大连热电股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 于长敏 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 祝恩贵 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 祝恩贵 |
公司负责人于长敏、主管会计工作负责人祝恩贵及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,552,335,382.78 | 1,481,752,287.65 | 4.76 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 697,930,559.12 | 748,774,701.63 | -6.79 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.45 | 3.70 | -6.76 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 25,561,138.94 | 2.51 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.126 | 2.44 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -51,218,995.65 | -48,214,245.11 | -27.48 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.253 | -0.238 | -27.14 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.257 | -0.242 | -23.56 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.253 | -0.238 | -27.14 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -7.108 | -6.66 | 减少1.508个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -7.202 | -6.77 | 减少1.342个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 227,553.95 | 处置抵债资产获得收益22.8万元 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 584,900.00 | 取得供暖拆炉并网补贴58.49万元 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 255,092.01 | 本期收取采暖费滞纳金30.11万元，采暖费滞纳金税金支出4.60万元 |
| 所得税影响额 | -267,845.30 | 上述项目影响所得税 |
| 合计 | 799,700.66 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 34,573 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 | 66,566,892 | 人民币普通股 |
| 辽宁春成工贸（集团）有限公司 | 19,908,670 | 人民币普通股 |
| 钟耀培 | 839,800 | 人民币普通股 |
| 大连电力建设集团有限公司 | 815,818 | 人民币普通股 |
| 惠博然 | 639,899 | 人民币普通股 |
| 西安长欣投资管理有限合伙企业 | 596,922 | 人民币普通股 |
| 陈阿六 | 560,000 | 人民币普通股 |
| 唐培烻 | 457,000 | 人民币普通股 |
| 高丽辉 | 450,000 | 人民币普通股 |
| 陈焕儿 | 407,100 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表
| 项目 | 期初数（万元） | 期末数（万元） | 增减幅度（%） | 原因 |
| 应收票据 | 8,110 | 5,100 | -37.11% | 本期减少往来款票据结算，影响余额减少 |
| 存货 | 7,933 | 10,448 | 31.70% | 本期增加淡季储煤力度，影响存货余额增加 |
| 在建工程 | 6,202 | 9,234 | 48.89% | 本期加大设备改造力度，影响余额增加 |
| 应付账款 | 6,185 | 9,780 | 58.12% | 本期增加进煤量影响余额 |
| 应付票据 | 50 | 6,042 | 本期为储煤而增加票据结算影响余额 | |
| 预收款项 | 3,229 | 842 | -73.92% | 本期预收采暖费结转收入影响余额减少 |
| 应交税费 | -83 | -794 | 本期增值税进项税留抵较多，减少税款应交额 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,000 | 1,000 | -50.00% | 本期偿还部分一年内到期的长期借款 |
| 其他非流动负债 | 201 | 50 | -75.12% | 摊销热源入网费转入主营收入 |
| 未分配利润 | 8,569 | 3,485 | -59.33% | 本期净利-4,821万元，分配2010年现金股利263万元 |
二、利润表
| 项目 | 上年同期数（万元） | 本期数（万元） | 增减幅度（%） | 原因 |
| 营业利润 | -2,076 | -4,806 | -132% | 本期产量下降影响主营收入减少，同时煤炭价格提高使成本增加，影响营业利润大幅下降 |
| 营业外收入 | 302 | 118 | -61% | 本期转入财政补贴较去年同期减少影响发生额 |
| 利润总额 | -1,791 | -4,699 | -162% | 本期产量下降影响主营收入减少，同时煤炭价格提高使成本增加，影响利润总额大幅下降 |
| 所得税费用 | 0 | 122 | 本期财政补贴转收入影响递延税款，增加所得税费用发生额 | |
| 净利润 | -1,790 | -4,821 | -169% | 综上原因，影响本期净利大幅下降 |
由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的11月15日至次年的3月末为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9月）利润总额为负，同时由于本期收入减少、煤价较去年同期上涨影响成本提高，使得利润较去年同期下降。
三、现金流量表
| 项目 | 上年同期数（万元） | 本期数（万元） | 增减幅度（%） | 原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,494 | 2,556 | 2% | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,214 | -1,502 | 32% | 本期较去年同期减少固定资产投资支付现金影响净流量增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,905 | 2,089 | 210% | 本期减少借款偿还额度影响现金流量净额增加 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
股权变更事项说明：
为理顺股权关系，大连市国资委拟补办2000年组建大连市热电集团有限公司时，以本公司股份出资到大连市热电集团有限公司所需的股权变更登记手续。本次变更不影响大连市国资委对本公司的实际控制地位。
2011年4月13日，公司接到大连市国资委转发国务院国资委《关于大连热电股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权[2011]259 号）文件。详见公司于2011年4月15日发布的《关于股份持有人变更获批的提示性公告》。
本次变更完成后，由于大连市热电集团有限公司在本公司拥有权益的股份比例超过30%，根据《上市公司收购管理办法》的有关规定，触发要约收购义务，尚需取得中国证监会的批准。目前该事项正在办理之中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比发生大幅度变动，主要因：
1、受气温变化影响，热用户需求普遍下降，不仅影响到热力产品本身的生产和销售，也使按"以热定电"原则生产的电力产品产量下降，造成主营业务收入同比减少较多。
2、煤价大幅上涨是影响业绩的另一重要原因。以煤为主的生产成本大幅提高。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
依据《公司章程》中有关"现金分红"的规定，公司董事会拟定了2010年度利润分配预案，该预案已经2011年4月27日召开的2010年度股东大会审议通过（详见2011年4月28日《上海证券报》、《中国证券报》），现金红利已于2011年7月1日发放完毕。
大连热电股份有限公司
法定代表人:于长敏
2011年10月25日