上海交运股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈辰康 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 莫少峰 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 郑伟中 |
公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,140,279,720.68 | 4,949,662,505.53 | 3.85 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,049,947,691.54 | 1,986,611,654.08 | 3.19 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.80 | 2.72 | 2.94 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 140,873,697.04 | -53.01 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.19 | -53.66 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 50,604,293.55 | 151,971,095.47 | 16.79 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0692 | 0.2078 | 16.89 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0593 | 0.1826 | 2.77 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0692 | 0.2078 | 16.89 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.45 | 7.37 | 增加0.16个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.10 | 6.47 | 减少0.13个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 18,619,053.33 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 9,810,772.08 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 10,931,179.84 |
| 所得税影响额 | -8,704,526.37 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -12,223,099.74 |
| 合计 | 18,433,379.14 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 71,102 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海交运（集团）公司 | 359,689,835 | 人民币普通股 |
| 上海久事公司 | 20,222,007 | 人民币普通股 |
| 大众交通（集团）股份有限公司 | 15,722,007 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 2,851,380 | 人民币普通股 |
| 潘继周 | 1,503,734 | 人民币普通股 |
| 潘滋涌 | 1,237,769 | 人民币普通股 |
| 王国锋 | 1,210,200 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) | 1,084,742 | 人民币普通股 |
| 吴奕云 | 1,040,000 | 人民币普通股 |
| 张新家 | 819,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 （本期发生） | 期初余额 （上期发生额） | 与期初（上期）增减百分比 | 变动原因 |
| 应收票据 | 20,239,332.56 | 45,281,558.42 | -55.30% | 期末票据到期兑付。 |
| 应付票据 | 29,747,331.56 | 9,876,908.83 | 201.18% | 主要是汽车4S经销商开具给汽车制造厂的银行承兑汇票。 |
| 应付职工薪酬 | 35,524,410.73 | 53,155,223.41 | -33.17% | 年初余额包含了年终奖金，本期已发放。 |
| 应付利息 | 9,258,649.96 | 15,567,425.25 | -40.53% | 主要是按期计提的短期融资券利息金额变化。 |
| 长期借款 | 59,589,000.00 | 33,379,000.00 | 78.52% | 按项目进度发放的项目贷款增加。 |
| 营业总收入 | 4,933,953,594.22 | 3,938,450,079.13 | 25.28% | 公司各主营业态抓住机遇，开拓市场，营业收入较上年同期有明显提高；业务量上升导致信用期内应收账款相应增加。 |
| 营业总成本 | 4,740,622,552.71 | 3,712,785,815.93 | 27.68% | |
| 应收账款 | 758,098,598.80 | 431,982,697.13 | 75.49% | |
| 财务费用 | 32,644,491.10 | 23,651,764.66 | 38.02% | 主要是融资利率提高所致。 |
| 资产减值损失 | 14,506,676.03 | 6,584,559.02 | 120.31% | 主要是应收账款增加，对应收账款计提坏账准备增加所致。 |
| 投资收益 | 29,119,244.23 | 10,044,225.02 | 189.91% | 主要是权益法核算单位投资收益较上年同期增加所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 140,873,697.04 | 299,808,044.06 | -53.01% | 主要是水上旅游与客运企业经营活动经现金流量较上年同期减少 |
| 营业外收入 | 40,470,578.96 | 12,174,318.96 | 232.43% | 主要是其他非流动资产处置收益增加所致。 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2011年2月1日下午收市后，公司接到控股股东上海交运（集团）公司拟筹划与本公司相关的重大事项的函。为维护投资者利益，保证公平信息披露，经向上海证券交易所申请，本公司股票自2011年2月9日起停牌。停牌期间，公司密切关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。并于2011年2月16日、2月21日、2月28日、3月7日、3月14日连续披露了《上海交运股份有限公司关于股票继续停牌暨重大事项进展公告》。
按照国家关于资产重组工作的相关规定，公司于2011年3月16日、4月1日，分别召开了五届二十九次董事会（重组一董会议）、五届三十次董事会（重组二董会议），审议通过了公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易预案、公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书草案及其（摘要）等内容。并于2011年4月18日，公司召开2010年度股东大会，采用现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了公司向特定对象发行股份购买资产方案的所有议案。公司已向中国证监会提交了公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易申请文件（共7册）。2011年5月19日，公司接到中国证监会对本公司提交的《上海交运股份有限公司发行股份购买资产核准》下达的行政许可受理通知书。公司已在独立财务顾问海通证券股份有限公司及其它相关中介机构的协助下，根据2011年6月16日收到的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（第110851号）及其附件的要求，对反馈通知书中提出的问题进行了逐项落实和说明。目前该事项还尚在中国证监会审批过程中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1)公司章程第一百七十七条明确公司的利润分配政策：①兼顾公司发展的合理资金需求、实现公司价值提升的同时，实施积极的利润分配方案，保证利润分配政策的连续性和稳定性，给予投资者合理的投资回报；②公司可以采取现金或者股票方式分配股利；③在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；④公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，公司独立董事应当对此发表独立意见。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
2）报告期内公司现金分红政策执行情况：经2011年3月16日召开的公司第五届董事会第二十九次会议审议，并经2011年4月18日召开的公司2010年度股东大会决议通过，批准公司2010年度利润分配预案。
2008年度、2009年度、2010年度公司现金分红共计160907108.56元，为最近三年实现的年均可分配利润的119.18%。
上海交运股份有限公司
法定代表人:陈辰康
2011年10月26日