证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2011－098

  广发证券股份有限公司

  2011年第四次临时股东大会会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：本次股东大会无新增或变更议案，也未出现否决议案。本次股东大会不涉及变更以前股东大会决议的情况。

  一、会议召开和出席情况

  （一）召开情况

  1、召集人：广发证券股份有限公司第七届董事会

  2、召开时间：

  （1）现场会议召开日期和时间：2011年11月9日（星期三）下午14：30；

  （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2011年11月9日（星期三）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2011年11月8日（星期二）下午15：00至2011年11月9日（星期三）下午15：00期间的任意时间。

  3、召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

  4、主持人：董事长应刚先生

  5、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  6、本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。

  （二）出席情况

  出席会议的股东及股东授权委托代表人数共34人，代表股份1,912,218,593股，占公司有表决权股份总数的64.6097%。其中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表人数共8人，代表股份1,789,341,885股，占公司有表决权股份总数的60.4580%；通过网络投票的股东共26人，代表股份122,876,708股，占公司有表决权股份总数的4.1517%。

  此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。

  公司拟使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的暂时闲置募集资金200,000,000元、621,208,000.00元、1,300,000,000元、488,394,048.75 元，合计2,609,602,048.75元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

  表决情况：同意1,912,201,593股，占出席会议有表决权股份总数的99.9991%；反对17,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0009%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  内容详细请见于2011年10月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》。

  三、律师出具的法律意见

  1. 律师事务所名称：上海市邦信阳律师事务所北京分所

  2. 律师姓名：罗小洋、李娜

  3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

  四、备查文件

  1. 经与会董事和记录人签署的《广发证券股份有限公司2011年第四次临时股东大会决议》

  2. 《上海市邦信阳律师事务所北京分所关于广发证券股份有限公司2011年第四次临时股东大会之法律意见书》

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一一年十一月十日