证券代码：000939 证券简称：凯迪电力 公告编号：2011-69
武汉凯迪电力股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司所有董事均出席会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人陈义龙、主管会计工作负责人汪军及会计机构负责人(会计主管人员)严珊明声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 8,634,144,897.46 | 9,697,947,840.53 | -10.97% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,495,360,297.66 | 1,953,346,404.19 | 27.75% | |||
| 股本（股） | 943,308,800.00 | 589,568,000.00 | 60.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.65 | 3.31 | -19.94% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 505,131,417.90 | -24.20% | 1,884,710,928.90 | -15.39% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 24,292,503.20 | -32.49% | 630,783,574.71 | 313.63% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 365,196,241.90 | 25.82% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.39 | 25.82% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.03 | -25.00% | 0.67 | 318.75% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.03 | -25.00% | 0.67 | 318.75% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.98% | -42.35% | 27.80% | 261.63% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.89% | -47.85% | 7.00% | -9.92% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 581,468,573.17 | 根据企业会计准则，公司本期确认公司持有东湖高新股权的投资收益（公允价值与账面价值的差异)及2010年度转让东湖高新14%股权的其他综合收益转回。 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,420,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -6,303,834.07 | |
| 少数股东权益影响额 | -34,733.92 | |
| 所得税影响额 | -89,439,043.39 | |
| 合计 | 489,110,961.79 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 88,021 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 269,722,355 | 人民币普通股 | |
| 融德信（天津）股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 46,208,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 | 34,217,167 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) | 19,319,712 | 人民币普通股 | |
| 武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 | 15,789,000 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金一一零组合 | 12,392,022 | 人民币普通股 | |
| 武汉钢铁设计研究总院有限公司 | 10,486,822 | 人民币普通股 | |
| 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 10,361,104 | 人民币普通股 | |
| 海通－中行－富通银行 | 9,664,568 | 人民币普通股 | |
| 中国电力工程顾问集团西南电力设计院 | 8,189,942 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：万元
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减比率 | 主要变动原因 |
| 货币资金 | 63,759.91 | 109,864.21 | -41.96% | 合并范围变化所致（报告期不再将东湖高新纳入合并报表范围） |
| 应收票据 | 1,435.00 | 2,060.00 | -30.34% | 银行票据到期承兑 |
| 预付款项 | 69,091.13 | 33,559.86 | 105.87% | 支付工程款项 |
| 其他应收款 | 39,263.17 | 29,099.70 | 34.93% | 公司本期应收出口退税款增加 |
| 存货 | 9,138.11 | 57,607.94 | -84.14% | 合并范围变化所致 |
| 一年内到期的非流动资产 | 566.66 | 143.60 | 294.60% | 融资租赁费及发行中期票据费用重分类所致 |
| 可供出售金融资产 | 62,674.80 | 0.00 | 公司对东湖高新长期股权投资转入 | |
| 长期股权投资 | 9,433.11 | 43,720.80 | -78.42% | 公司对东湖高新长期股权投资转出及合并范围变化所致 |
| 投资性房地产 | 0.00 | 1,331.02 | -100.00% | 合并范围变化所致 |
| 固定资产 | 252,082.16 | 369,674.73 | -31.81% | 合并范围变化所致 |
| 在建工程 | 103,721.78 | 53,176.98 | 95.05% | 报告期增加生物质电厂建设投入所致 |
| 商誉 | 3,116.88 | 5,188.37 | -39.93% | 合并范围变化所致 |
| 长期待摊费用 | 1,801.92 | 577.47 | 212.04% | 融资租赁费用及中期票据发行费用 |
| 递延所得税资产 | 557.03 | 4,091.31 | -86.39% | 本期转回上年度综合收益应确认所得税所致 |
| 应付票据 | 54,238.69 | 12,522.51 | 333.13% | 支付工程款项 |
| 预收款项 | 1,106.26 | 57,639.50 | -98.08% | 合并范围变化所致 |
| 应付职工薪酬 | 2,075.99 | 1,362.59 | 52.36% | 子公司杨河煤业计提安全生产奖金所致 |
| 应交税费 | 9,998.60 | 22,408.77 | -55.38% | 合并范围变化所致 |
| 应付利息 | 1,895.14 | 19.04 | 9852.08% | 本期公司计提借款利息 |
| 应付股利 | 442.98 | 1,040.62 | -57.43% | 合并范围变化及公司本期支付部分以前年度应付股利所致 |
| 其他应付款 | 24,367.67 | 35,290.25 | -30.95% | 支付电厂股权收购款项及往来款 |
| 一年内到期的非流动负债 | 31,825.75 | 53,903.22 | -40.96% | 合并范围变化所致 |
| 长期借款 | 97,077.27 | 175,835.00 | -44.79% | 合并范围变化所致 |
| 应付债券 | 120,000.00 | 报告期发行中期票据 | ||
| 长期应付款 | 33,229.37 | 55,252.23 | -39.86% | 合并范围变化所致 |
| 递延所得税负债 | 7,203.37 | 0.00 | 可供出售金融资产产生的应纳税暂时性差异 | |
| 实收资本(或股本) | 94,330.88 | 58,956.80 | 60.00% | 报告期实施2010年度利润分配方案所致 |
| 资本公积 | 852.85 | 2,553.00 | -66.59% | 上年同一控制下企业合并影响 |
| 专项储备 | 6,081.33 | 1,647.87 | 269.04% | 子公司杨河煤业计提专项储备 |
| 项 目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减比率 | 主要变动原因 |
| 营业税金及附加 | 2,002.78 | 5,503.48 | -63.61% | 合并范围变化所致 |
| 销售费用 | 599.11 | 1,537.18 | -61.03% | 合并范围变化所致 |
| 财务费用 | 9,235.64 | 14,127.42 | -34.63% | 合并范围变化所致 |
| 资产减值损失 | 1,221.24 | 2,046.13 | -40.31% | 合并范围变化所致 |
| 公允价值变动净收益 | 0.00 | -2,175.53 | -100.00% | 合并范围变化所致 |
| 投资收益 | 58,108.61 | 10,948.32 | 430.75% | 报告期丧失东湖高新控制权后股权投资的重新计量及转回上年度与该股权投资相关的综合收益 |
| 所得税费用 | 15,653.20 | 9,591.48 | 63.20% | 报告期确认东湖高新股权投资收益产生所得税费用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 36,519.62 | 29,025.82 | 25.82% | 项目回款增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -97,560.76 | -55,873.64 | 74.61% | 报告期增加生物质电厂建设投入所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 60,471.98 | -20,865.67 | 389.82% | 本期发行中期票据所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2011年9月5日，中国证券监督管理委员会核准本公司向社会公开发行面值不超过118,000 万元的公司债券。目前，有关公司债券的发行事宜公司将根据市场情况择机发行。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||
| 重大资产重组时所作承诺 | |||
| 发行时所作承诺 | |||
| 其他承诺（含追加承诺） | 凯迪控股 | 若凯迪电力子公司宿迁电厂、万载电厂、望江电厂自2010年11月起，三年一期的净利润未达到预测值，凯迪控股将按照该家公司对应的交易价格加上由凯迪电力后续投入的工程建设支出以及对应交易价款按银行同期存款利率计算的利息费用，作为资产回购的价款，对该公司的100%股权进行回购。 | 截至本报告期末，未触发履行承诺条件 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 业绩预告情况 | 同向大幅上升 | |||||||
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动（%） | ||||||
| 累计净利润的预计数（万元） | 61,183.82 | -- | 76,479.77 | 30,591.91 | 增长 | 100.00% | -- | 150.00% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.65 | -- | 0.81 | 0.32 | 增长 | 100.00% | -- | 150.00% |
| 业绩预告的说明 | 公司本期丧失东湖高新集团股份有限公司的控制权，根据《企业会计准则》及相关规定，公司报告期在合并报表中确认丧失控制权的投资收益4.08亿，同时转回上年度与该股权投资相关的其他综合收益7600万元，使得本期利润大幅增长。 | |||||||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 基金 | 162701 | 广发聚富基金 | 50,000.00 | 0 | 0.00 | 0.00% | 56,594.03 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 0.00 | |||
| 合计 | 50,000.00 | - | 0.00 | 100% | 56,594.03 | |||
证券投资情况说明
| 子公司河南蓝光环保发电有限公司处置持有广发聚富基金50000股，获得收益56594.03元。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月27日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 中小投资者 | 公司生产经营情况 |
| 2011年08月18日 | 公司办公室 | 实地调研 | 银河证券 | 公司传统业务及生物质电厂发展情况 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
武汉凯迪电力股份有限公司
董 事 会
2011年10月31日