太平洋证券股份有限公司
2011年第三季度报告
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王超、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,428,678,467.00 | 5,855,582,104.61 | -7.29 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,080,958,852.50 | 1,958,896,078.74 | 6.23 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.38 | 1.30 | 6.15 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1,633,016,115.82 | -1,397.80 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.09 | -1,457.14 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -13,179,456.92 | 122,062,773.76 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.009 | 0.081 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.009 | 0.080 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.009 | 0.081 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.63 | 6.04 | 减少5.48个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.66 | 5.94 | 减少5.50个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：（人民币）元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -4,515.33 | 固定资产清理净损失 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,984,792.66 | 代扣税费手续费返还、赔款等收入及捐赠等支出 |
| 所得税影响额 | -745,247.85 | |
| 合计 | 2,235,029.48 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 76,142 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 北京玺萌置业有限公司 | 188,969,100 | 人民币普通股 |
| 北京华信六合投资有限公司 | 185,340,388 | 人民币普通股 |
| 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司 | 144,291,308 | 人民币普通股 |
| 普华投资有限公司 | 144,291,308 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | 106,145,460 | 人民币普通股 |
| 中能发展电力（集团）有限公司 | 96,194,205 | 人民币普通股 |
| 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 | 83,188,749 | 人民币普通股 |
| 大华大陆投资有限公司 | 78,295,531 | 人民币普通股 |
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 47,967,047 | 人民币普通股 |
| 中储发展股份有限公司 | 46,540,952 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：（人民币）元
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度 （%） | 备注 |
| 结算备付金 | 238,278,653.64 | 1,034,653,315.56 | -76.97 | 本期末存放在登记结算公司的客户结算备付金减少 |
| 交易性金融资产 | 1,737,989,528.93 | 567,961,016.07 | 206.01 | 本期末债券投资规模较上年末增加 |
| 应收利息 | 36,633,656.19 | 5,569,689.58 | 557.73 | 本期末债券规模较上年末增加,相应计提的应收利息增加 |
| 无形资产 | 2,869,549.86 | 4,425,572.02 | -35.16 | 减少额为本期摊销额,因为主要无形资产即将达到摊销年限,无形资产账面价值逐年减少,造成减少幅度逐年增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,297,694,753.19 | 695,300,000.00 | 86.64 | 本期末卖出回购业务规模较上年末增加 |
| 代理买卖证券款 | 1,876,703,547.23 | 2,992,749,178.84 | -37.29 | 本期末经纪业务客户交易结算资金余额较上年末减少 |
| 应付利息 | 2,179,675.26 | 786,216.87 | 177.24 | 本期末卖出回购业务规模较上年末增加,相应计提的应付利息增加 |
| 未分配利润 | 322,376,980.89 | 200,314,207.13 | 60.94 | 本期经营实现盈利 |
| 项 目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 证券承销业务净收入 | 138,536,180.00 | 105,090,602.00 | 31.83 | 本期债券承销收入较上年同期增加 |
| 投资收益 | 163,582,389.80 | 36,506,445.05 | 348.09 | 本期出售金融资产实现盈利较上年同期增加 |
| 汇兑收益 | -431,857.53 | -200,344.45 | -115.56 | 本期外汇汇率下降幅度较上年同期大 |
| 资产减值损失 | 316,110.77 | 145,777.63 | 116.84 | 本期计提的坏账准备较上年同期增加 |
| 营业外收入 | 3,552,562.72 | 1,342,142.05 | 164.69 | 本期收到的代扣税费手续费返还较上年同期增加，以及本期收到赔款等收入 |
| 营业外支出 | 572,285.39 | 1,177,831.37 | -51.41 | 本期捐赠支出较上年同期减少 |
| 所得税费用 | 57,419,900.71 | 16,144,531.34 | 255.66 | 本期应纳税所得额较上年同期增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,633,016,115.82 | -109,027,889.40 | -1,397.80 | 本期购入交易性金融资产和客户交易结算资金减少的现金流出较上年同期增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,183,354.12 | -8,853,066.37 | -48.91 | 本期购置长期资产的现金流出较上年同期增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | -30,066,266.98 | 100.00 | 本期未进行现金分红 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -1.09 | -0.07 | -1,457.14 | 本期经营活动现金流出金额较上年同期增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对2011年第四季度的经营情况进行准确预测。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无。
太平洋证券股份有限公司
法定代表人:王超
2011年10月27日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2011-35
太平洋证券股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第二届董事会于2011年10月21日发出召开第十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2011年10月27日召开了第二届董事会第十次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、2011年第三季度报告
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、关于变更会计师事务所的议案
根据公司原审计机构天健正信会计师事务所有限公司（以下简称“天健正信”）以及立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信”）签订的《协议书》，立信吸收合并天健正信的分立部分，该部分人员执行的相关业务项目一并转入立信。由于为公司提供审计服务的审计团队并入立信，为保持审计业务的一致性，公司拟变更立信会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，审计费用60万元人民币，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
公司独立董事王连洲、马跃、李秉心对本议案发表独立意见如下：根据《上市公司治理准则》的规定，我们认为《关于变更会计师事务所的议案》提供资料充分，论证明确，有利于公司2011年度财务报表审计工作的顺利开展，同意公司2011年度审计机构由天健正信会计师事务所有限公司变更为立信会计师事务所有限公司，经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
附件：独立董事关于第二届董事会第十次会议相关独立意见
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十七日
附件：
太平洋证券股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第十次会议
相关独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的有关规定，我们作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司2011年10月27日召开的第二届董事会第十次会议的相关议案进行了审议，基于我们的独立判断，经认真研究，现就该次会议所涉及的关于变更会计师事务所的议案发表独立意见如下：
根据《上市公司治理准则》的规定，我们认为《关于变更会计师事务所的议案》提供资料充分，论证明确，有利于公司2011年度财务报表审计工作的顺利开展，同意公司2011年度审计机构由天健正信会计师事务所有限公司变更为立信会计师事务所有限公司，经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。
独立董事：王连洲、马跃、李秉心
二〇一一年十月二十七日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2011-36
太平洋证券股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
太平洋证券股份有限公司第二届监事会于2011年10月22日发出召开第六次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2011年10月27日召开了第二届监事会第六次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、公司2011年第三季度报告及摘要
监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2011年第三季度报告发表如下审核意见：
1、2011年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、2011年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2011年第三季度报告中所包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；
3、在提出本意见前，未发现参与2011年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、监事会认为公司2011年第三季度报告是客观、公正的。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、关于变更会计师事务所的议案
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇一一年十月二十七日