青岛碱业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 罗方辉 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖波 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 肖波 |
公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,832,405,161.54 | 2,980,235,887.87 | -4.96 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,325,616,583.48 | 1,294,545,784.91 | 2.40 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.35 | 3.27 | 2.45 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -40,141,863.16 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.10 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 27,077,504.08 | 31,465,542.31 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.06 | 0.08 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.06 | 2.40 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.85 | 2.43 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -905,076.25 | 处置固定资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,163,920.00 | 企业供热补贴及融资服务补助款 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -7,054,850.00 | 持有光大银行证券公允价值变动 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,323,803.93 | 递延收益转入等 |
| 所得税影响额 | 63,009.03 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,210.08 | |
| 合计 | -410,403.37 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 75,026 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 青岛海湾集团有限公司 | 114,927,250 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 6,300,370 | 人民币普通股 |
| 青岛天柱化工(集团)有限公司 | 4,430,700 | 人民币普通股 |
| 青岛凯联（集团）有限责任公司 | 2,904,762 | 人民币普通股 |
| 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASS0CIATION | 2,755,148 | 人民币普通股 |
| 青岛国信发展（集团）有限责任公司 | 1,650,000 | 人民币普通股 |
| 黄建英 | 1,298,300 | 人民币普通股 |
| 重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资集合资金信托计划 | 1,200,000 | 人民币普通股 |
| 郭玥 | 1,006,800 | 人民币普通股 |
| 昊华海通投资管理有限公司 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司报告期主要财务数据分析
单位：万元
| 项 目 | 期末金额 | 年初金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 货币资金 | 33,310.96 | 57,605.38 | -42.17 | 子公司佛山住商固定资产投资增加、青岛住商利润分红及青岛天柱化肥还借款。 |
| 应收账款 | 15,353.23 | 11,479.82 | 33.74 | 因销售规模增长及销售政策的影响。 |
| 其他非流动资产 | 3,070.53 | 0.00 | 青岛天柱化肥公司搬迁费用。 | |
| 应付票据 | 5,462.99 | 10,288.00 | -46.90 | 信用支付条件结合实际情况进行调整。 |
| 预收账款 | 5,398.08 | 8,817.35 | -38.78 | 符合销售确认条件，开具发票。 |
| 应付股利 | 49.43 | 155.84 | -68.28 | 住商向少数股东分红。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 4,500.00 | 7,500.00 | -40.00 | 一年内到期的银行借款到期还款。 |
| 其他流动负债 | 369.76 | 617.88 | -40.16 | 入网费转入，一年内分期摊计收入。 |
| 长期借款 | 0.00 | 3,000.00 | -100.00 | 长期借款转入一年内到期借款。 |
| 递延所得税负债 | 244.29 | 433.82 | -43.69 | 交易性金融资产变动确认的递延所得税负债减少。 |
| 未分配利润 | 6,225.73 | 3,079.18 | 102.19 | 归属于母公司利润增加。 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 营业税金及附加 | 864.09 | 524.90 | 64.62 | 因获利能力提升带来税费增加。 |
| 管理费用 | 11,601.98 | 8,468.39 | 37.00 | 职工薪酬、物料消耗维修费、税费、折旧费、综合服务费等同比增加。 |
| 财务费用 | 3,624.89 | 2,760.30 | 31.32 | 受金融政策调整影响。 |
| 投资收益 | 2,959.52 | 342.27 | 764.66 | 转让中信万通证券股权等收益增加。 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 30.54 | 72.94 | -58.13 | 联营企业和合营企业利润同比减少。 |
| 营业外收入 | 791.18 | 262.58 | 201.31 | 本期收财政局供热补贴同比增加。 |
| 所得税费用 | 439.29 | 777.67 | -43.51 | 本期子公司华东制钙公司所得税费用同比减少。 |
| 净利润 | 3,877.68 | -7,964.40 | 148.69 | 销售规模增长、获利能力及效率提升。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 3,146.55 | -9,754.51 | 132.26 | 销售规模增长、获利能力及效率提升。 |
| 少数股东损益 | 731.13 | 1,790.11 | -59.16 | 子公司利润同比减少。 |
| 基本每股收益 | 0.08 | -0.25 | 132.26 | 利润增加。 |
| 稀释每股收益 | 0.08 | -0.25 | 132.26 | 利润增加。 |
| 其他综合收益 | -39.47 | 768.76 | -105.13 | 公司持有的交通银行股票市值同比降低。 |
| 综合收益总额 | 3,838.21 | -7,195.64 | 153.34 | 利润增加。 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,014.19 | -18,471.60 | 78.27 | 纯碱苏打商品销量、销售回款同比增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,788.10 | -6,295.00 | -55.49 | 子公司佛山住商固定资产投资增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -10,377.14 | 30,614.98 | -133.90 | 本期归还银行借款增加及子公司青岛住商向少数股东股利分红增加。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -24,294.42 | 5,913.43 | -510.83 | 主要影响因素是筹资活动现金净流量同比减少所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年4月29日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于公司2010年度利润分配预案》，2010年度利润分配方案为：2010年度利润不分配，资本公积金不转增股份。
青岛碱业股份有限公司
法定代表人:罗方辉
2011年10月27日