中国铁建股份有限公司
2011年第三季度报告
释义：
1、“本公司、公司”，指中国铁建股份有限公司。
2、“本集团”，指中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司。
3、“报告期”、“本期”，指2011年7-9月。
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 应出席本次董事会会议的董事为9名，7名董事出席了会议。执行董事、总裁赵广发先生因公出差委托董事长孟凤朝先生代为表决；执行董事、副总裁扈振衣先生因公出差委托副董事长彭树贵先生代为表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人孟凤朝、主管会计工作负责人庄尚标及会计机构负责人曹锡锐声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||
| 总资产(千元) | 409,070,335 | 350,194,015 | 16.81 | |
| 归属于上市公司股东的权益 (千元) | 61,819,933 | 57,403,314 | 7.69 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.01 | 4.65 | 7.74 | |
| 年初至报告期期末 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(千元) | -17,573,794 | 48,199 | -36,560.91 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -1.42 | 0.004 | -35,600.00 | |
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |
| 归属于上市公司股东的净利润(千元) | 1,350,628 | 199.27 | 4,989,780 | 147.31 |
| 基本每股收益(元) | 0.11 | 200.00 | 0.40 | 150.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.11 | 200.00 | 0.40 | 166.66 |
| 稀释每股收益(元) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.27 | 增加4.80个百分点 | 8.37 | 增加4.56个百分点 |
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） | 2.24 | 增加4.87个百分点 | 8.23 | 增加4.71个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（千元） | |||
| 非流动资产处置损失 | 82,464 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 80,760 | |||
| 债务重组收益 | 13,880 | |||
| 持有交易性金融资产/负债产生的公允价值变动损失 | 25,889 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 49,851 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 73,396 | |||
| 所得税影响 | 24,834 | |||
| 非经常性损益影响净额 | 84,700 | |||
| 其中：少数股东非经常性损益 | 3,181 | |||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 306,619 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国铁道建筑总公司 | 7,566,245,500 | A股 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 2,052,926,381 | H股 |
| 长江证券股份有限公司 | 111,621,866 | A股 |
| 全国社保基金一零八组合 | 60,999,870 | A股 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 18,448,213 | A股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 16,715,568 | A股 |
| 红塔证券股份有限公司 | 15,910,762 | A股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 12,100,000 | A股 |
| 中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 12,000,000 | A股 |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 11,370,000 | A股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、交易性金融资产2011年9月30日余额为人民币47,330千元，较2010年12月31日余额减少37.30%，主要是由于本期交易性金融资产公允价值下降所致。
2、应收票据2011年9月30日余额为人民币1,165,491千元，较2010年12月31日余额增长141.08%，主要是由于本集团本期业务量增加所致。
3、应收利息2011年9月30日余额为人民币47千元，较2010年12月31日余额减少76.50%，主要是由于本集团本期定期存款减少所致。
4、存货2011年9月30日余额为人民币78,065,520千元，较2010年12月31日余额增加了30.99%，主要是由于下属子公司中铁房地产集团有限公司的房地产开发成本及下属子公司原材料等存货增加所致。
5、一年内到期的非流动资产2011年9月30日余额为人民币11,773,234千元，较2010年12月31日余额增加73.66%，主要是由于本集团本期一年内到期的应收质保金增加所致。
6、短期借款2011年9月30日余额为人民币34,234,038千元，较2010年12月31日余额增加了110.77%，主要是由于随着本集团业务规模的不断扩大，为了满足流动资金需求而增加银行借款所致。
7、应付利息2011年9月30日余额为人民币113,295千元，较2010年12月31日余额减少39.43%，主要是由于本集团本期支付中期票据利息所致。
8、应付股利2011年9月30日余额为人民币70,213千元，较2010年12月31日余额减少89.85%，主要是本集团及所属子企业对外支付现金股利所致。
9、长期借款2011年9月30日余额为人民币17,071,641千元，较2010年12月31日余额增加128.08%，主要是由于本集团本期为了满足长期项目资金需求而增加银行借款所致。
10、长期应付款2011年9月30日余额为人民币2,538,519千元，较2010年12月31日余额增加41.75%，主要是由于本集团本期业务规模扩大，融资租赁增加所致。
11、销售费用2011年9月30日止9个月期间为人民币1,175,034千元，较2010年同期增加了37.32%，主要是由于本集团本期业务规模增加所致。
12、财务费用2011年9月30日止9个月期间为人民币1,085,288千元，较2010年同期增加了189.60%，主要是由于本集团本期利息支出大幅增加所致。
13、资产减值损失2011年9月30日止9个月期间为人民币18,806千元，较2010年同期减少97.10%，主要是由于上年同期计提沙特麦加轻轨项目预计损失所致。
14、公允价值变动收益截至2011年9月30日止9个月期间为人民币-25,889千元，较2010年同期减少50.52%，主要是由于本集团本期持有的交易性金融资产公允价值下降所致。
15、营业外支出截至2011年9月30日止9个月期间为人民币210,171千元，较2010年同期增加98.27%，主要是由于本集团本期固定资产处置损失及对外捐赠增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、新签及未完工合同情况
报告期内，本公司新签合同额965.60亿元，较去年同期减少57.28%，减少的主要原因是国内铁路建设项目招标大幅减少。1-9月份公司累计新签合同额达3016.69亿元，同比减少44.08%，其中，新签国内合同额2912.97亿元，占96.56%，较上年同期减少44.38%，新签海外合同额103.73亿元，较上年同期减少34.14%。
截至9月30日，本公司未完工合同总额9585.79亿元，其中，未完成的国内合同额达8373.45亿元。在未完成的工程承包合同中，铁路项目4615.23亿元，公路项目1211.20亿元，城市轨道项目754.32亿元，水利电力项目140.77亿元。
2、重大诉讼、仲裁情况
报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
3、募集资金使用情况
截至报告期末，本公司全部募集资金的使用与招股说明书中承诺的用途以及2008年度股东大会有关变更H股资金用途的决议相一致，未发生募集资金使用不当的情况。
4、非募集资金重大投资项目进展情况
（1）重庆鱼洞长江大桥下游幅桥（二期工程）BT项目
项目于2011年7月14日竣工。2011年1-9月，公司投入资金11,752.78万元。截至报告期末，公司向该项目累计投入资金37,602.78万元。2011年8月收到第一笔回购款32,170万元。
（2）贵阳市北二环道路工程（BT）项目
项目于2011年8月30日建成通车。2011年1-9月，公司投入资金75,220万元。截至报告期末，公司向该项目累计投入资金243,800万元。
（3）昆明禄大公路禄劝至半角段、九乡至宜良公路BT项目
项目于2011年9月30日全线通车。2011年1-9月，公司投入资金264,159万元。截至报告期末，公司向该项目累计投入资金264,159万元。
（4）晋江双龙路东拓与浦沟路工程（BT）项目
项目于2011年7月28日完工，9月5日竣工验收。2011年1-9月，本集团投入资金3,170万元。截至报告期末，本集团向该项目累计投入资金20,970万元。2011年9月初已收到首次回购价款9,000万元。
（5）南昌市红谷滩新区BT项目
2011年1-9月，本集团投入资金17,402万元。截至报告期末，本集团向该项目累计投入资金21,402万元。2011年9月5日已收到首次回购价款14,300万元。
（6）江苏太仓港区BT项目
截至报告期末，本集团累计投入资本金130,000万元，2011年1-9月投入4,000万元。累计收到回购款109,850万元,其中2011年回购款收入5,284万元。
报告期内,本集团其他重大投资项目没有新增投资，正在按计划推进。
5、非公开发行A股股票方案的执行情况
报告期内，公司非公开发行A股股票事项无进展更新。（详见本公司于2011年6月17日在上海证券交易所及香港联交所网站刊发的相关公告）
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、本公司在招股说明书中披露：公司拥有的土地共计836宗，其中：正在办理以国家作价出资方式获得土地使用权手续的原划拨土地有349宗，正在办理出让手续的土地有53宗。报告期内，本公司持续推进土地使用权证的换证及办证工作。截至2011年9月30日，总计342宗以国家作价出资方式获得土地使用权手续的原划拨土地已经取得土地使用证，53宗土地全部完成了土地出让手续的办理并已经取得土地使用证。本公司将进一步推进剩余7宗土地使用权证的完善，履行对股东的承诺。
2、本公司在招股说明书中披露：公司尚未取得房屋所有权证书的房产共计822 项。报告期内，本公司持续推进房屋所有权证书的办理工作，截至2011年9月30日，已办完211项房屋所有权证书；其余611项房屋中，有480项房屋系生产辅助性用房，不能办理房屋所有权证；有121项房屋因建筑年代久远，难以办理房屋所有权证；有10项房屋正在办理房屋所有权证。前述房屋虽未取得房屋所有权证，但系我公司投资自建的物业，有相关入账凭证和建造依据，不存在权属争议和纠纷，我公司对该等房屋享有占用、使用、收益及进行事实上处分的权利。本公司将进一步加快推进该10项房屋所有权证的办理工作。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2010年全年归属于上市公司股东的净利润为42.462亿元，2011年1-9月份归属于上市公司股东的净利润为49.898亿元，因此，预计正常情况下2011年全年归属于上市公司股东的净利润会比上年有较大幅度的增长。
3.5 本报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
根据2011年3月29-30日召开的第一届董事会第四十二次会议决议，2010年度，以2010年12月31日总股本（12,337,541,500股）为基数，每10股派发现金股利0.5元（含税），共分配现金股利616,877,075元。该利润分配方案已经公司2011 年5月31日召开的2010年年度股东大会审议通过。至2011年7月22日，前述现金红利发放完毕。
2011年第三季度公司未制定利润分配预案。
3.6 期后重要事项
√适用 □不适用
2011年度第一期中期票据发行情况。公司第一届董事会第四十二次会议及2010年年度股东大会审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》，同意公司在中国银行间市场分次或一次注册发行本金余额不超过225亿元、期限不超过10年的中期票据。2011年10月14日，公司2011年度第一期中期票据成功发行，发行总额75亿元，发行利率6.28%，票据期限为7年。2011年10月18日募集资金已经全额到账。（详见本公司于2011年10月19日在上海证券交易所及香港联交所网站刊发的相关公告）
中国铁建股份有限公司
法定代表人：孟凤朝
2011年10月28日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 编号：临2011—031
中国铁建股份有限公司
第二届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国铁建股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第五次会议于2011年10月28日在中国铁建大厦举行。应出席会议董事为9名，7名董事出席了本次会议，赵广发执行董事因公务外出，委托孟凤朝董事长代为表决；扈振衣执行董事因公务外出，委托彭树贵副董事长代为表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长孟凤朝先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国铁建股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并以现场记名投票方式，表决通过了会议议案，作出如下决议：
一、审议通过《关于公司2011年第三季度报告的议案》
同意公司2011年第三季度报告。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
二、审议通过《关于<中国铁建股份有限公司内部控制与全面风险管理办法（暂行）>的议案》
同意《中国铁建股份有限公司内部控制与全面风险管理办法（暂行）》。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
三、审议通过《关于中国铁建投资有限公司与广东省湛江经济济技术开发区合作成立公司进行湛江东海岛开发的议案》
同意公司全资子公司中国铁建投资有限公司（以下简称“投资公司”）与广东省湛江经济技术开发区（以下简称“湛江开发区”）共同出资，设立中铁建湛江开发有限公司（暂定名，最终名称以工商行政管理部门核准的为准），联合开发湛江东海岛基础设施。中铁建湛江开发有限公司注册资本金10亿元人民币，其中：投资公司出资9亿元，占90%股份；湛江开发区出资1亿元，占10%股份。注册资本金首期到位50%（5亿元），其余部分根据工程进展需要分期注入。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
四、审议通过《关于中铁十四局集团有限公司以BT方式投资建设江苏省扬州市瘦西湖隧道工程的议案》
同意公司全资子公司中铁十四局集团有限公司自筹资金，以BT方式投资建设江苏省扬州市瘦西湖隧道工程项目，总投资13.2亿元，建设工期31个月。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
五、审议通过《关于中铁第四勘察设计院集团有限公司以BT加工程总承包方式投资建设昆明东外环中路及其上部道路工程的议案》
同意公司全资子公司中铁第四勘察设计院集团有限公司自筹资金，以BT加工程总承包方式投资建设昆明东外环中路及其上部道路工程，总投资13.6亿元，计划工期30个月。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
六、审议通过《关于补充核定中国铁建投资有限公司、中国铁建港航局集团有限公司内部担保额度的议案》
详见公司2011年10月29日《中国铁建股份有限公司关于公司2011年内部担保调整的公告》。
表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一一年十月二十九日
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 编号：临2011—032
中国铁建股份有限公司
关于公司2011年内部担保调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为满足本公司全资和控股子公司日常生产经营需要，公司第一届董事会第四十二次会议及公司2010年年度股东大会审议通过了《关于核定公司2011年内部担保额度的议案》（详见公司2011年3月31日的《中国铁建股份有限公司第一届董事会第四十二次会议决议公告》、2011年4月8日的《中国铁建股份有限公司关于公司2011年内部担保额度的公告》及2011年6月1日的《中国铁建股份有限公司2010年年度股东大会会议决议公告》），股东大会批准2011年公司对全资和控股子公司按年度核定内部担保最高额度258.04亿元，授权董事会处理在核定担保总额度内的担保事项。
截至2011年9月30日，公司2010年度股东大会批准的对全资和控股子公司内部担保额度258.04亿元，实际使用了30.79亿元（占批准额度的11.9%）。鉴于中国铁建投资有限公司（以下简称“投资公司”）、中国铁建港航局集团有限公司（以下简称“港航局集团”）是本公司于2011年度内新设立的全资子公司，为满足其业务发展需要，根据2010年度股东大会《关于核定公司2011年内部担保额度的议案》中“授权董事会处理在核定担保总额度内的担保事项”的授权，在258.04亿元总额度内进行调整，将其他全资和控股子公司未使用的担保额度部分调整至投资公司和港航局集团使用，核定对投资公司的内部担保额度50亿元，对港航局集团的内部担保额度10亿元。
特此公告。
中国铁建股份有限公司董事会
二○一一年十月二十九日