§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张开元、主管会计工作负责人孙玉萍及会计机构负责人(会计主管人员)祁鹤鸣声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,664,874,015.68 | 1,119,769,700.55 | 137.98 | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,024,003,585.38 | 366,063,166.75 | 452.91 | |||
| 股本（股） | 296,000,000.00 | 110,000,000.00 | 169.09 | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.838 | 3.328 | 105.47 | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 114,045,384.51 | 70.88 | 317,268,863.08 | 50.69 | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 30,346,485.81 | 127.02 | 77,354,059.63 | 71.71 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 32,418,383.89 | -51.56 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.11 | -82.00 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | -16.67 | 0.28 | -31.71 | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | -16.67 | 0.28 | -31.71 | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.51% | -61.65 | 6.05% | -56.58 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.51% | -60.38 | 6.09% | -55.88 | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -589,295.45 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,500.00 | |
| 所得税影响额 | 74,036.93 | |
| 合计 | -512,758.52 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 32,551 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 | 4,489,910 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－安顺证券投资基金 | 4,466,000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 | 3,328,978 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基金 | 1,828,864 | 人民币普通股 | |
| 深圳市恒运盛投资顾问有限公司 | 1,520,000 | 人民币普通股 | |
| 中原信托有限公司 | 1,520,000 | 人民币普通股 | |
| 中国光大银行-摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 | 1,520,000 | 人民币普通股 | |
| 西南证券股份有限公司 | 1,440,501 | 人民币普通股 | |
| 幸福人寿保险股份有限公司-分红 | 1,434,776 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 | 1,400,000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表
1）货币资金报告期末156,030.14万元，较上年末增长1,675.44%的主要原因是：上市募集款到位。
2）应收票据报告期末210.00万元，较上年末增长438.64%的主要原因是：公司建造项目应收银行承兑汇票增加所致。
3）应收账款报告期末13,674.79万元，较上年末增长76.53%的主要原因是：部分建造项目完工，根据合同约定的收款进度确认应收账款。
4）预付账款报告期末2,869.03万元，较上年末增长319.72%的主要原因是：建造项目预付款项的增加。
5）应收利息报告期末660.65万元，较上年末增长100%的主要原因是：募集资金定期存款形成的应收银行利息。
6）在建工程报告期末882.16万元，较上年末增长30.12%的主要原因是：脱硫资产的技术改造费用。
7）工程物资报告期末346.28万元，较上年末增长40.39%的主要原因是：为2011年脱硫资产技术改造工程储备的物资。
8）开发支付报告期末1,326.78万元，较上年末增长125.51%的主要原因是：公司本年新增研发项目所致。
9）递延所得税资产报告期末338.39万元，较上年末下降62.47%的主要原因是：母公司可弥补亏损抵减完成，转回递延所得税资产。
10）应付票据报告期末无余额，较上年末下降100%的主要原因是：建造项目银行承兑汇票到期支付。
11）应交税费报告期末1,332.47万元，较上年末增长405.34%的主要原因是：二三季度应交企业所得税所致。
12）应付利息报告期末97.06万元，较上年末下降38.64%的主要原因是：银行贷款本金减少导致利息降低。
13）其他应付款报告期末141.13万元，较上年末增长231.14%的主要原因是：各分包商交纳的保证金所致。
14）其他流动负债报告期末无余额，较上年末下降100%的主要原因是：2010年中小企业集合票据3,000.00万元到期偿还所致。
15）应付债券报告期末4,119.60万元，较上年末增长100%的主要原因是：新增2011年度2年期中小企业集合票据本金及利息。
16）股本报告期末2,9600.00万元，较上年末增长169.09%的主要原因是：公司上市，新股东注资以及资本公积转增股本所致。
17）资本公积报告期末140,504.91万元，较上年末增长249,597.77%的主要原因是：公司上市所产生的资本溢价所致。
二、利润表
1）营业收入、营业成本报告期分别为31,726.89万元、18,283.60万元，较上年同期增长幅度分别为50.69%、62.66%，其增长的主要原因是：2011年脱硫建造项目比上年同期增加导致脱硫建造项目的收入成本增加；2011年脱硫运营业务的上网小时比2010年的上网小时增加。
2）销售费用报告期为185.93万元，较上年同期下降31.68%的主要原因是：脱硫建造业务的维修费有所降低。
3）管理费用报告期为2,728.96万元，较上年同期增长35.02%的主要原因是：报告期公司工资、技术开发、差旅费等比上年同期增加。
4）财务费用报告期为1,326.13万元，较上年同期下降57.10%的主要原因是：募集款到位，银行存款利息冲抵利息支出。
5）资产减值损失报告期为-35.01万元，较上年同期下降81.30%的主要原因是：脱硫建造项目各款项的回收所致。
6）营业外收入报告期为0.25万元，较上年同期下降99.50%的主要原因是：2011年度2年期中小企业集合票据的补贴资金尚未取得。
7）营业外支出报告期58.93万元，较上年同期增长58.93万元的主要原因是：特许经营的固定资产报废处理。
8）所得税费用报告期1,110.86万元，较上年同期增长1,268.16%的主要原因是：托克托特许经营项目2010年为免征企业所得税，从2011年起执行减半征收的政策。
三、现金流量表
1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,450.34万元,较上年同期下降51.56%的主要原因是：
①销售商品提供劳务所收到的现金较上年同期减少526.19万元，主要原因是：业务收款正常波动。
②收到的税费返还比上年同期增加26.77万元，较上年同期增长172.02%的主要原因是：脱硫建造业务退回多缴纳的营业税及附加。
③收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加2,236.63万元，较上年同期增长222.60%主要原因是：分包商及供应商投标保证金的增加。
④购买商品接受劳务所支付的现金较上年同期增加2,579.26万元，较上年同期增长18.67%的主要原因是：脱硫建造项目所支付的现金较上年同期增加。
⑤为职工所支付的现金较上年同期增加848.01万元，较上年同期增长45.71%的主要原因是：公司在2010年第四季度调整工
资及公司因业务需要增加了职工总数。
⑥支付的各项税费较上年同期增加267.76万元，较上年同期增长8.11%的主要原因是：缴纳的企业所得税增加。
⑦支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加1,492.53万元，较上年同期增长43.71%的主要原因是：支付的投标保证金增加，所以最终导致经营活动产生的现金流量净额2011年较2010年减少3,450.34万元。
2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少9,785.74万元，较上年同期减少89.92%的主要原因是：2010年脱硫运营业务资产收款支付完毕，导致报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少。
3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加144,842.79万元，较上年同期增长20,793.94%的主要原因是：公司上市募集款到位所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2010年12月29日，公司收到“大唐国际烟气脱硫特许经营一标段（招标编号：2010-DTTLTXJY-01）”中标通知书。2011年1月30日，本公司分别与浙江大唐乌沙山发电有限责任公司、内蒙古大唐国际呼和浩特发电有限责任公司、河北大唐国际唐山热电有限责任公司、山西大唐国际云冈热电有限责任公司及河北大唐国际迁安热电有限责任公司签订烟气脱硫特许经营合同，容量合计4,860MW。上述合同已经成立，待按照双方各自公司章程及议事规则的规定获得各自董事会或股东会的批准以及双方签署脱硫装置及相关资产转让合同并生效后正式生效。
公司在投标时作出如下承诺：在中标后，将在招标人要求的日期内，有偿取得脱硫设施的所有权。关于脱硫设施资产交易价格确定原则：在脱硫资产净值的基础上，经双方共同确认的资产评估值作为脱硫设施资产转让价格。脱硫设施资产包括含脱硫剂制备系统、副产品加工处理及备品备件等；关于脱硫设施资产价款的支付，将在签订资产转让合同后90日内一次性支付。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方 | 公司股东中能华源、孙玉萍、樊静、刘英华、洪珊珊、穆泰勤承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 除上述锁定和限售外，担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东穆泰勤、张联合、樊静、刘英华、孙玉萍、洪珊珊还承诺：上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后一年内，不转让其所持有的公司股份，离职后18个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的数量占其所持有公司股份总数的比例不超过50%。 | 严格遵守承诺 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
| 2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长50%以上 | |||
| 2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 50.00% | ～～ | 70.00% |
| 2011年全年预计的净利润为102,354,059.63元；归属上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为50%～70%。 | ||||
| 2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 65,046,692.44 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 2011年脱硫建造业务比上年同期增加；脱硫运营业务的上网电量比上年同期略有增加；公司首次公开发行并上市后募集资金到位导致财务费用下降。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011-07-06 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 招商证券、摩根士丹利华鑫基金 | 公司整体经营情况和行业发展情况 |
| 2011-08-24 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 招商证券、长盛基金、海通证券、建银投资证券、华夏基金、德源安资产、纽银梅隆西部基金、东方证券、申银万国、中英人寿、银河证券、万家基金、中邮创业基金、阳光保险、国信证券、宝盈基金、星石投资 | 公司整体经营情况、发展战略和行业发展情况 |
| 2011-08-30 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 湘财证券、东海证券、 中国国际金融有限公司 | 公司整体经营情况、发展战略、技术工艺介绍和行业发展情况 |
| 2011-09-14 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 同瑞汇金、中邮证券 | 行业发展情况、公司发展历程、整体经营情况、技术工艺介绍、发展战略 |
| 2011-09-22 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 广发证券、国浩资本、天相投资、友利环亚投资、日本三菱日联信托银行、三菱日联证券、太钢投资 | 电力和脱硫脱硝行业发展、市场环境、公司发展历程、整体现状、技术特点、发展战略、管理架构等 |
| 2011-09-28 | 公司十一层会议室 | 实地调研 | 申银万国、海通证券、国联证券、通睿择投资、山西证券、国信证券、盈融达投资、中信证券、国泰基金、东吴证券、宏源证券、深圳裕晋投资、天隼投资、农银汇理基金、德源安资产、财达证券、民生人寿保险、中原信托、第一创业证券、璟琦投资、渤海证券、福安达基金、太平洋资产、交银施罗德基金、浙商证券、湘财证券、国联安基金 | 电力和脱硫脱硝行业发展历程、市场环境、公司发展历程、整体现状、技术特点、发展战略等 |
北京国电清新环保技术股份有限公司
法定代表人：张开元
二零一一年十月二十七日
证券代码：002573 证券简称：国电清新 公告编号：2011-027
北京国电清新环保技术股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、董事会会议召开情况
（一）北京国电清新环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议通知以电子邮件及电话的方式于2011年10月24日向各董事发出。
（二）本次董事会会议于2011年10月27日上午9：30-12：00时以现场及通讯、传真相结合的方式在北京市西八里庄路69号人民政协报大厦公司11层大会议室召开。
（三）本次董事会会议应出席8人。实际出席8人，其中：以现场方式出席会议的董事5人,传真表决方式出席会议的董事3人。
（四）本次董事会会议由董事长召集和主持，公司全体监事、总经理、董事会秘书及保荐机构代表列席了会议。
（五）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2011第三季度报告》。
《公司2011年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）；《公司2011年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)。
（二）审议通过了《关于审议公司聘任副总经理的议案》。
1、以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过聘任安德军先生为公司副总经理 (个人简历附后)，任期与第二届董事会任期相同。
2、以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了聘任岳霞女士为公司副总经理（个人简历附后），任期与第二届董事会任期相同。
独立董事对该等事项的独立意见详见巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)。
（三）以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用自有资金购买短期银行理财产品的议案》。
董事会同意：为了提高公司自有资金的使用效率，增加公司现金资产收益，同时有效控制风险，公司在保证正常经营、资金安全和较高流动性的前提下，利用阶段性闲置的自有资金，选择适当的时机进行短期理财，使用最高额度不超过人民币3亿元且单笔额度不超过人民币1亿元的自有资金用于购买低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，即保证收益理财产品或保本浮动收益理财产品。该等资金额度可滚动使用，以发生额作为计算标准在连续十二个月内累计计算，不超过公司董事会权限。公司不会将该等资金用于投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期限自获审议通过之日起一年内有效。
《关于使用自有资金购买短期银行理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)。
独立董事对该事项发表的独立意见及保荐机构核查意见详见巨潮资讯网（(http：//www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
（一）公司第二届董事会第十一次会议决议；
（二）关于公司聘任副总经理的独立董事意见；
（三）独立董事关于使用自有资金购买短期银行理财产品的独立意见；
（四）海通证券关于国电清新使用自有资金购买短期银行理财产品的核查意见。
北京国电清新环保技术股份有限公司董事会
二○一一年十月二十七日附 件：
安德军先生个人简历如下：
1966年出生，大专，工程师，曾任大唐国际盘山发电公司设备工程部综合专业高级主管、设备工程部副部长、监察部部长；天津大唐国际南港公用工程岛开发有限公司工程设备部部长。现任公司总经理助理。安德军先生任职资格符合担任上市公司副总经理的条件，没有因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件等受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；其与公司控股股东、实际控制人无关联关系，与公司董事、监事、其他高级管理人员无关联关系；现未持有公司股票。
岳霞女士个人简历如下：
1959年出生，本科，EMBA在读，高级经济师，曾任东北电业管理局第一工程公司预制工地、技术科、计划处等部门专责工程师及经营计划部、多经管理部任副主任、主任；北京博奇电力科技有限公司经营部经理、总经济师、总裁助理及副总裁。岳霞女士任职资格符合担任上市公司副总经理的条件，没有因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件等受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；其与公司控股股东、实际控制人无关联关系，与公司董事、监事、其他高级管理人员无关联关系；现未持有公司股票。
证券代码：002573 证券简称：国电清新 公告编号：2011-028
北京国电清新环保技术股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1．北京国电清新环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议通知以电子邮件及电话的方式于2011年10月24日向各监事发出。
2.本次监事会会议于2011年10月27日以现场方式在公司11层大会议室召开。
3.本次监事会会议应出席3人。实际出席3人。
4.本次监事会会议由监事会主席王月淼女士主持。
5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1.以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《公司2011年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2011第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司2011年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）；《公司2011年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)。
2、会议以3票同意、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于使用自有资金购买短期银行理财产品的议案》。
监事会认为公司目前经营状况良好，自有资金充裕，内部控制制度逐步完善，在保证公司正常经营、资金的流动性及安全性的前提下，使用最高额度不超过人民币3亿元自有资金用于购买低风险的短期银行理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，且不会影响到公司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程度符合法律法规及公司章程的相关规定。
《关于使用自有资金购买短期银行理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)。
三、备查文件
公司第二届监事会第六次会议决议。
北京国电清新环保技术股份有限公司监事会
二○一一年十月二十七日
证券代码：002573 证券简称：国电清新 公告编号：2011-030
北京国电清新环保技术股份有限公司
关于使用自有资金购买短期
银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
随着公司的规模不断扩张，经营和管理能力进一步提高，公司在保证公司正常经营、资金安全和较高流动性的前提下，为提高公司自有资金的使用效率，增加公司现金资产收益，北京国电清新环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年10月27日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用自有资金购买短期银行理财产品的议案》。董事会同意利用阶段性闲置的自有资金，选择适当的时机，使用最高资金额度不超过人民币3亿元资金用于购买低风险、保本型的短期银行理财产品，详细情况公告如下：
一、投资概况：
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用阶段性闲置资金，在保证公司正常经营的情况下，利用自有资金进行低风险、短期银行理财产品投资，增加公司收益。
2、投资额度
公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元且单笔额度不超过人民币1亿元的资金购买低风险的银行理财产品。该等资金额度可滚动使用，以发生额作为计算标准在连续十二个月内累计计算，不超过公司董事会权限。
3、投资品种
为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，即保证收益理财产品或保本浮动收益理财产品。上述投资品种不涉及到《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定，公司不会将该等资金用于投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
4、决议有效期限
自获审议通过之日起一年内有效。
5、资金来源
资金为公司阶段性闲置的自有资金。目前公司现金流较为充裕，在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，合理利用阶段性闲置资金，资金来源合法合规。公司承诺不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。
二、投资风险分析及风险控制措施：
1、投资风险
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）公司内审部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，披露报告期内低风险银行理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司经营的影响：
1、运用阶段性闲置自有资金进行低风险的短期银行理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，公司管理层已进行了充分的预估和测算，在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过适度的低风险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东实现更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况：
公告日前十二个月内，公司无购买理财产品的情况。
五、独立董事、监事会及保荐机构对公司使用自有资金购买银行理财产品的意见：
（一）独立董事的独立意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，利用部分阶段性闲置的自有资金，选择适当的时机进行短期理财，将总额不超过人民币3亿元资金用于购买低风险的银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。该事项决策程序合法、合规。公司董事会制订了切实有效的内控措施，资金安全能够得到保障。我们同意公司使用自有资金购买短期银行低风险理财产品。
（二）监事会的意见
公司目前经营状况良好，自有资金充裕，内部控制制度逐步完善，在保证公司正常经营、资金的流动性及安全性的前提下，使用最高额度不超过人民币3亿元自有资金用于购买低风险的短期银行理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，且不会影响到公司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程度符合法律法规及公司章程的相关规定。
（三）保荐机构核查意见
公司目前经营状况良好、财务状况稳健、自有资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，利用部分自有资金，选择适当的时机购买低风险银行理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加收益。因此，本保荐机构对国电清新将使用最高额度不超过人民币3亿元且单笔额度不超过人民币1亿元的自有资金用于购买低风险的银行理财产品一事无异议。
特此公告。
北京国电清新环保技术股份有限公司董事会
二○一一年十月二十七日
证券代码：002573 证券简称：国电清新 公告编号：2011-029
北京国电清新环保技术股份有限公司
2011年第三季度报告