§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人谭旭光、主管会计工作负责人张达良及会计机构负责人凌芸声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币 元
| 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 56,997,481,775.60 | 52,517,202,857.36 | 8.53% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 22,005,869,958.83 | 18,514,918,995.08 | 18.85% | |||
| 股本（股） | 1,666,091,366.00 | 1,666,091,366.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 13.21 | 11.11 | 18.90% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 10,552,960,378.79 | -22.92% | 47,180,374,174.25 | 0.56% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,079,647,226.06 | -31.07% | 4,581,353,793.77 | -4.57% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 2,433,847,661.86 | -48.91% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 1.46 | -74.45% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.65 | -30.85% | 2.75 | -4.51% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.65 | -30.85% | 2.75 | -4.51% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.01% | -5.06% | 22.57% | -11.59% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.94% | -4.99% | 21.98% | -11.80% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币 元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 37,552,349.50 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 101,265,849.19 | |
| 债务重组损益 | 3,471,188.24 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 43,326,908.45 | |
| 少数股东权益影响额 | -32,494,795.94 | |
| 所得税影响额 | -32,843,104.31 | |
| 合计 | 120,278,395.13 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 183,538 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 香港中央结算代理人有限公司 | 402,528,995 | 境外上市外资股 | |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 51,962,674 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 33,583,082 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 16,515,661 | 人民币普通股 | |
| 福建龙岩工程机械（集团）有限公司 | 10,690,237 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 10,396,702 | 人民币普通股 | |
| 奥地利ＩＶＭ技术咨询维也纳有限公司 | 8,600,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 7,724,311 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 | 5,800,000 | 人民币普通股 | |
| 山东省企业托管经营股份有限公司 | 5,400,000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：人民币 元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减幅度(%) | 原因 |
| 应收账款 | 6,692,303,804.16 | 4,577,505,700.52 | 46.20 | 主要为配套客户一般按信用期还款，年末清结货款所致。 |
| 其他应收款 | 479,253,109.32 | 221,203,557.34 | 116.66 | 主要为计提三包追偿增加影响。 |
| 可供出售金融资产 | 300,158,257.47 | 489,211,778.85 | -38.64 | 主要受股票价格波动影响。 |
| 投资性房地产 | 246,002,223.13 | 156,786,592.19 | 56.90 | 主要为出租资产增加影响。 |
| 在建工程 | 6,055,019,880.40 | 3,369,491,364.69 | 79.70 | 主要为满足扩大生产规模所需，增加投资影响。 |
| 短期借款 | 1,296,625,644.88 | 545,176,001.50 | 137.84 | 主要为银行借款增加影响。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 517,000,000.00 | 31,990,000.00 | 1,516.13 | 主要为一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债影响。 |
| 长期借款 | 563,627,273.00 | 954,727,273.00 | -40.96 | 主要为一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债影响。 |
| 应付债券 | 2,685,819,051.72 | 1,285,239,261.49 | 108.97 | 主要为发行中期票据影响。 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减幅度(%) | 原因 |
| 财务费用 | 11,212,798.54 | 85,699,436.36 | -86.92 | 主要为利息收入增加影响。 |
| 资产减值损失 | 124,904,637.50 | 507,915,280.29 | -75.41 | 主要为本期应收款项余额基本在信用期内，计提坏账准备比例较小影响。 |
| 投资收益 | 161,882,702.06 | 8,822,280.83 | 1,734.93 | 主要为股权转让及对联营企业投资收益增加影响。 |
| 营业外收入 | 194,396,473.57 | 118,074,175.84 | 64.64 | 主要为收到的政府补助增加影响。 |
| 营业外支出 | 37,320,178.19 | 21,826,860.25 | 70.98 | 主要为处置非流动资产损失增加影响。 |
| 其他综合收益 | -370,874,441.50 | 198,963,713.65 | - | 主要为可供出售金融资产公允价值变动影响。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,433,847,661.86 | 4,763,800,057.66 | -48.91 | 主要为经营活动流出增加影响。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,944,541,565.11 | -1,786,175,625.47 | 64.85 | 主要为购建固定资产支出增加影响。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,290,912,889.26 | -1,421,669,599.68 | - | 主要为发行中期票据和新增银行借款使筹资活动流入增加影响。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | － | － | － |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | － | － | － |
| 重大资产重组时所作承诺 | － | － | － |
| 发行时所作承诺 | － | － | － |
| 其他承诺（含追加承诺） | 股东 | 根据潍柴控股集团有限公司出具的承诺函并受该承诺函所规限，其所持有的12,423.664万股本公司股份自2010年4月30日起三十六个月内不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购；其所增持的1,596.186万股本公司股份自2010年8月16日起限售锁定，锁定期至2013年4月30日止，限售锁定期间，不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，该公司持有本公司的有限售条件股份为28,039.7万股。 根据谭旭光等24名自然人股东（含9名董事、高管）出具的承诺函并受该等承诺函所规限，其所持有的本公司股份将自2010年4月30日起三十六个月内不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，24名自然人发起人股东持有本公司的有限售条件股份共计4736万股。 | 以上承诺严格履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月01日 | 公司会议室 | 实地调研 | 海角资产管理有限公司组织的基金访问团、华泰联合证券有限责任公司 | 1、公司日常经营情况；2、行业未来发展走势；3、公司发展战略定位。 |
| 2011年07月13日 | 公司会议室 | 实地调研 | 富达基金管理有限公司、华泰证券股份有限公司、招商基金管理有限公司 | |
| 2011年07月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 华创证券有限责任公司、ASPOMA资产管理有限公司、霸菱资产管理（亚洲）有限公司、法国巴黎资本（亚洲）有限公司 | |
| 2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 海角资产管理有限公司组织的基金访问团 | |
| 2011年07月25日 | 公司会议室 | 实地调研 | Azentus资本管理有限公司 | |
| 2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 首域投资（香港）有限公司、嘉实基金管理有限公司、白金资产管理公司 | |
| 2011年09月07日 | 公司会议室 | 实地调研 | 中国建银投资证券有限责任公司 | |
| 2011年09月15日 | 公司会议室 | 实地调研 | 华创证券投资有限责任公司 | |
| 2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 光大证券股份有限公司 | |
| 2011年09月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 华泰证券组织的基金访问团 | |
| 2011年09月23日 | 公司会议室 | 实地调研 | 海通证券组织的基金访问团、麦格理证券（澳大利亚）股份有限公司 | |
| 2011年09月26日 | 公司会议室 | 实地调研 | 瑞银证券组织的基金访问团 | |
| 2011年09月29日 | 公司会议室 | 实地调研 | 银河证券股份有限公司 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
潍柴动力股份有限公司
董事长：谭旭光
二〇一一年十月二十八日
证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2011-020
潍柴动力股份有限公司
2011年第三季度报告