湖南海利化工股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 董事长王晓光、法定代表人黄明智 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 蒋祖学 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 屈波文 |
公司负责人董事长王晓光、法定代表人黄明智、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,374,281,505.31 | 1,282,917,918.33 | 7.12 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 368,292,453.54 | 369,077,955.02 | -0.21 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.437 | 1.440 | -0.21 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 35,728,501.96 | -4.53 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.139 | -4.53 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 977,827.34 | 3,166,668.73 | 6.49 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0038 | 0.0124 | 5.56 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0008 | -0.0180 | -78.95 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0038 | 0.0124 | 5.56 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.2655 | 0.8598 | 减少0.02个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.0559 | -1.2521 | 减少0.2019个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 389,154.39 | 固定资产处置收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,736,214.22 | 四氯化碳消费淘汰赠款及补助款 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -30,316.91 | |
| 所得税影响额 | -152,820.23 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -164,354.87 | |
| 合计 | 7,777,876.60 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 37,318 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖南海利高新技术产业集团有限公司 | 54,965,088 | 人民币普通股54,965,088 |
| 廖丹 | 2,412,739 | 人民币普通股2,412,739 |
| 张惠媛 | 1,590,000 | 人民币普通股1,590,000 |
| 上海德陆建筑材料设备有限公司 | 1,472,700 | 人民币普通股1,472,700 |
| 张璐璐 | 1,190,000 | 人民币普通股1,190,000 |
| 江苏凯茂贸易有限公司 | 1,064,700 | 人民币普通股1,064,700 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,015,601 | 人民币普通股1,015,601 |
| 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 931,000 | 人民币普通股931,000 |
| 邵进军 | 930,508 | 人民币普通股930,508 |
| 柯顺银 | 903,399 | 人民币普通股903,399 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减变化% | 变动原因 |
| 存货 | 289231939.82 | 216645569.97 | 33.50 | 主要系原材料购进增加所致 |
| 在建工程 | 179552176.68 | 93967007.47 | 91.08 | 主要系万吨农药环保技改项目投入增加所致 |
| 工程物资 | 1811228.26 | 1227443.23 | 47.56 | 主要系工程项目物资采购增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 2950944.89 | 2057145.42 | 43.45 | 主要系先预提工资下月待付所致 |
| 应交税费 | -16265583.39 | -12081234.47 | 34.64 | 主要系增值税留抵额增加所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 40000000.00 | -100.00 | 主要系归还一年内到期的银行借款所致 |
| 长期借款 | 90000000.00 | 50000000.00 | 80.00 | 增加了长期借款 |
| 专项储备 | 2078461.63 | 6030631.84 | -65.53 | 主要系安全生产基金的使用增加所致 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 同比增减变化% | 变动原因 |
| 营业外收入 | 8566538.21 | 509725.10 | 1580.62 | 主要系递延收益确认收入及政府补助款增加所致 |
| 利润总额 | 13057411.10 | 7068135.93 | 84.74 | 主要系营业外收入增加所致 |
| 所得税费用 | 4147718.22 | 1723095.59 | 140.71 | 主要系当期税法计算应交所得税增加 |
| 净利润 | 8909692.88 | 5345040.34 | 66.69 | 主要系利润总额增加 |
| 少数股东损益 | 5743024.15 | 1591684.71 | 260.81 | 主要系控股比例较小的子公司当期净利增加 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 同比增减变化% | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 18303291.33 | 12250234.09 | 49.41 | 主要系出口退税款增加所致 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20539218.75 | 3561575.49 | 476.69 | 主要系政府补助款增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -63518181.82 | -48485245.81 | 31.01 | 主要系万吨农药环保技改项目及其他项目投入增加所致 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 136349730.39 | 89412740.00 | 52.49 | 主要系短期融资券发行成功所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -16991551.39 | -58540394.96 | -70.97 | 主要系同期到期借款减少所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -44804827.97 | -69602384.05 | -35.63 | 主要系同期到期借款减少所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股改承诺：
除法定最低承诺外，公司控股股东还做出如下特别承诺：(1)限售期：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，其持有的股份将自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；同时承诺限售期满后通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数的百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。(2)追加的限售期限：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，若在限售期限36个月内，公司股票未能在连续5个交易日内收盘价达到或超过5元/股，则再追加12个月的限售期限。期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。
承诺事项履行情况：
公司控股股东严格履行了相关承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、 公司现金分红政策：
《公司章程》第一百五十五条明确规定"公司应实施积极的利润分配政策：1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；2、公司可采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；3、在满足公司正常经营和中长期发展战略资金需求的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；4、公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应当在定期报告中披露未分红的原因，未用于分红的资金留存公司的用途；5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金"。
2、本报告期内公司未进行利润分配。
湖南海利化工股份有限公司
法定代表人:黄明智
2011年10月25日