华电能源股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 任书辉 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张利 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李西金 |
公司负责人任书辉、主管会计工作负责人张利及会计机构负责人（会计主管人员）李西金声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 21,944,296,462.22 | 22,190,197,499.11 | -1.11 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,978,661,876.17 | 3,388,522,595.14 | -12.10 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.51 | 1.72 | -12.21 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,659,866,248.87 | 66.25 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.84 | 64.71 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -88,614,782.04 | -409,860,718.97 | 42.20 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.05 | -0.21 | 37.50 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.06 | -0.22 | 25.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.05 | -0.21 | 37.50 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.97 | -13.76 | 增加1.74个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -3.94 | -14.72 | 增加0.78个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 1,230,870.00 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,353,832.82 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 37,519,052.67 |
| 所得税影响额 | -288,526.59 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -21,083,735.15 |
| 合计 | 28,731,493.75 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 243,133户 其中其中：A股：165,005户；B股78,128户。 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国华电集团公司 | 67,031,847 | 人民币普通股 | |
| 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 | 26,626,134 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 | 5,015,293 | 人民币普通股 | |
| 华能综合产业公司 | 3,771,828 | 人民币普通股 | |
| 马开诚 | 3,258,232 | 人民币普通股 | |
| TOYOSECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 3,257,650 | 境内上市外资股 | |
| 林勇 | 2,430,420 | 人民币普通股 | |
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 2,146,308 | 境内上市外资股 | |
| 陈才林 | 1,693,992 | 境内上市外资股 | |
| DEUTSCHE BANK AG,HONG KONG-PWM | 1,686,898 | 境内上市外资股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 应收票据 | 122,167,492.39 | 17,106,226.29 | 105,061,266.10 | 614.17% | 注1 |
| 应收账款 | 593,240,397.29 | 906,466,708.37 | -313,226,311.08 | -34.55% | 注2 |
| 预付款项 | 217,270,897.11 | 330,603,376.47 | -113,332,479.36 | -34.28% | 注3 |
| 存货 | 657,714,090.21 | 455,181,491.38 | 202,532,598.83 | 44.49% | 注4 |
| 在建工程 | 607,496,908.67 | 1,373,409,790.51 | -765,912,881.84 | -55.77% | 注5 |
| 工程物资 | 34,968,804.28 | 17,563,604.08 | 17,405,200.20 | 99.10% | 注6 |
| 长期待摊费用 | 504,727.44 | 829,195.08 | -324,467.64 | -39.13% | 注7 |
| 短期借款 | 4,267,190,000.00 | 2,608,790,000.00 | 1,658,400,000.00 | 63.57% | 注8 |
| 应付票据 | 400,000,000.00 | 1,198,799,042.05 | -798,799,042.05 | -66.63% | 注9 |
| 预收款项 | 86,879,850.95 | 226,374,889.46 | -139,495,038.51 | -61.62% | 注10 |
| 其他应付款 | 518,929,770.86 | 750,849,109.35 | -231,919,338.49 | -30.89% | 注11 |
| 其他流动负债 | 22,725,946.04 | 16,304,129.13 | 6,421,816.91 | 39.39% | 注12 |
| 未分配利润 | -727,413,613.89 | -317,552,894.92 | -409,860,718.97 | -129.07% | 注13 |
注1：应收票据期末余额较年初余额增长614.17%，主要是因为本报告期收到的电、热费银行承兑汇票增加所致。
注2：应收账款期末余额较年初余额减少34.55%，主要是因为本报告期收到的电、热费增加所致。
注3：预付款项期末余额较年初余额减少34.28%，主要是因为本报告期燃煤结算较为及时导致预付燃料款降低所致。
注4：存货期末余额较年初余额增长44.49%，主要是因为本报告期燃煤储量增加以及燃煤涨价所致。
注5：在建工程期末余额较年初余额减少55.77%，主要是因为本报告期工程完工转增资产所致。
注6：工程物资期末余额较年初余额增加99.10%，主要是因为本报告期新建工程开始施工储备物资所致。
注7：长期待摊费用期末余额较年初余额减少39.13%，主要是因为本报告期摊销了长期待摊费用所致。
注8：短期借款期末余额较年初余额增长63.57%，主要是因为本报告期燃煤涨价和燃煤储备采购支出增加导致资金需求增加以及偿还应付票据所致。
注9：应付票据期末余额较年初余额减少66.63%，主要是因为本报告期偿还了到期的银行承兑汇票所致。
注10：预收款项期末余额较年初余额减少61.62%，主要是因为本报告期摊销了年初预收的热费所致。
注11：其他应付款期末余额较年初余额减少30.89%，主要是因为本报告期支付了投资款、工程质保金等款项所致。
注12：其他流动负债期末余额较年初余额增长39.39%，主要是因为本报告期在一年内摊销的递延收益增加所致。
注13：未分配利润期末余额较年初余额减少129.07%，主要是因为本期亏损较大所致。
| 报表项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动金额 | 变动幅度% | 注释 |
| 营业税金及附加 | 34,072,038.08 | 14,476,985.75 | 19,595,052.33 | 135.35% | 注1 |
| 销售费用 | 17,173,025.33 | 12,410,127.71 | 4,762,897.62 | 38.38% | 注2 |
| 财务费用 | 691,550,374.37 | 476,941,440.63 | 214,608,933.74 | 45.00% | 注3 |
| 营业外收入 | 51,017,719.78 | 33,920,509.63 | 17,097,210.15 | 50.40% | 注4 |
| 营业外支出 | 913,964.29 | 361,491.04 | 552,473.25 | 152.83% | 注5 |
| 所得税费用 | 31,721,208.78 | 11,830,957.34 | 19,890,251.44 | 168.12% | 注6 |
注1：营业税金及附加本期较上期增长135.35%，主要是因为本报告期比上期增加合并单位所致。
注2：销售费用本期较上期增长38.38%，主要是因为本报告期部分费用提前发生所致。
注3：财务费用本期较上期增长45.00%，主要是因为本报告期新增合并单位、借款增加以及利率上调所致。
注4：营业外收入本期较上期增长50.40%，主要是因为本报告期将无法支付款项转入收入所致。
注5：营业外支出本期较上期增长152.83%，主要是因为本报告期煤炭企业超量生产罚款以及公司所属电厂运煤车脱线罚款所致。
注6：所得税费用本期较上期增长168.12%，主要是因为本报告期比上期增加的合并单位盈利计提的所得税费用所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于2011年7月15日以通讯方式召开七届二次董事会，审议通过了《关于更换公司部分董事的议案》，会议同意王殿福、孙光、袁亚男辞去公司董事职务，聘任王绪祥、霍利、孙德利为公司董事。上述事项已经公司2011年第二次临时股东大会审议通过。详见本公司2011年7月16日和2011年8月27日公告。
2、公司七届二次董事会审议通过了《关于佳木斯热电厂300MW机组循环水余热供热利用项目投资的议案》，按照公司董事会的要求，公司经过多方论证，决定与杭州华电能源工程有限公司进行合作,并已经公司七届五次董事会审议通过。详见本公司2011年7月16日和10月11日公告。
3、公司于2011年8月26日召开七届三次董事会，审议通过了《选举七届董事会副董事长的议案》，会议同意聘任王绪祥为公司副董事长。详见本公司2011年8月27日公告。
4、公司于2011年8月26日召开七届三次董事会，审议通过了《关于转让公司所持有的国泰君安证券股份有限公司股权及预付增资款的议案》，公司决定在上海联合产权交易所将持有的国泰君安证券股份有限公司股权进行挂牌转让。截止9月26日,进场公告期结束，无进场交易者。经公司七届五次董事会批准，公司将该部分股权进行重新挂牌交易，详见本公司2011年8月27日和10月11日公告。
5、公司于2011年8月26日召开七届三次董事会，审议通过了《关于处置哈尔滨热电有限责任公司5、6号关停机组的议案》，公司决定在北京产权交易所挂牌处置哈热公司5、6号关停机组相关资产。详见本公司2011年8月27日公告。
6、公司于2011年9月20日以通讯方式召开七届四次董事会，审议通过了《关于转让公司所持有的华泰保险控股股份有限公司股权的议案》和《关于处置华电能源股份有限公司牡丹江第二电厂1-4号关停机组资产的议案》。其中转让华泰保险股权事宜已经公司2011年第三次临时股东大会审议通过。详见本公司2011年9月21日和10月11日公告。
7、公司于2011年9月23日与自然人徐铁志签定了《股权转让协议书》，收购其拥有的黑龙江富达公司投资有限公司51%的股权，收购股权价款为506万元，资源预付款项为2,800万元，合计支付3,306万元。详见本公司2011年9月27日公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项：华电集团公司承诺将华电能源定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。并承诺在公司股权分置改革完成后，以适当的方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司的51%股权注入华电能源。
履行情况：自股权分置改革以来，华电集团公司通过在齐热公司、哈热公司增资扩股过程中转让增资权的方式，将其在东北地区的存量电力资产注入公司；通过将获得国家发改委核准的佳木斯热电厂2台30万千瓦机组扩建项目及彰武发电公司新建2×60万千瓦机组项目交由公司投资建设的方式，将其在东北地区的增量电力资产注入公司；2009年华电集团公司又以15亿元现金认购公司非公开发行股份，提高了对公司的持股比例。公司将在控股股东的支持下逐步成为一个区域性的电力上市公司。
华电集团正积极对铁岭发电有限责任公司进行培育，努力提高其盈利水平，待条件成熟时以适当的方式将铁岭发电有限责任公司51%的股权注入公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
因燃煤价格持续上涨，以及煤电、煤热价格联动不到位，公司预测2011年年度报告公司主营业务利润仍将亏损，鉴于公司将在2011年第四季度对部分资产和股权进行处置，全年的盈亏情况尚存在不确定性。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期公司没有进行现金分红。
华电能源股份有限公司
法定代表人:任书辉
2011年10月28日
证券代码：600726 900937 证券简称：华电能源 华电B股 编号：临2011-022
华电能源股份有限公司
七届六次董事会会议决议公告
华电能源股份有限公司七届六次董事会于2011年10月27日以通讯方式召开，公司董事15人，参加表决的董事15人，符合《公司法》及公司章程的有关规定，会议决议有效。会议审议通过了如下议案。
一、关于修改《公司章程》部分条款的议案
公司拟就公司章程部分条款作如下修改：第八条原为“董事长为公司的法定代表人。”修改为“经理为公司的法定代表人。”
此议案还需提交以后召开的股东大会审议。
此议案获同意票15票，反对票0票，弃权票0票。
二、公司2011年三季度报告。
此议案获同意票15票，反对票0票，弃权票0票。
华电能源股份有限公司董事会
2011年10月28日