§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张春霖、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)王菁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 529,850,626.07 | 235,253,283.20 | 125.23% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 424,849,040.39 | 133,941,617.35 | 217.19% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.37 | 2.68 | 137.69% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -10,174,922.86 | -38.17% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.15 | 54.55% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 32,979,859.05 | -28.52% | 143,945,148.35 | -4.63% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 5,598,490.35 | 87.82% | 23,486,212.04 | 17.95% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.11 | 83.33% | 0.47 | 6.82% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.11 | 83.33% | 0.47 | 6.82% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.62% | 47.76% | 16.12% | -21.29% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.43% | -40.17% | 13.66% | -31.04% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,216,300.00 | 高新技术成果转化扶持及小巨人培育企业扶持 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -477.75 | 固定资产到期报废 |
| 所得税影响额 | -632,373.34 | |
| 合计 | 3,583,448.91 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 6,139 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门国际信托有限公司-凯瑞投资二号集合资金信托 | 235,000 | 人民币普通股 |
| 厦门国际信托有限公司－ | 220,000 | 人民币普通股 |
| 张建新 | 162,060 | 人民币普通股 |
| 韩富强 | 150,093 | 人民币普通股 |
| 张绍峰 | 118,000 | 人民币普通股 |
| 朱建勇 | 80,000 | 人民币普通股 |
| 赵朝锁 | 78,800 | 人民币普通股 |
| 汪米华 | 76,196 | 人民币普通股 |
| 陶文辉 | 71,500 | 人民币普通股 |
| 黄茂芳 | 71,100 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 张春霖 | 35,137,035 | 0 | 0 | 35,137,035 | IPO首发限售 | 2014.9.15 |
| 江苏亨通投资控股有限公司 | 3,000,000 | 0 | 0 | 3,000,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 上海诚鼎创业投资有限公司 | 2,900,000 | 0 | 0 | 2,900,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 张巳 | 1,841,180 | 0 | 0 | 1,841,180 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 马玉英 | 1,616,304 | 0 | 0 | 1,616,304 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 上海宝升科技投资有限公司 | 1,500,000 | 0 | 0 | 1,500,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 中国电力财务有限公司 | 1,100,000 | 0 | 0 | 1,100,000 | 定向发行限售 | 2011.12.15 |
| 云南国际信托有限公司 | 1,100,000 | 0 | 0 | 1,100,000 | 定向发行限售 | 2011.12.15 |
| 招商证券－中信－招商证券智远避险集合资产管理计划 | 1,100,000 | 0 | 0 | 1,100,000 | 定向发行限售 | 2011.12.15 |
| 张斌 | 562,192 | 0 | 0 | 562,192 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 上海硅谷天堂阳光创业投资有限公司 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 邹国祥 | 448,109 | 0 | 0 | 448,109 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 南京汇投投资管理有限公司 | 400,000 | 0 | 0 | 400,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 王方华 | 300,000 | 0 | 0 | 300,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 丁兴江 | 210,823 | 0 | 0 | 210,823 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 王守强 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 张继荣 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 李安志 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 陈磊 | 168,657 | 0 | 0 | 168,657 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 应小（冬 | 150,000 | 0 | 0 | 150,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 杨征 | 140,548 | 0 | 0 | 140,548 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 王贤 | 140,548 | 0 | 0 | 140,548 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 王菁 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 张华根 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 刘延付 | 84,329 | 0 | 0 | 84,329 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 刘毅 | 30,000 | 0 | 0 | 30,000 | IPO首发限售 | 2013.5.11 |
| 彭孟成 | 28,109 | 0 | 0 | 28,109 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 钮李 | 28,109 | 0 | 0 | 28,109 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 张旭军 | 14,057 | 0 | 0 | 14,057 | IPO首发限售 | 2012.9.15 |
| 合计 | 53,300,000 | 0 | 0 | 53,300,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
报告期期末货币资金较年初增加 25,544.35 万元，415.85%，主要系公司上市募集资金增加所致；
报告期期末应收款项较年初增加 4,344.57 万元， 36.81%，主要系公司业务特点导致收款流程较长所致；
报告期期末预付款项较年初增加 300.54 万元， 48.91%，主要系公司采购业务发生的预付款所致；
报告期期末存货较年初减少1,078.53万元，-35.58%，主要系新发生业务的存货尚未确认所致；
报告期期末无形资产较年初增加448,92 万元， 1384.83%，主要系募投项目购买的土地所致；
报告期期末长期待摊费用减少22.18 万元，-47.37%，主要系摊销所致；
报告期期末应付票据增加793.98万元，408.21%，主要系公司部分采购业务以银行承兑汇票方式结算所致；
报告期期末预收款项减少542.14万元，-51.86%，主要系客户预付款支付时点推后所致；
报告期期末其他应付款增加 671.67 万元，1447.85%，主要系部分上市发行费用未付所致；
报告期期末其他流动负债减少180万元，-100%，主要系小巨人培育企业通过验收转入营业外收入所致；
报告期期末股本增加1,670.00万元，33.4%，主要系上市发行1670万人民币普通股所致；
报告期期末资本公积增加25,072.12万元，534.66%，主要系股东出资额溢价投入部分所致；
二、利润表科目
报告期营业税金及附加比上年同期增加108.12万元，178.49%，主要系公司营业税业务增加所致；
报告期管理费用比上年同期增加550.03万元，44.41%，主要系公司办公场所租赁费用增加及上市费用增加所致；
报告期财务费用比上年同期减少75.14 万元，-60.88%，主要系利息收入增加及手续费下降所致；
报告期资产减值损失比上年同期减少117.53万元，-34.71%，主要系公司减值损失季度不计提所致；
报告期营业外收入比上年同期增加 239.35 万元，131.31%，主要系收到高新技术成果转化扶持资金和小巨人培育企业通过认证，扶持资金确认收入所致；
报告期营业外支出比上年同期减少118.71万元， -99.96%，主要系本年无对外捐赠和赔偿支出所致；
报告期所得税费用比上年同期增加 111.34 万元，34.96%，主要系本年增加利润所致；
三、现金流量表
报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加628.11万元， 38.17%，主要系部分货款以银行承兑汇票方式支付所致；
报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 23,809.18万元，753.25%主要系上市募集资金增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司三季度经营情况回顾
2011 年三季度，公司经营状况良好，伴随行业的快速发展，实现业绩持续稳定增长。公司围绕2011 年的年度经营计划有序开展工作，利用各种优势，完善公司产业链，加大市场拓展力度，主营业务呈现稳健发展的态势。
报告期内，公司实现营业收入3297．99万元，营业利润为289.66万元，利润总额为688万元，比去年同期增长34.26%；归属于母公司股东的净利润为559．85万元，比去年同期增长87.82%。
公司各项经营业绩指标增长的主要原因一方面是国家政策保障，随着我国废水排放总量不断增加和水资源需求日益增长，我国水处理市场容量巨大。在“十二五”规划、水利一号文件以及《城市污水再生水利用农田灌溉用水水质》和《生活饮用水卫生标准》（2 0 1 2年7 月强制执行） 等一系列利好政策的推出， 将使污水处理在“十二五”期间呈现爆发式增长，预计"十二五"期间我国火电等工业废水处理市场容量将逾500亿，而市政给排水及中水回用市场容量也将达350亿；另外一方面是公司在凝结水精处理系统、给水、再生水回用、排水等水处理各领域的开拓也取得了良好的成果，业务收入稳固是公司稳定的收入来源。公司还积极与地方政府合作，大力开拓市政水处理市场。公司不仅所涉及的下游行业多市场容量足，而且除国内市场外，公司业务在印度、韩国、中东和东南亚等国外市场在不断扩大。
二、2011 年公司年度经营计划执行情况
报告期内公司坚持以年度经营计划为核心目标积极开展工作：
1、加快建设募投项目，大幅提升公司水处理设备系统集成的产能，增加营收规模，提升盈利能力；不断扩充公司研发团队的实力，吸引优秀研发人员，有利于公司保持在水处理技术研发实力，不断研发新技术、新产品满足客户需求，实现业务长期可持续成长。
2、在经营方面，稳步发展火电和市政行业，并不断开拓钢铁、石化、煤化工等工业行业，随着市政领域拓展实现突破，公司整体品牌和技术获得市政行业认可，未来，公司将会再集中力量，强化石化、钢铁、煤化工等行业的市场拓展。
三、未来发展计划
公司将在火电水处理领域保持自身的领先地位，力争成为火电细分行业技术和市场的领导者；增大其他工业水处理市场的份额，利用原有煤化工水处理业务、石油化工水处理业务、冶金水处理项目经验，加大市场拓展力度，争取获得较大的突破；大力拓展市政水处理领域，抓住市政自来水领域技术升级换代的有力时机，力争成为市政水处理行业的领先者。
本公司坚持“在发展中聚焦，在守成中创新”的发展原则，具体而言，本公司将在水处理领域，以技术为导向，针对不同客户，开发出量身定做的水处理设备系统集成，并将在保持火电水处理技术优势的基础上，增大其他工业水处理市场，同时向市政水处理领域发展，最终打造成为全能型环保水务公司。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东张春霖承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。
公司自然人股东张巳、马玉英、张斌、丁兴江、陈磊、王贤、杨征、刘延付、彭孟成、邹国祥、钮李、张旭军分别承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。
公司2010年新增股东亨通投资、诚鼎创投、宝升科技、硅谷天堂阳光创业、南京汇投、王方华、王守强、张继荣、李安志、应小（冬、张华根、王菁、刘毅分别承诺：自完成该次增资工商变更登记之日（2010年5月12日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其新增股份，也不由公司回购其新增股份。
担任公司董事、监事和高级管理人员的股东张春霖、陈磊、邹国祥、丁兴江、张斌、王贤、杨征、王菁分别承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人的股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人的股份。
截止2010年9月30日，公司、股东及实际控制人未有违反上述承诺的事项发生.
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 30,060.00 | 本季度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 462.36 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 水处理设备系统集成中心建设项目 | 否 | 7,500.00 | 7,500.00 | 0.00 | 411.13 | 5.48% | 2012年09月16日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心建设项目 | 否 | 3,278.00 | 3,278.00 | 0.00 | 51.23 | 1.56% | 2012年09月16日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 补充营运资金项目 | 否 | 7,000.00 | 7,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年09月16日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 17,778.00 | 17,778.00 | 0.00 | 462.36 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 17,778.00 | 17,778.00 | 0.00 | 462.36 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 为使公司的募投项目顺利进行，公司以自筹资金投资实施了部分项目。截至2011 年10月12日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为4,623,623.00元。已经一届董事会第十次会议审议通过，公司将近期对先期投入的自有资金进行置换，三季度暂未进行置换。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 | |||||||||||
| 公司募集资金总额为人民币300,600,000元，扣除各项发行费用人民币33,178,789元，募集资金净额为人民币267,421,211 元。截止2010年9月30日，公司募集资金结余为267,421,211 元。结余原因为募投项目正处于建设期。 | ||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 除募投项目的支出外，剩余尚未使用的募集资金存于募集资金专户中。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2011-007
上海巴安水务股份有限公司
2011年第三季度报告