大秦铁路股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司董事长 | 杨绍清 |
| 公司总经理 | 关柏林 |
| 主管会计工作负责人 | 李琳 |
| 会计机构负责人（会计主管人员） | 田惠民 |
公司董事长杨绍清先生、总经理关柏林先生、主管会计工作负责人李琳先生及会计机构负责人（会计主管人员）田惠民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 94,438,045,680 | 100,146,215,174 | -5.70 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 60,332,077,425 | 56,333,782,391 | 7.10 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.06 | 3.79 | 7.12 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期 增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 11,299,838,322 | -9.80 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.76 | -9.80 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 3,016,929,418 | 9,201,672,056 | -0.78 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.20 | 0.62 | -0.78 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.20 | 0.62 | -2.15 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.20 | 0.62 | -0.78 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.15 | 15.70 | 减少0.48个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.18 | 15.40 | 减少1.09个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 6,938,829 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 61,145,187 |
| 少数股东权益影响额(税后) | 10,129 |
| 所得税影响额 | -17,021,004 |
| 合计 | 51,073,141 |
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 257,355 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 太原铁路局 | 9,172,093,536 | 人民币普通股 9,172,093,536 |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 300,814,319 | 人民币普通股 300,814,319 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 219,377,130 | 人民币普通股 219,377,130 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 162,655,695 | 人民币普通股 162,655,695 |
| 河北港口集团有限公司 | 158,702,841 | 人民币普通股 158,702,841 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 144,840,083 | 人民币普通股 144,840,083 |
| 中国中煤能源集团有限公司 | 139,308,018 | 人民币普通股 139,308,018 |
| 中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 | 111,000,000 | 人民币普通股 111,000,000 |
| 西南证券股份有限公司 | 108,896,813 | 人民币普通股 108,896,813 |
| 红塔证券股份有限公司 | 90,155,544 | 人民币普通股 90,155,544 |
§3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元 币种:人民币
| 序号 | 资产负债表项目 | 2011年 9月30日 | 2010年 12月31日 | 增减 幅度 | 主要变化原因 |
| 1 | 货币资金 | 4,944,753,962 | 10,153,209,322 | -51% | 主要是偿还短期借款 |
| 2 | 应收票据 | 4,700,000 | 1,000,000 | 370% | 收到应收票据增加 |
| 3 | 预付款项 | 211,411,486 | 114,669,146 | 84% | 预付材料款增加 |
| 4 | 固定资产清理 | 1,652,181 | - | - | 待清理固定资产增加 |
| 5 | 长期待摊费用 | 95,706 | 1,727,727 | -94% | 摊销制服补贴等 |
| 6 | 递延所得税资产 | 100,049,930 | 243,100,326 | -59% | 冲回以后年度不可抵扣的暂时性差异 |
| 7 | 短期借款 | 1,950,000,000 | 12,450,000,000 | -84% | 归还短期借款 |
| 8 | 应付账款 | 3,535,646,592 | 2,717,114,275 | 30% | 应付土地房屋租赁费、通信服务费、材料款等增加 |
| 9 | 预收款项 | 948,123,345 | 535,626,014 | 77% | 预收运费增加 |
| 10 | 应付职工薪酬 | 936,266,124 | 700,093,329 | 34% | 应付工资附加费增加 |
| 11 | 应付利息 | 495,188,623 | 95,433,749 | 419% | 报告期内计提中期票据利息等 |
| 12 | 其他应付款 | 5,927,231,778 | 11,039,062,070 | -46% | 支付工程款、收购对价款等 |
| 13 | 应付债券 | 17,452,268,612 | 13,458,074,258 | 30% | 本期发行40亿元公司债券 |
| 利润表项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减 幅度 | 主要变化原因 | |
| 14 | 财务费用-净额 | 877,775,193 | 642,040,194 | 37% | 短期借款利息支出增加 |
| 15 | 资产减值损失 | 794,272 | - | - | 本期发生计提资产减值 事项 |
| 16 | 投资收益 | 1,383,719,831 | 123,144,806 | 1024% | 本期确认朔黄投资收益增加 |
| 17 | 营业外收入 | 3,577,111 | 29,085,896 | -88% | 本期处置固定资产收益减少 |
| 18 | 营业外支出 | 71,523,323 | 19,971,972 | 258% | 铁路公安经费支出 |
| 现金流量表项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减 幅度 | 主要变化原因 | |
| 19 | 收到的税费返还 | - | 26,297 | - | 本期无税费返还 |
| 20 | 收到其他与经营活动有关的现金 | 226,282,210 | 1,126,764,597 | -80% | 其他业务收入项目减少 |
| 21 | 支付其他与经营活动有关的现金 | 455,032,594 | 775,759,945 | -41% | 支付货车使用费，土地房屋租赁费减少 |
| 22 | 取得投资收益收到的现金 | 3,007,402 | - | - | 收到秦皇岛港股份有限公司股利 |
| 23 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 544,430 | 6,055,088 | -91% | 处置固定资产较上期减少 |
| 24 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,494,385,771 | 4,731,124,624 | -47% | 资本性支出减少 |
| 25 | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 1,649,813,648 | 16,400,000,000 | -90% | 支付资产收购款额减少 |
| 26 | 取得借款收到的现金 | 1,950,000,000 | 12,450,000,000 | -84% | 借款减少 |
| 27 | 发行债券收到的现金 | 3,984,000,000 | - | - | 本期发行公司债券 |
| 28 | 偿还债务支付的现金 | 12,450,000,000 | 3,100,000,000 | 302% | 偿还短期借款 |
| 29 | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,803,740,055 | 3,993,069,938 | 45% | 股本及每股分红增加 |
| 30 | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 99,343,256 | 35,009,950 | 184% | 代管资金净额增加 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
报告期内，公司2011年第一期公司债券发行工作圆满完成。8月22日，公司收到债券募集资金净额39.84亿元。经上海证券交易所同意，2011年8月31日起在上海证券交易所挂牌交易，简称“11大秦01”，上市代码“122092”。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 发行时所作的承诺 | 土地及相关资产过户事项。 | 履行中 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
□适用√不适用
大秦铁路股份有限公司
法定代表人：杨绍清
2011年10月24日