哈尔滨哈投投资股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 冯晓江 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张凯臣 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 贾淑莉 |
公司负责人冯晓江、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,977,760,232.10 | 3,811,253,078.28 | 4.37 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,314,694,884.94 | 2,096,649,292.21 | 10.40 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.240 | 3.840 | 10.42 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -78,035,709.08 | -416.01 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.143 | -417.78 | |
| 报告期（7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -18,929,958.81 | 68,685,281.29 | -485.62 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.035 | 0.126 | -488.89 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.038 | 0.060 | -3,900.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.035 | 0.126 | -488.89 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.820 | 3.144 | 减少1.057个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.888 | 1.494 | 减少0.917个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 743,227.33 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,941,652.79 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 43,778,558.70 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -96,771.43 |
| 所得税影响额 | -12,316,388.90 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -998,160.56 |
| 合计 | 36,052,117.93 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 58,208 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 哈尔滨投资集团有限责任公司 | 238,174,824 | 人民币普通股238,174,824 |
| 邓佑衔 | 5,537,582 | 人民币普通股5,537,582 |
| 樊崇娇 | 2,932,440 | 人民币普通股2,932,440 |
| 邓介 | 2,612,437 | 人民币普通股2,612,437 |
| 陈延爱 | 2,311,530 | 人民币普通股2,311,530 |
| 李月英 | 1,356,647 | 人民币普通股1,356,647 |
| 许少冲 | 1,286,510 | 人民币普通股1,286,510 |
| 方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,244,298 | 人民币普通股1,244,298 |
| 西藏自治区信托投资公司 | 1,098,700 | 人民币普通股1,098,700 |
| 方法林 | 1,075,250 | 人民币普通股1,075,250 |
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| (1) 合并资产负债表项目大幅度变化原因分析 单位：人民币元 | ||||
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减额 | 增减百分比 |
| 货币资金 | 287,804,309.37 | 419,637,962.00 | -131,833,652.63 | -31.42% |
| 交易性金融资产 | 278,857.50 | 205,929,961.38 | -205,651,103.88 | -99.86% |
| 应收票据 | 800,000.00 | 800,000.00 | ||
| 预付款项 | 259,268,084.28 | 169,694,696.48 | 89,573,387.80 | 52.79% |
| 应收股利 | 16,067,000.00 | 8,137,000.00 | 7,930,000.00 | 97.46% |
| 可供出售金融资产 | 1,989,268,025.16 | 887,725,635.52 | 1,101,542,389.64 | 124.09% |
| 长期股权投资 | 31,998,457.85 | 884,326,573.38 | -852,328,115.53 | -96.38% |
| 在建工程 | 114,548,600.24 | 44,797,403.08 | 69,751,197.16 | 155.70% |
| 工程物资 | 16,524,595.20 | 8,156,636.26 | 8,367,958.94 | 102.59% |
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 100,000,000.00 | -60,000,000.00 | -60.00% |
| 应付职工薪酬 | 7,466,186.75 | 2,605,710.06 | 4,860,476.69 | 186.53% |
| 应付股利 | 11,908,741.20 | 1,505.00 | 11,907,236.20 | 791178.49% |
| 其他应付款 | 172,336,668.60 | 111,244,921.92 | 61,091,746.68 | 54.92% |
| 一年内到期的非流动负债 | 24,550,965.46 | 56,550,965.46 | -32,000,000.00 | -56.59% |
| 长期借款 | 154,476,840.00 | 117,583,320.00 | 36,893,520.00 | 31.38% |
| 1、报告期末，货币资金减少31.42%的主要原因是本公司支付项目建设资金及上交税款所致。 | ||||
| 2、报告期末，交易性金融资产减少99.86%的主要原因是本公司出售股票所致。 | ||||
| 3、报告期末，应收票据增加的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝收到银行承兑汇票所致。 | ||||
| 4、报告期末，预付款项增加52.79%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝预付工程款和原材料款所致。 | ||||
| 5、报告期末，应收股利增加97.46%的主要原因是本公司持有民生银行股权已作借款质押所致。 | ||||
| 6、报告期末，可供出售的金融资产增加124.09%的主要原因是本公司持有方正证券股票重分类和民生银行股票市价上升所致。 | ||||
| 7、报告期末，长期股权投资减少96.38%的主要原因是本公司持有方正证券股票重分类所致。 | ||||
| 8、报告期末，在建工程增加155.70%的主要原因是本公司建设供热项目所致。 | ||||
| 9、报告期末，工程物资增加102.59%的主要原因是本公司在建工程增加所致。 | ||||
| 10、报告期末，短期借款减少60.00%的主要原因是本公司偿还银行借款和控股子公司黑岁宝银行借款重分类所致。 | ||||
| 11、报告期末，应付职工薪酬增加186.53%的主要原因是本公司和控股子公司黑岁宝高管人员未全额领取2010年度奖金所致。 | ||||
| 12、报告期末，应付股利增加791178.49%的主要原因是本公司尚未支付股利所致。 | ||||
| 13、报告期末，其他应付款增加54.92%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝尚未支付收购资产款项和往来款增加所致。 | ||||
| 14、报告期末，一年内到期的非流动负债减少56.59%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝银行借款重分类至短期借款所致。 | ||||
| 15、报告期末，长期借款增加31.38%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝银行借款增加所致。 | ||||
| (2)合并利润表项目大幅度变化原因分析 单位：人民币元 | ||||
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减额 | 增减百分比 |
| 营业收入 | 605,223,864.58 | 510,076,864.54 | 95,147,000.04 | 18.65% |
| 营业成本 | 462,855,420.97 | 402,142,276.71 | 60,713,144.26 | 15.10% |
| 营业税金及附加 | 6,963,194.29 | 1,862,059.81 | 5,101,134.48 | 273.95% |
| 销售费用 | 7,715,421.90 | 5,701,913.59 | 2,013,508.31 | 35.31% |
| 管理费用 | 83,552,943.72 | 73,599,126.53 | 9,953,817.19 | 13.52% |
| 财务费用 | 6,474,598.54 | 7,628,001.25 | -1,153,402.71 | -15.12% |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 3,587,577.88 | -221,220.00 | 3,808,797.88 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 57,612,542.89 | 8,855,112.27 | 48,757,430.62 | 550.61% |
| 营业外收入 | 6,343,325.66 | 73,042,210.96 | -66,698,885.30 | -91.32% |
| 营业外支出 | 755,216.97 | 446,329.80 | 308,887.17 | 69.21% |
| 少数股东损益 | 5,121,286.13 | 502,029.53 | 4,619,256.60 | 920.12% |
| 1、报告期营业收入比上年同期增加18.65%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝供热和水泥产品收入增加及孙公司俄罗斯远东投资有限责任公司销售木材收入增加所致。 | ||||
| 2、报告期营业成本比上年同期增加15.10%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝收入增加相应增加成本影响所致。 | ||||
| 3、报告期营业税金及附加比上年同期增加273.95%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝流转税增加及孙公司俄罗斯远东投资有限责任公司关税增加所致。 | ||||
| 4、报告期销售费用比上年同期增加35.31%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝运输费和子公司绥芬河泽源经贸有限公司口岸过货费用及孙公司俄罗斯远东投资有限责任公司铁路运输费增加所致。 | ||||
| 5、报告期管理费用比上年同期增加13.52%的主要原因是本公司职工薪酬增加所致。 | ||||
| 6、报告期财务费用比上年同期减少15.12%的主要原因是本公司和控股子公司黑岁宝偿还部分银行借款及本公司汇兑收益增加综合影响所致。 | ||||
| 7、报告期公允价值变动收益比上年同期增加的主要原因是本公司所持股票价格上升所致。 | ||||
| 8、报告期投资收益比上年同期增加550.61%的主要原因是本公司出售交易性金融资产所致。 | ||||
| 9、报告期营业外收入比上年同期减少91.32%的主要原因是本公司上期转让供热调峰热源资产所致。 | ||||
| 10、报告期营业外支出比上年同期增加69.21%的主要原因是本公司全资子公司绥芬河泽源经贸有限公司隔月返还税款所致。 | ||||
| 11、报告期少数股东损益比上年同期增加920.12%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝利润增加所致。 | ||||
| (3)合并现金流量表报表项目大幅变化原因分析 单位：人民币元 | ||||
| 项 目 | 本期数 | 上期数 | 增减金额 | 增减% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -78,035,709.08 | 24,694,412.99 | -102,730,122.07 | -416.01 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 24,676,919.24 | -16,406,813.25 | 41,083,732.49 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -78,123,863.61 | -136,018,893.68 | 57,895,030.07 | |
| 现金及现金等价物净增加额 | -131,833,652.63 | -127,775,373.27 | -4,058,279.36 | |
| 1、报告期末经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少416.01%的主要原因是本公司支付各项税费及控股子公司黑岁宝购买商品支付现金所致。 | ||||
| 2、报告期末投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加的主要原因是本公司出售股票收回投资及控股子公司黑岁宝支付工程款综合影响所致。 | ||||
| 3、报告期末筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝银行借款增加所致。 | ||||
| 4、报告期末现金及现金等价物净增加额比上年同期减少的主要原因是本公司经营活动和投资活动及筹资活动产生的现金流量净额综合影响所致。 | ||||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、阿城城南集中供热工程项目(金都供热项目)
项目总投资17,096.50万元，一期投资8000万元，二期投资9096.5万元。至报告期末，一期累计完成投资7,929万元，二期累计完成1180万元，其中本期完成投资388万元。
2、哈尔滨开发-化工区集中供热项目
项目总投资65,537.92万元，至报告期末，累计完成投资28,122万元，其中本期新增投资6,758万元。
3、阿城城北集中供热工程项目
项目总投资32,346.07万元，至报告期末，完成投资4,800万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、现金分红政策
根据哈尔滨哈投投资股份有限公司《公司章程》第一百五十八条，目前现金分红政策为：公司董事会根据实际经营情况，可以进行中期分配。公司不进行除年度和中期分配以外其他期间的利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
现金分配股利应符合有关法律法规及中国证监会有关规定，由董事会根据公司经营情况制订，报股东大会审议决定。
2、报告期内现金分红实施情况
公司2010年度利润分配方案已经2011年5月30日召开的公司2010年度股东大会审议通过。以2010年12月31日总股本546,378,196股为基数，向全体股东每10股派发0.50元现金红利（含税）的利润分配方案，共计派发股利27,318,909.80元。本次利润分配后，剩余未分配利润730,320,727.97元转入下一年度。
利润分配具体实施日期
1、股权登记日：2011年7月12日
2、除息日：2011年7月13日
3、现金红利到账日：2011年7月20日
哈尔滨哈投投资股份有限公司
法定代表人:冯晓江
2011年10月24日