（上接30版）

其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.3 其他各项资产构成

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8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

※本报告内容节选自《诺德优选30股票型证券投资基金季度报告（2011年第三季度）》，报告截至日期为2011年9月30日。

1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺德优选30股票型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2011年5月5日至2011年9月30日）

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注：诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2011年9月30日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。

本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

九、基金的费用和税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

7、基金资产的资金汇划费用；

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十、招募说明书更新部分说明

本基金于2011年5月5日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》及《诺德优选30股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对2011年3月28日公告的《诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新, 文字部分内容更新至2011 年11 月4 日，有关财务数据更新至2011 年9 月30 日（未经审计），具体更新内容说明如下：

(一) 调整了原招募说明书结构：将原“六、基金的募集”与“七、基金合同的生效”合并为一章“六、基金的募集与基金合同的生效”； 根据要求增加了“（十）基金的投资组合报告”、“十三、基金的业绩”与“二十五、其他应披露事项”。

(二) 在"三、基金管理人"中, 对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

（三）在"四、基金托管人"中, 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

(四) 在"五、相关服务机构"部分, 更新了部分代销机构的信息。

(五) 根据本基金的实际募集情况, 在"六、基金的募集及基金合同的生效"中更新了相关内容。

(六) 在"（十）基金的投资组合报告"中, 根据本基金实际运作情况增加了最近一期投资组合报告的内容。

(七) 在"十三、基金的业绩"中, 根据基金的实际运作情况, 对本基金成立以来的业绩进行了说明。

(八) 在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告、重大公告事项予以了说明。

诺德基金管理有限公司

二〇一一年十二月十九日

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	946,057.02
3	应收股利	-
4	应收利息	140,700.45
5	应收申购款	25,822.21
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	1,112,579.68

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④
2011年7月1日至2011年9月30日	-13.05%	1.11%	-12.24%	1.06%	-0.81%	0.05%