上工申贝（集团）股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司董事长兼CEO姓名 | 张敏 |
| 公司总经理姓名 | 马民良 |
| 公司会计机构负责人姓名 | 高莉莉 |
公司董事长兼CEO张敏先生、总经理马民良先生及会计机构负责人高莉莉女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,605,272,071.98 | 1,630,623,370.58 | -1.55 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 653,079,586.97 | 600,928,917.32 | 8.68 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.4549 | 1.3387 | 8.68 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 11,420,957.99 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0254 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 11,688,526.13 | 36,313,725.49 | -27.70 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0260 | 0.0809 | -27.70 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0211 | 0.0262 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0260 | 0.0809 | -27.70 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.8501 | 5.8657 | 减少2.83个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.5272 | 1.8993 | 增加5.76个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 23,126,810.32 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,274,088.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 220,209.93 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -133,978.71 |
| 所得税影响额 | 99,077.02 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -30,482.28 |
| 合计 | 24,555,724.28 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 42367(A股：13534，B股：28833) | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海市浦东新区国有资产监督管理委员会 | 105,395,358 | 人民币普通股 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 8,132,860 | 人民币普通股 |
| 中国长城资产管理公司 | 5,530,514 | 人民币普通股 |
| 上海国际信托有限公司 | 3,939,520 | 人民币普通股 |
| HSBC BROKING SECURITIES (ASIA) LIMITED CLIENTS ACCOUNT | 2,599,948 | 境内上市外资股 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 2,097,540 | 境内上市外资股 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) IMITED | 1,730,666 | 境内上市外资股 |
| UBS CUSTODY SERVICES SINGAPORE PTE. LTD. | 1,685,000 | 境内上市外资股 |
| CHINA OPPORTUNITIES H-B FUND | 1,455,513 | 境内上市外资股 |
| BOCI SECURITIES LIMITED | 1,401,069 | 境内上市外资股 |
3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1报告期末公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年期末 | 增减金额 | 增减％ | 原因分析 |
| 货币资金 | 278,222,820.84 | 430,936,774.33 | -152,713,953.49 | -35.44 | 注1 |
| 交易性金融资产 | 51,595,838.37 | 796,963.54 | 50,798,874.83 | 6374.05 | 注2 |
| 应收票据 | 1,804,168.00 | 8,079,600.00 | -6,275,432.00 | -77.67 | 注3 |
| 预付帐款 | 10,122,239.73 | 43,565,679.21 | -33,443,439.48 | -76.77 | 注4 |
| 可供出售金融资产 | 98,180,792.30 | 8,320,183.62 | 89,860,608.68 | 1080.03 | 注5 |
| 在建工程 | 2,000,827.22 | 2,932,956.96 | -932,129.74 | -31.78 | 注6 |
| 预收帐款 | 33,335,319.80 | 52,121,914.75 | -18,786,594.95 | -36.04 | 注7 |
| 应交税费 | 10,114,033.34 | 5,306,374.52 | 4,807,658.82 | 90.60 | 注8 |
| 应付股利 | 1,032,818.86 | 1,735,909.72 | -703,090.86 | -40.50 | 注9 |
| 其他应付款 | 193,405,278.59 | 123,338,243.20 | 70,067,035.39 | 56.81 | 注10 |
| 其他流动负债 | 472,589.86 | 1,341,871.33 | -869,281.47 | -64.78 | 注11 |
注1：主要系本期代华源发展归还借款本金、减少银行短期借款以及认购南发集团信托贷款集合资金信托计划等综合所致。
注2：主要系认购南发集团信托贷款集合资金信托计划所致。
注3：系本期收到银行承兑汇票款项。
注4：主要系本期收到商品采购发票结转所致。
注5：主要系本期代华源发展归还银行借款受偿的华源发展股票完成过户手续所致。
注6：主要系本期减少缝制设备工程的投入。
注7：主要系上期预收款本期实现销售所致。
注8：主要系本期盈利，增加应交所得税期末余额。
注9：系本期子公司分配少数股东股利所致。
注10：主要系本期收到处置地块预付款所致。
注11：主要系本期转销原记录的利息及租金费用所致。
3.1.2 报告期公司损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减金额 | 增减% | 原因分析 |
| 资产减值损失 | 4,501,827.76 | -15,597,618.70 | 20,099,446.46 | 128.86 | 注1 |
| 公允价值变动收益 | -718,717.77 | -33,780.00 | -684,937.77 | -2,027.64 | 注2 |
| 投资收益 | 10,198,636.85 | 77,890,767.45 | -67,692,130.60 | -86.91 | 注3 |
| 营业外收入 | 26,620,874.40 | 13,515,364.26 | 13,105,510.14 | 96.97 | 注4 |
| 营业外支出 | 2,353,954.79 | 5,617,736.00 | -3,263,781.21 | -58.10 | 注5 |
| 所得税 | 9,635,434.98 | 2,777,395.63 | 6,858,039.35 | 246.92 | 注6 |
| 少数股东损益 | 16,270,383.49 | 6,447,953.99 | 9,822,429.50 | 152.33 | 注7 |
| 其他综合收益 | 11,712,964.82 | -12,152,302.32 | 23,865,267.14 | 196.38 | 注8 |
注1：主要系欧洲子公司本期存货价值下降调整存货跌价准备计提数所致。
注2：主要系同比减少交易性金融资产公允价值的变动收益所致。
注3：主要系同比减少处置长期股权投资产生的投资收益所致。
注4：主要系同比增加固定资产处置收益所致。
注5: 主要系同比减少固定资产处置损失所致。
注6: 主要系欧洲子公司递延所得税费用同比增加所致。
注7: 主要系公司全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司所持德国杜克普·阿德勒股份有限公司股权同比减少所致。
注8: 主要系可供出售金融资产公允价值变动同比增加所致。
3.1.3报告期内公司现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减金额 | 增减比例（％) | 原因分析 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,420,957.99 | -87,502,197.79 | 98,923,155.78 | 113.05 | 注1 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -37,895,856.43 | 156,435,346.15 | -194,331,202.58 | -124.22 | 注2 |
| 汇率变动对现金的影响额 | -3,418,232.93 | -8,812,274.15 | 5,394,041.22 | 61.21 | 注3 |
注1：主要系同比减少人员辞退福利支付所致。
注2：主要系同比增加投资所支付的现金以及同比减少处置子公司收到的现金等综合所致。
注3：主要系欧元汇率变动影响所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1经公司2011年第二次临时股东大会审议通过，公司出资人民币5,000万元，购买“南发集团信托贷款集合资金信托计划”，期限二个月（2011年9月28日—2011年11月28日），预计收益为人民币38万元。
3.2.2高管变动 报告期内,张一枫先生因退休原因不再担任公司董事会秘书职务, 经公司董事长提名，并报上海证券交易所审核无异议，公司董事会决定聘任张建国先生担任公司董事会秘书.
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司未进行现金分红。
上工申贝（集团）股份有限公司
法定代表人:张敏
2011年10月27日