证监会查处两起内幕交易案 打击范围覆盖上市公司“外部人”

  昨日，中国证监会通报了对两起内幕交易案的查处结果。值得注意的是，两起案件的当事人，一为上市公司中层干部、控股子公司高管，另一起则为股权收购对手方高管，显示出监管部门对内幕交易的打击范围已从上市公司“内部人”扩至“外部人”。

  证监会公布的行政处罚决定书显示，其中一起案件当事人方清，时任合肥国轩高科动力能源有限公司总经理。自2010年初开始，上市公司佛山照明经与国轩高科的多次接洽，于当年3月召开董事会，通过了受让国轩高科20%股权的意向，并在委托中介机构尽职调查基础上，于当年7月通过正式收购上述股权的投资议案。

  在佛山照明召开正式收购股权的董事会前一天，作为内幕信息知情人的方清使用个人账户合计买入佛山照明2万股，并于7月下旬卖出佛山照明股票1万股。截至2011年3月8日收市，上述账户仍持有佛山照明股票1万股，交易佛山照明股票盈利4.88万元。

  证监会认定，方清利用内幕信息交易佛山照明股票，违反了证券法规定，构成内幕交易行为。依据证券法，决定责令方清依法处理非法持有的股票，没收违法所得4.88万元，并处以罚款4.88万元。

  在另一起案件中，当事人蔡伟甫，为上市公司佛塑股份投资管理部副总经理、佛塑股份控股子公司佛山市金辉高科光电材料有限公司董事，其余涉案人庞友国、陈锡尤、廖凯明和吴慧敏，或在佛塑股份及下属子公司任职，或为子公司高管的配偶。

  经查明，蔡伟甫等人在佛塑股份出售土地资产和对外投资事项中，通过内幕信息进行交易，其行为构成证券法规定的内幕交易行为。

  证监会决定，依据证券法，没收蔡伟甫违法所得12.08万元，没收庞友国违法所得3.68万元，没收陈锡尤违法所得6.47万元，没收廖凯明违法所得3.39万元，没收吴慧敏违法所得17.63万元。以上5人还被处以与各自违法所得等值的罚款。（周翀 马婧妤）