神马实业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2董事王良先生、巩国顺先生分别委托董事张电子先生、万善福先生代为出席公司七届九次董事会会议并表决。
1.3本季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人王良先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）王少峰先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 8,615,423,414.35 | 7,638,957,886.05 | 12.78 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,739,662,100.68 | 2,613,745,655.79 | 4.82 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 6.19 | 5.91 | 4.74 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 390,681,617.33 | -40.60 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.88 | -40.60 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -12,037,711.90 | 142,593,600.28 | -168.62 |
| 基本每股收益 | -0.03 | 0.32 | -175.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | -0.03 | 0.31 | -175.00 |
| 稀释每股收益 | -0.03 | 0.32 | -175.00 |
| 加权平均净资产收益率 | -0.44% | 5.33% | 减少1.12个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | -0.55% | 5.09% | 减少1.26个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 项目 | 2011年1-9月金额 |
| 非流动资产处置损益 | -697,636.95 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 678,000.00 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 | 5,015,074.34 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 1,477,163.53 |
| 小计 | 6,472,600.92 |
| 减：所得税影响数 | 298,995.67 |
| 非经常损益净额 | 6,173,605.25 |
| 减：归属于少数股东的非经常性损益净额 | -169,543.86 |
| 归属于公司普通股股东的非经常损益净额 | 6,343,149.11 |
2.2报告期末股东总人数及前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
| 股东总数 | 26488户 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量（股） | 股份种类 | |
| 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 | 234172100 | A股 | |
| 中信证券股份有限公司 | 13312950 | A股 | |
| 中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 | 12281453 | A股 | |
| 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 | 10600000 | A股 | |
| 中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 5625235 | A股 | |
| 中信证券－中信－中信证券卓越成长股票集合资产管理计划 | 5215549 | A股 | |
| 中信证券－中信－中信证券股票精选集合资产管理计划 | 4725688 | A股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 4263629 | A股 | |
| 中信证券－中行－中信证券“聚宝盆”伞型集合资产管理计划优选成长子计划 | 2322679 | A股 | |
| 招金矿业股份有限公司 | 1262100 | A股 | |
§3 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 应收票据 | 623,477,959.05 | 278,943,064.83 | 123.51 | 主要是本期现金交易减少,使用票据结算增加。 |
| 预付账款 | 361,434,342.38 | 167,359,977.18 | 115.96 | 预付货款增加。 |
| 在建工程 | 383,410,436.65 | 251,562,609.73 | 52.41 | 20000吨锦纶66高性能浸胶帘子布项目及1万吨锦纶66中低旦工业丝技改项目工程款增加。 |
| 无形资产 | 188,694,087.37 | 130,082,638.59 | 45.06 | 子公司博列麦土地使用权增加。 |
| 应付票据 | 797,874,245.00 | 309,445,266.11 | 157.84 | 使用票据结算方式增加。 |
| 应付账款 | 1,091,029,432.35 | 784,767,531.24 | 39.03 | 本期应付材料款增加。 |
| 预收帐款 | 248,713,389.52 | 119,000,040.72 | 109.00 | 本期预收货款增加。 |
| 应付职工薪酬 | 80,016,275.98 | 53,438,570.28 | 49.74 | 工资增加，保险费等其他费用相应增加。 |
| 应交税费 | 1,158,021.80 | 20,907,117.98 | -94.46 | 主要是本期上缴年初所得税增加和子公司博列麦进口材料导致税费减少。 |
| 应付利息 | -459,193.93 | 353,243.95 | -229.99 | 本期计提银行借款利息减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 51,946,400.00 | 162,815,200.00 | -68.09 | 本期到期偿还银行借款。 |
| 长期应付款 | 18,492,122.72 | 53,149,176.91 | -65.21 | 子公司氯碱发展本期支付华融金融租赁股份有限公司租金36,211,502.14元。 |
| 现金流量表 项 目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 390,681,617.33 | 657,737,151.36 | -40.60 | 主要原因：①本期使用票据结算增加；②购买商品、接受劳务支付的现金增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -222,586,655.14 | -146,792,878.85 | - | 子公司博列麦3000吨气囊丝项目支付工程款增加。 |
| 利润表 项 目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 11,079,040.50 | 5,122,806.31 | 116.27 | 子公司氯碱发展本年生产规模扩大，售价提高，产品盈利水平比去年有所增加，本期实际缴纳的增值税大幅提升，因此营业税金及附加也随之增加。 |
| 财务费用 | 149,860,581.34 | 82,101,865.74 | 82.53 | ①本期利息收入减少；②子公司氯碱发展双20万吨项目借款费用随工程竣工决算本期计入财务费用。 |
| 投资收益 | 102,089,565.96 | 73,822,991.55 | 38.29 | 主要是联营企业尼龙化工本期利润增加。 |
| 营业外支出 | 2,234,897.15 | 5,221,768.78 | -57.20 | 去年同期子公司氯碱发展与市公安局消防支队共建购消防车列支300万元。 |
| 非流动资产处置损失 | 804,475.26 | 76,511.19 | 951.44 | 子公司氯碱发展公司处置固定资产形成损失。 |
| 所得税费用 | 53,383,013.58 | 29,429,560.04 | 81.39 | 本期利润总额增加，相应所得税费用随之增加。 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 142,593,600.28 | 47,487,718.54 | 200.27 | 主要原因：①本期销售收入增加；②投资收益增加。 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2007年5月，本公司发现在郑州市商业银行管城支行1.2亿元存款被非法转走，经查阅郑商行的原始凭证，发现该存款转出的凭证上加盖的公司印鉴和法定代表人印鉴与我公司的印鉴不一致，公司立即向河南省公安厅报案。期间公司就此事多次与郑商行协商，但一直未能得到解决。2007年9月，公司向河南省高级人民法院提起诉讼，要求郑商行归还1.2亿元存款和相应的利息损失。2007年11月，省高院应本公司的请求，对郑商行的财产采取了保全措施，依法查封了郑商行的部分办公楼房，价值1.2亿元。2007年12月，省高院对该案件开庭审理，由于该案件涉及刑事案件，省高院中止了该民事案件审理，待刑事案审判结束后，民事案件再继续审理。2008年10月14日，焦作市人民法院对刑事案件进行了开庭审理，于2009年4月19日进行了一审判决, 该起案件为特大票据、信用卡诈骗案。待该判决生效，刑事案件终结后，本公司诉郑商行的民事案件才能继续审理。
2、经2011年5月13日公司2010年度股东大会审议通过，公司决定选择在全国银行间债券市场注册发行总金额不超过人民币10亿元的中期票据（详见2011年5月14日上海证券报、证券日报）。
3、公司于2011年5月22日召开第七届董事会第七次会议，审议通过重大资产重组事项（详见2011年5月24日上海证券报、证券日报）。
4、根据公司2011年8月17日第七届董事会第八次会议决议，公司决定设立全资子公司——-平顶山神马帘子布发展有限公司（详见2011年8月19日上海证券报、证券日报）。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
中国平煤神马集团在收购报告书中承诺择机解决与本公司存在的同业竞争和关联交易问题，目前本公司正在推动重大资产重组，重大资产重组实施完成后该问题将得到解决。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
鉴于公司今年整体市场形势较好，预计2011年全年净利润与上年同期相比增长幅度在60%以上。
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
1、利润分配政策
《公司章程》第一百五十五条规定的公司利润分配政策为：“…… （二）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红； （三）公司每连续三年至少有一次现金红利分配，具体分配比例由董事会根据公司经营状况拟定，由股东大会审议决定……”。
2、执行情况
经2011年5月13日公司2010年度股东大会审议通过的2010年度利润分配方案：以公司2010年末总股本44228万股为基础，每10股派发现金红利0.50元（含税）。该利润分配方案实施公告刊登于2011年7月15日《上海证券报》、《证券日报》，并于2011年7月28日实施。
二○一一年十月二十五日