青海华鼎实业股份有限公司2011年第三季度报告
2011-10-29 来源：上海证券报
青海华鼎实业股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 于世光 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖善鹏 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 史峰 |
公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,919,964,626.01 | 1,559,078,183.96 | 23.15 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 778,145,721.95 | 770,446,909.70 | 1.00 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.29 | 3.25 | 1.23 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -153,295,697.32 | -427.36 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.6472 | -427.36 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -3,031.90 | 7,469,463.17 | -100.04 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.000013 | 0.0315 | -100.04 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0036 | 0.0235 | -114.88 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.000013 | 0.0315 | -100.04 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.0004 | 0.9648 | 减少0.9064个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.104 | 0.719 | 减少0.823个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 47,962.60 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,095,712.67 |
| 债务重组损益 | 28,057.10 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -1,514,129.28 |
| 所得税影响额 | 254,633.95 |
| 合计 | 1,912,237.04 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 46,115 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 青海天象投资实业有限公司 | 3,000,000 | 人民币普通股 |
| 龚纪全 | 1,018,400 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－融新299号 | 945,000 | 人民币普通股 |
| 中信证券股份有限公司 | 749,500 | 人民币普通股 |
| 夏军 | 739,400 | 人民币普通股 |
| 龚秋文 | 688,321 | 人民币普通股 |
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 676,100 | 人民币普通股 |
| 奚树芬 | 600,000 | 人民币普通股 |
| 黄捷萍 | 443,198 | 人民币普通股 |
| 高月萍 | 439,764 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 0 | 6,000,000.00 | -100 | 银行短期理财产品到期赎回 |
| 应收账款 | 381,191,607.36 | 259,155,549.05 | 47.09 | 销售增加 |
| 预付账款 | 151,752,357.92 | 85,187,940.03 | 78.14 | 材料采购增加 |
| 长期股权投资 | 10,334,876.13 | 4,310,153.13 | 139.78 | 投资增加 |
| 在建工程 | 92,156,700.83 | 43,097,607.04 | 113.83 | 技改项目投资增加 |
| 无形资产 | 108,780,310.70 | 50,200,706.16 | 116.69 | 土地使用权增加 |
| 短期借款 | 166,360,000.00 | 111,100,000.00 | 49.74 | 流动资金借款增加 |
| 预收账款 | 157,585,338.55 | 120,957,005.02 | 30.28 | 预收货款增加 |
| 应交税费 | 6,490,018.80 | 18,484,078.85 | -64.89 | 缴以前年度税款 |
| 其他应付款 | 52,094,237.41 | 28,450,375.21 | 83.11 | 土地使用权款挂账 |
| 其他流动负债 | 3,903,719.43 | 963,948.03 | 305.00 | 预提取暖费 |
| 长期借款 | 296,359,828.78 | 152,445,999.37 | 94.4 | 增加借款 |
| 其他非流动负债 | 63,189,027.95 | 47,841,067.03 | 32.08 | 收到政府补助减少 |
| 合并利润表项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 资产减值损失 | 1,249,963.90 | 8,108,358.85 | -84.58 | 计提坏账准备减少 |
| 营业利润 | 9,015,031.43 | -4,240,113.76 | 312.61 | 主营业务收入增加导致营业利润增加 |
| 营业外收入 | 3,277,589.36 | 30,506,524.73 | -89.26 | 政府补助减少 |
| 营业外支出 | 1,619,986.25 | 1,104,758.54 | 46.64 | 捐赠支出增加 |
| 利润总额 | 10,672,634.54 | 25,161,652.43 | -57.58 | 报告期政府补贴减少影响 |
| 所得税费用 | 5,034,695.69 | 3,428,280.58 | 46.86 | 本期应纳税所得额增加所致 |
| 合并现金流量表项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 21,200,222.21 | 41,467,580.79 | -48.88 | 报告期政府补贴少于上年所致 |
| 支付的其它与经营活动有关的现金 | 91,474,378.96 | 34,186,517.39 | 167.57 | 支付结算款及其他款项增加 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 127,346,670.11 | 52,926,682.24 | 140.61 | 购置资产增加及技改项目投入增加所致 |
| 吸收投资收到的现金 | 45,220,000.00 | 921,510.00 | 4807.16 | 收到投资款增加所致 |
| 取得借款所收到的现金 | 325,360,000.00 | 97,100,000.00 | 235.08 | 增加项目借款 |
| 偿还债务支付的现金 | 120,586,170.59 | 205,183,013.16 | -41.23 | 到期借款较上年同期减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 青海重型机床有限责任公司承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。 | 目前仍按原承诺认真履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期公司未进行利润分配。
青海华鼎实业股份有限公司
法定代表人:于世光
2011年10月29日