证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－25

  国金证券股份有限公司

  二〇一一年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议无否决或修改提案的情况

  ●本次会议无新提案提交表决

  一、会议召开情况

  （一）会议召开时间：2011年11月14上午9时30分

  （二）会议召开地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室

  （三）会议召开方式：现场投票方式

  （四）会议召集人：国金证券股份有限公司董事会

  （五）会议主持人：董事长冉云先生

  （六）本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

  二、会议出席情况

  参加大会的股东及股东代理人4人，代表股权数额692,655,296股，占公司总股本的69.25%。

  公司部分董事、监事、高级管理人员，见证律师以及董事会邀请的人员出席了本次会议。

  三、议案审议表决情况

  本次会议以记名投票表决方式。经审议，与会股东投票表决通过：

  （一）关于审议公司从事融资融券业务的议案

  公司股东大会通过以下事项：

  1、同意公司从事融资融券业务。

  2、同意公司设立融资融券业务部，该部门为公司一级部门，负责融资融券业务的相关工作。

  3、授权公司使用不超过8亿元人民币的自有资金从事融资融券业务。

  4、授权公司经营层制定融资融券业务的基本管理制度、相关业务操作细则、相关风险控制管理办法等，决定融资融券业务部门的岗位设置和工作职责。公司融资融券业务的基本管理制度应提请公司董事会审议。

  5、授权公司经营层向证券监管机构申请融资融券业务资格，获得批准后向有关部门办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手续。

  6、同意公司取得融资融券业务资格后，修改公司《章程》中经营范围的相关条款。

  表决结果：同意692,655,296股，占与会有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。

  （二）关于选举公司董事的议案

  根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，经公司股东湖南涌金投资（控股）有限公司提议，选举徐迅先生为公司第八届董事会董事。

  表决结果：同意692,655,296股，占与会有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。

  （三）关于审议公司《关联交易管理制度》的议案

  表决结果：同意692,655,296股，占与会有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。

  四、律师见证意见

  本次股东大会经北京市金杜律师事务所刘荣律师、彭刚律师现场见证并出具《法律意见书》 ，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果合法、有效。

  五、备查文件目录

  （一）经与会董事签字确认的股东大会决议及会议记录；

  （二）北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一一年十一月十五日