安徽恒源煤电股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 龚乃勤 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 郝宗典 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 朱四一 |
公司负责人龚乃勤、主管会计工作负责人郝宗典及会计机构负责人（会计主管人员）朱四一声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 12,369,932,566.00 | 11,812,174,569.30 | 4.72 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 6,360,182,593.88 | 5,477,941,975.95 | 16.11 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.36 | 12.49 | -49.08 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 921,037,871.80 | 10.49 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.92 | -56.40 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 319,685,238.95 | 885,211,757.36 | -9.45 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.32 | 0.89 | -64.44 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.32 | 0.88 | -64.04 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.32 | 0.89 | -64.44 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.24 | 15.46 | 减少3.92个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.22 | 15.40 | 减少3.91个百分点 |
注：公司以2011年9月29日为股权登记日实施了2011年度中期10转增12.8065股的资本公积转增股本方案，致使同期相关数据不可比。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,748,489.63 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 190,449.97 |
| 所得税影响额 | -1,234,734.90 |
| 合计 | 3,704,204.70 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 51,098 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 | 25,780,468 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 15,384,163 | 人民币普通股 | |
| 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 4,964,238 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 4,462,735 | 人民币普通股 | |
| 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 | 2,996,576 | 人民币普通股 | |
| 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,671,517 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金一零九组合 | 2,280,650 | 人民币普通股 | |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 2,059,737 | 人民币普通股 | |
| 李永良 | 1,827,510 | 人民币普通股 | |
| 王晖 | 1,745,729 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 (%) | 主要变动原因 |
| 应收票据 | 2,156,241,151.71 | 1,796,533,693.10 | 20.02 | 增加与客户票据结算 |
| 预付款项 | 127,276,097.63 | 56,900,785.09 | 278.16 | 预付假期大客户运费、预付货款 |
| 其他应收款 | 182,787,615.61 | 35,513,002.86 | 448.78 | 付环境治理保证金 |
| 在建工程 | 542,014,637.30 | 261,637,520.26 | 107.16 | 工程未完工 |
| 应付票据 | 396,802,400.00 | 604,248,598.99 | -34.33 | 改变与客户结算方式 |
| 应付账款 | 569,659,449.36 | 733,595,610.45 | -22.35 | 清偿客户欠款 |
| 实收资本（或股本） | 1,000,004,070.00 | 438,473,273.00 | 128.06 | 实施半年报资本公积转增股本方案 |
| 专项储备 | 622,239,228.35 | 274,431,749.38 | 126.74 | 安全费用提取标准增加，提取的专项储备暂未使用 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,395,055,839.08 | 6,435,731,549.65 | 14.91 | 销售收入增加 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,539,906,868.93 | 1,093,463,071.35 | 40.83 | 员工工资增加 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 384,173,668.00 | 37,936,324.61 | 912.68 | 实施年报10派8分配方案 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东--安徽省皖北煤电集团有限责任公司持有公司股改限售股应于2010年2月15日全部解除限售，但公司于2009年12月23日向其发行了137,345,259股，发行后其合计持有公司262,914,406股。皖北煤电集团承诺新增股份发行结束之日起三十六个月内，持有公司股份全部锁定；公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。报告期内，皖北煤电集团无违反承诺行为。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2011年4月8日召开的2010年年度股东大会审议通过了公司2010年度利润分配预案：以2010年总股本438,473,273股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税）。公司已经以2011年4月21日为股权登记日实施完毕，利润分配实施公告详见2011年4月18日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
安徽恒源煤电股份有限公司
法定代表人:龚乃勤
2011年10月27日
证券代码：600971 证券简称：恒源煤电 公告编号：临2011-018
安徽恒源煤电股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、本次限售股份上市流通数量为100,555,573股人民币普通股
2、本次限售股份上市流通日为2011年11月2日
一、2010年非公开发行相关情况
安徽恒源煤电股份有限公司2010年非公开发行股票相关议案经2008年第五次临时股东大会、2009年度股东大会、2010年第一次临时股东大会等会议审议通过，并于2010年9月27日获得中国证监会核发的《关于核准安徽恒源煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1327号）。公司2010年非公开发行股份数量为44,090,752股，发行价格为36元/股。2010年非公开发行实施后，公司股本总额由394,382,521 股增至438,473,273股。详见刊登于2010年11月4日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上的《安徽恒源煤电股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。
二、关于有限售条件流通股上市流通的有关承诺
本次非公开发行新增股份已于2010年11月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次向特定投资者非公开发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份可上市交易的时间为2011年11月2日。
三、2010年非公开发行后至今公司股本变动情况
公司以2011年9月29日为股权登记日实施了2011年度中期资本公积转增股本方案，以438,473,273股为基数，向全体股东每10股转增12.8065股,实施后总股本为1,000,004,070股，公司2010年非公开发行股份数量相应由44,090,752股增至100,555,573股。
四、本次限售股份上市流通情况
1、本次非公开发行限售股份上市流通数量为100,555,573股
2、本次非公开发行限售股份上市流通日为2011年11月2日
3、本次非公开发行限售股份上市流通明细清单
单位:股
| 序号 | 发行对象 | 持有的限售股份 | 本次上市流通股份 | 剩余限售股份 |
| 1 | 中融国际信托有限公司 | 20,525,850 | 20,525,850 | 0 |
| 2 | 兴业全球基金管理有限公司 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－兴全可转债混合型证券投资基金 | 2,508,715 | 2,508,715 | 0 | |
| 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 | 5,017,430 | 5,017,430 | 0 | |
| 兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金 | 5,017,430 | 5,017,430 | 0 | |
| 兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 | 1,710,487 | 1,710,487 | 0 | |
| 招商银行股份有限公司－兴全合润分级股票型证券投资基金 | 1,710,487 | 1,710,487 | 0 | |
| 小 计 | 15,964,549 | 15,964,549 | 0 | |
| 3 | 易方达基金管理有限公司 | |||
| 全国社保基金一零九组合 | 2,280,650 | 2,280,650 | 0 | |
| 全国社保基金五零二组合 | 11,403,250 | 11,403,250 | 0 | |
| 中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金 | 2,280,650 | 2,280,650 | 0 | |
| 中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 | 6,841,950 | 6,841,950 | 0 | |
| 中国银行-易方达积极成长证券投资基金 | 2,280,650 | 2,280,650 | 0 | |
| 小 计 | 25,087,150 | 25,087,150 | 0 | |
| 4 | 宏源证券股份有限公司 | 14,140,030 | 14,140,030 | 0 |
| 5 | 北京盛世金泉投资顾问有限公司 | 14,140,030 | 14,140,030 | 0 |
| 6 | 岳丽英 | 10,697,964 | 10,697,964 | 0 |
| 合计 | 100,555,573 | 100,555,573 | 0 |
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
| 股份类别 | 本次上市流通前 | 变动数 | 本次上市流通后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 674,390,846 | 67.44 | -100,555,573 | 573,835,273 | 57.38 |
| 二、无限售条件股份 | 325,613,224 | 32.56 | 100,555,573 | 426,168,797 | 42.62 |
| 三、股份总数 | 1,000,004,070 | 100.00 | 0 | 1,000,004,070 | 100 |
特此公告
安徽恒源煤电股份有限公司董事会
二O一一年十月二十八日
证券代码:600971 股票简称：恒源煤电 编号：临2011-019
安徽恒源煤电股份有限公司
第四届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽恒源煤电股份有限公司第四届董事会第十一次会议于2011年10月27日在公司十三楼会议室以现场和通讯方式召开，会议应参与表决董事11人，全体董事参与了表决。会议召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的规定。
会议经审议表决，通过了以下议案：
一、审议通过《关于聘任公司副总经理、总工程师的议案》
1、聘任董昌伟先生为公司副总经理
董昌伟，男，1962年出生，高级工程师，研究生，中共党员。历任公司刘桥一矿矿长，公司第二届董事会董事、总经理兼刘桥一矿矿长，安徽卧龙湖煤矿有限责任公司矿长、党委委员。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票
2、聘任孔一凡先生为公司总工程师
孔一凡，男，1964年出生，高级工程师，研究生，中共党员。皖北煤电集团公司生产技术部副部长、主任工程师，任楼煤矿党委委员、副矿长、总工程师，通风地测处处长，安徽五沟煤矿有限责任公司矿长、党委委员。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票
上述人员的聘任，公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、审议通过《公司2011年第三季度报告》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告
安徽恒源煤电股份有限公司
董事会
二〇一一年十月二十八日