证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2011-55

  重庆宗申动力机械股份有限公司

  关于公司开展短期理财业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ■为提高公司资金运作效率和投资收益，经重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次会议审议通过的《关于开展短期理财业务的议案》，公司董事会同意授权公司管理层在保证流动性及资金安全的前提下开展短期理财业务。

  ■由于公司经营业务较为稳定，以及基于公司现行的采购和销售货款结算模式，导致公司短期内存在流动资金闲置情形，公司拟开展短期理财业务提高流动资金收益。

  ■公司拟开展理财业务的资金主要为公司短期流动资金，总投资额度不超过人民币8亿元，占公司2010年净资产总额的39.55%。

  ■本次理财投资事项不涉及关联交易，无需通过公司股东大会或政府相关部门审批。

  一、理财投资情况概述

  1、投资目的：提高资金的运作效率和收益，降低资金闲置成本。

  2、投资额度：本次理财投资使用总额度不超过人民币8亿元，投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在本次授权投资额度内，且用于投资的资本金在本额度范围内可循环使用。

  3、投资方式：本次理财投资主要选择购买短期低风险、保本浮动收益型基金产品、券商或银行理财类产品、债券投资（含国债、企业债、次级债等）以及开展委托票据贴现业务。

  4、投资期限：本次授权投资期限自公司董事会审议通过之日起至下次董事会决议终止之日止。

  5、投资负责部门

  负责部门：证券部

  负责人：董事会秘书

  二、资金来源

  本次理财资金来源为公司短期流动资金，资金来源合法合规。

  三、审批程序

  本次理财事项已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，并授权公司管理层具体操作。

  四、理财投资对公司的影响

  本次公司开展理财业务后，有助于公司提高自有资金使用效率和资金收益水平，且运作周期较短，不会对公司正常现金流产生影响。

  五、投资风险及风险控制措施

  公司开展本次理财业务的范围主要是市场风险较低、周期较短的金融业务，并将通过与银行或金融机构签署协议等方式锁定投资收益率，投资风险可控。同时，公司专门制订了《证券投资内控制度》，对投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。

  六、独立董事意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，对公司本次开展理财业务事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了审核，同时，在了解了公司投资事项的范围、操作方式、资金管理等控制措施后发表如下独立意见：

  1、公司目前经营情况正常，财务状况较好，实施理财业务有利于提高资金的使用效率。

  2、该事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的措施和制度，资金安全能够得到保障。

  3、我们同意将公司《关于开展短期理财业务的议案》提交公司董事会审议。

  七、备查文件

  1、公司第八届董事会第九次会议决议；

  2、公司《证券投资内控制度》。

  特此公告。

  重庆宗申动力机械股份有限公司

  董事会

  2011年11月29日

  证券代码：001696   证券简称：宗申动力   编号： 2011-56

  重庆宗申动力机械股份有限公司

  第八届董事会第九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、会议通知情况

  本公司董事会于2011年11月21日向全体董事、监事及高级管理人员以专人送达或传真方式发出了会议通知及相关材料。

  二、会议召开的时间、地点、方式

  本次公司董事会于2011年11月29日以现场和通讯表决相结合的方式召开。

  三、董事出席会议情况

  会议应到董事11名，实到董事11名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  四、会议决议

  经会议逐项审议并表决，作出如下决议：

  1、以 11票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于公司开展短期理财业务的议案》；

  内容详见2011年11月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及巨潮网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司开展短期理财业务的公告》。

  2、以11票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于建立公司〈证券投资内控制度〉的议案》；

  内容详见2011年11月30日在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《证券投资内控制度》。

  3、以 11票同意，零票反对，零票弃权，审议通过《关于修订公司〈内幕信息及知情人登记备案管理制度〉的议案》；

  根据中国证监会于2011年10月25日发布的《关于上市公司建立内幕知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号），以及重庆证监局发布的《关于进一步做好内幕信息知情人登记管理相关工作的通知》等相关法律法规，并结合公司的实际情况，现对公司《内幕信息及知情人登记备案管理制度》进行了修订，主要修订内容如下：

  1、明确上市公司董事长为主要责任人；

  2、明确监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督；

  3、明确了上市公司在进行收购、重大资产重组等重大事项时，还需制作重大事项进程备忘录；

  4、增加了内幕知情人登记档案填写格式，如要求填写知悉内幕信息具体时间、地点和方式。

  内容详见2011年11月30日在巨潮网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《内幕信息及知情人登记备案管理制度》。

  特此公告

  重庆宗申动力机械股份有限公司

  董事会

  2011年11月29日

  重庆宗申动力机械股份有限公司董事会

  第八届九次会议独立董事审核意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，对公司本次开展理财业务事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了审核，同时，在了解了公司投资事项的范围、操作方式、资金管理等控制措施后发表如下独立意见：

  1、公司目前经营情况正常，财务状况较好，实施理财业务有利于提高资金的使用效率。

  2、该事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的措施和制度，资金安全能够得到保障。

  3、我们同意将公司《关于开展短期理财业务的议案》提交公司董事会、股东大会审议。

  重庆宗申动力机械股份有限公司

  独立董事：陈重、戴思锐、冉茂盛、张小虞

  2011年11月29日