恒生电子股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 彭政纲 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 傅美英 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 曾玉梅 |
公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,436,463,831.62 | 1,598,682,715.36 | -10.15 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,047,349,681.93 | 990,761,903.77 | 5.71 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.68 | 1.59 | 5.66 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -130,490,127.75 | 14.12 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.2092 | 14.12 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 37,743,033.98 | 106,666,454.70 | -43.56 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0605 | 0.1710 | -43.56 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0578 | 0.1547 | -38.38 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0605 | 0.1710 | -43.56 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.70 | 10.46 | 减少4.21个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.53 | 9.46 | 减少3.39个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -27,649.89 | 固定资产处置损失 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,027,000.00 | 专项项目政府资助款 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,449,710.86 | 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 23,993.05 | 罚款收入、处置废旧物品收入等 |
| 所得税影响额 | -1,980,347.76 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -327,033.56 | |
| 合计 | 10,165,672.70 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 16,504 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 133,344,148 | 人民币普通股 |
| 华安策略优选股票型证券投资基金 | 30,221,576 | 人民币普通股 |
| 嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 25,380,118 | 人民币普通股 |
| 银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 21,603,235 | 人民币普通股 |
| 兴全社会责任股票型证券投资基金 | 17,595,490 | 人民币普通股 |
| 景福证券投资基金 | 16,645,907 | 人民币普通股 |
| 周林根 | 15,922,074 | 人民币普通股 |
| 嘉实增长开放式证券投资基金 | 13,986,598 | 人民币普通股 |
| 蒋建圣 | 12,837,516 | 人民币普通股 |
| 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 12,598,896 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负责表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 195,567,987.54 | 411,451,033.65 | -52.47 | 主要系公司收款集中在下半年,本期经营性现金流入减少。 |
| 交易性金融资产 | 31,015,524.95 | 187,904,667.10 | -83.49 | 主要系公司本期末理财产品投资减少。 |
| 应收帐款 | 182,900,343.53 | 84,712,262.96 | 115.91 | 主要系公司本期业务增长相应结算期内的应收账款增加。 |
| 预付帐款 | 5,213,045.23 | 2,471,029.12 | 110.97 | 主要系公司本期业务增长相应结算期内的预付账款增加。 |
| 其他应收款 | 40,384,911.30 | 11,578,910.25 | 248.78 | 主要系公司本期业务增长而相应结算期内其他应收款增加。 |
| 其他流动资产 | 266,995.60 | - | 100.00 | 主要系公司本期租入房屋的装修费增加。 |
| 长摊待摊费用 | 2,744,131.32 | 1,358,623.43 | 101.98 | 主要系公司本期租入房屋的房租费增加。 |
| 短期借款 | - | 33,750,000.00 | -100.00 | 主要系公司本期归还银行短期借款。 |
| 应付票据 | - | 6,150,000.00 | -100.00 | 主要系公司本期支付到期应付票据。 |
| 应付账款 | 27,420,238.91 | 42,181,631.49 | -34.99 | 主要系公司本期购货到期支付应付账款的增加。 |
| 应付职工薪酬 | 20,397,754.01 | 49,306,251.19 | -58.63 | 主要系上期末奖金、津贴余额已在本期支付。 |
| 应交税费 | 7,940,710.48 | 40,884,446.31 | -80.58 | 主要系公司上年末应交税金在本期交纳。 |
| 其他应付款 | 15,744,417.40 | 60,001,189.26 | -73.76 | 主要系公司上期末已结算尚未支付的经营费用，本期已支付，以及应归还的押金保证金和减少所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 31,500,000.00 | 100.00 | 主要系公司长期借款中一年内到期的借款增加。 | |
| 其他流动负债 | 275,000.00 | 1,500,000.00 | -81.67 | 主要系公司本期政府项目专项拨款因项目竣工验收结转损益所致。 |
| 长期借款 | 88,250,000.00 | 138,250,000.00 | -36.17 | 主要系公司长期借款归还以及其中一年内到期的借款增加所致。 |
| 递延所得税负债 | - | 1,679,250.61 | -100.00 | 主要系公司本期交易性金融资产因市价波动而引起应纳税暂时性差异减少所致。 |
| 资本公积 | 24,329,164.09 | 43,220,320.63 | -43.71 | 主要系公司本期溢价收购子公司少数股东权益及可供出售金融资产市价波动所致。 |
| 未分配利润 | 305,518,851.35 | 230,039,916.65 | 32.81 | 主要系公司本期净利润增加所致。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 管理费用 | 241,239,771.94 | 166,767,561.35 | 44.66 | 主要系本期业务增长、研发投入加大、人员增加以及薪酬增长所增加的管理费用。 |
| 财务费用 | 712,488.89 | -983,797.82 | 172.42 | 主要系本期贷款利息增长所致。 |
| 资产减值损失 | 4,699,383.90 | 3,126,095.70 | 50.33 | 主要系本期业务增长相应应收账款等计提减值准备增加。 |
| 营业外支出 | 913,709.53 | 608,824.78 | 50.08 | 主要系本期处置旧固定资产增加所致。 |
| 所得税费用 | 7,096,097.04 | 12,085,867.69 | -41.29 | 主要系本期交易性金融资产及可供出售金融资产因市价波动而产生的应纳税暂时性差异减少所致。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 收到的税费返还 | 10,593,526.79 | 25,334,243.91 | -58.18 | 主要系公司本期应收增值税超税赋返还税款暂未到账。 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 38,141,508.18 | 128,420,093.61 | -70.30 | 主要系公司本期收到押金及保证金减少。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 141,748,446.04 | 296,591,714.16 | -52.21 | 主要系子公司科技园项目本期支付的减少以及公司主动收缩代销业务而相应支付减少所致。 |
| 收回投资所收到的现金 | 1,309,673,903.85 | 125,393,747.50 | 944.45 | 主要系公司上期末银行理财产品投资在本期收回。 |
| 取得投资收益所收到的现金 | 2,230,000.00 | 5,201,748.43 | -57.13 | 主要系公司上期有青岛商行分红，本期未有。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | 245,060.00 | 4,591,786.02 | -94.66 | 主要系公司上年同期处置昌地房产，本期未有此类业务。 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 2,647,643.16 | - | 100.00 | 主要系上期子公司杭州恒生信息技术有限公司股权清算款本期到账。 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 17,476,314.54 | 7,421,396.93 | 135.49 | 主要系公司人员增加以及设备更新而增加的电子设备增加。 |
| 投资所支付的现金 | 1,271,155,472.50 | 256,594,809.72 | 395.39 | 主要系公司本期银行理财产品投资增加。 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 62,793,808.95 | -100.00 | 主要系公司本期未有此类投资。 |
| 支付的其他与投资活动有关的现金 | 1,034,000.30 | 50,000.00 | 1968.00 | 主要系公司上期处置房产税费在本期交纳所致。 |
| 取得借款所收到的现金 | - | 259,650,000.00 | -100.00 | 主要系公司本期未有新增借款。 |
| 偿还债务所支付的现金 | 52,250,000.00 | 125,000,000.00 | -58.20 | 主要系本期偿还银行借款减少。 |
| 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 | 41,321,383.89 | 26,639,078.50 | 55.12 | 主要系公司本期支付的现金红利较上期增加。 |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | 390,000.00 | 186,804.60 | 108.77 | 主要系公司本期短期融资券中介机构费用增加。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 2005年8月，杭州恒生电子集团有限公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子400万股股份用作对恒生电子员工实施股权激励计划使用。 | 由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。2007年1月董事会审议同意将其中的4,238,915股转让给公司部分员工，上述事项于2007年3月办理完毕。剩余1,361,085股尚未实施，经过公司2006年、2007年、2008年、2009公积金转增股本及利润分配后，未实施部分股份余额为5,945,220股。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无。
恒生电子股份有限公司
法定代表人:彭政纲
2011年10月28日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2011-017
恒生电子股份有限公司
四届十次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）四届十次董事会于2011年10月26日在公司会议室举行，本次会议采用现场结合通讯方式。会议应到会董事10名，实际出席 10 名，监事3名列席，董事长彭政纲先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。
会议经认真讨论和审议：
一、审议通过《公司2011年3季度报告》（同意10票，弃权0票，反对0票）。
二、审议通过《公司2011年3季度总经理工作报告》（同意10票，弃权0票，反对0票）。
恒生电子股份有限公司
董事会
2011年10月28日