | 3,177,969 | 人民币普通股 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 3,004,365 | 人民币普通股 |
| 浙江农资集团有限公司 | 2,950,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 174,112,872.41 | 122,625,992.46 | 41.99% | 主要原因系控股子公司宁波海越新材料有限公司新增货币资金8484万元所致。 |
| 交易性金融资产 | 14,979,465.16 | 21,628,795.68 | -30.74% | 主要系期末全资子公司浙江天越创业投资有限公司持有之股票公允价值下跌。 |
| 应收帐款 | 11,854,065.24 | 7,385,030.63 | 60.51% | 主要系期末应收上海宁申石油销售有限公司货款290万元尚未结算。 |
| 预付帐款 | 44,855,779.10 | 12,561,584.53 | 257.09% | 主要系期末预付宁波大榭开发区天一石化有限公司货款2500万元及控股子公司宁波海越新材料有限公司预付工程款306万元尚未结算。 |
| 其他应收款 | 4,319,607.55 | 122,476,446.47 | -96.47% | 主要系期初宁波科元塑胶有限公司代理进口燃料油款已结算。 |
| 存货 | 77,290,531.12 | 136,444,198.57 | -43.35% | 主要系期末成品油库存下降。 |
| 在建工程 | 24,497,360.75 | 4,132,600.91 | 492.78% | 主要系本期增加控股子公司宁波海越新材料有限公司138万吨丙烷与混合碳四利用项目工程支出2411万元。 |
| 其他长期资产 | 1,586,216.39 | 主要系上期汇算清缴后多交之所得税本期已抵扣。 | ||
| 无形资产 | 331,032,730.52 | 154,076,783.87 | 114.85% | 控股子公司宁波海越新材料有限公司新增土地使用权17903万元。 |
| 递延所得税资产 | 3,078,555.04 | 1,545,826.96 | 99.15% | 主要系控股子公司浙江天越创业投资有限公司期末交易性金融资产公允价值变动引起的递延所得税资产增加。 |
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 主要系期末新增银行承兑汇票3000万元。 | ||
| 应付帐款 | 7,213,011.02 | 31,261,661.14 | -76.93% | 主要系期初应付上海连达石油公司1884万元货款本期已结算。 |
| 应付职工薪酬 | 2,355,994.94 | 18,351,681.80 | -87.16% | 主要系本期发放上期计提的年终奖金。 |
| 其他应付款 | 25,812,315.89 | 13,476,564.18 | 91.53% | 主要系控股子公司杭州海越置业有限公司新增工程质保金678万元；控股子公司舟山瑞泰投资有限公司收到股东方往来款404万元。 |
| 递延所得税负债 | 4,162,642.28 | 8,146,284.95 | -48.90% | 主要系可供出售金融资产公允价值变动引起的应纳税暂时性差异减少。 |
| 长期借款 | 150,000,000.00 | 主要系控股子公司杭州海越置业有限公司本期新增商业物业抵押贷款所致。 | ||
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 营业收入 | 1,660,122,630.93 | 1,025,908,173.01 | 61.82% | 主要系本期成品油销售增加。 |
| 营业成本 | 1,608,413,965.82 | 974,452,325.04 | 65.06% | 主要系本期成品油销售增加致使对应成本增加。 |
| 财务费用 | 37,926,593.96 | 24,409,127.00 | 55.38% | 主要系报告期内借款增加及信贷利率上调导致利息支出增加。 |
| 公允价值变动 | -6,339,006.67 | -211,673.75 | -2894.71% | 主要系全资子公司浙江天越创业投资有限公司持有之股票公允价值本期下跌。 |
| 投资收益 | 57,874,004.57 | 85,956,534.46 | -32.67% | 主要系本期权益法核算的长期股权投资收益减少 |
| 营业外支出 | 3,581,322.93 | 1,753,017.89 | 104.29% | 主要系本期计提的水利建设基金和捐赠支出增加所致。 |
| 所得税费用 | 230,298.99 | 4,856,976.64 | -95.26% | 主要系本公司本期利润减少所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
⑴ 报告期内公司138万吨/年丙烷和混合碳四利用项目进展情况：
2011年7月9日，公司披露了《关于控股子公司取得土地使用权的公告》，以总价人民币174,693,173元竞得该项目一期479926.3平方米建设用地（具体内容详见刊登于中国证券报和上海证券报的相关公告）。
2011年7月19日，公司披露了《关于控股子公司与农行宁波分行签订银团贷款协议的公告》，农行宁波分行拟为上述项目提供45亿元的意向贷款（具体内容详见刊登于中国证券报和上海证券报的相关公告）。
2011年8月5日、9日，公司分别披露了《138万吨/年丙烷和混合碳四利用项目进展情况公告》，分别引进了美国鲁姆斯公司丙烷脱氢和CDALKY硫酸法烷基化相关技术（具体内容详见刊登于中国证券报和上海证券报的相关公告）。
⑵ 报告期公司大猫岛项目的进展情况：
2011年7月20日，公司披露了《重大事项进展公告》，对大猫岛项目的相关信息和进展情况作了披露（具体内容详见刊登于中国证券报和上海证券报的相关公告）。
2011年8月25日，公司披露了《关于与中石油浙江销售分公司签署合作协议的公告》，协议主要内容涉及公司大猫岛成品油库、诸暨境内五个加油站和一个成品油仓储库的合作事项（具体内容详见刊登于中国证券报和上海证券报的相关公告）。
目前上述项目正积极推进中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内无现金分红政策执行情况。
浙江海越股份有限公司
法定代表人:吕小奎
2011年10月24日