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  • 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告
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    工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告
    工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明书
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    工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明书
    2011-12-22       来源:上海证券报      

      基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

      二○一一年十二月

    重要提示

    工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2011年9月22日《关于核准工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2011〕1541号文)核准公开募集。

    工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金,其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征;睿智B份额具有高风险、高预期收益的特征。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

    一、绪 言

    《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规和《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    二、释 义

    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    基金或本基金:指工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金;
    基金合同:指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;
    招募说明书或本招募说明书:指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期更新;
    发售公告:指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
    托管协议指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充;
    上市交易公告书指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金之睿智A份额与睿智B份额上市交易公告书》
    中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
    中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;
    《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
    《销售办法》:指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
    《运作办法》:指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订;
    《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;
    元:指人民币元;
    中证500指数:指由上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数,以综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。中证500指数由中证指数有限公司编制并发布
    基金份额分级:指本基金的基金份额包括工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额、工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额。其中,工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比率不变
    睿智500份额:指工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额
    睿智A份额:指在符合基金合同约定的条件时获取稳健收益的基金份额,即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额
    睿智B份额:指在符合基金合同约定的条件时获取进取收益的基金份额,即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额
    基金管理人:指工银瑞信基金管理有限公司;
    基金托管人:指中国银行股份有限公司;
    注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
    注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
    投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

    个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;
    机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
    合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;
    基金份额持有人大会:指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
    基金募集期:指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;
    基金合同生效日:指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日;
    存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
    工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
    认购:指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买基金份额的行为;
    申购:指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买睿智500份额的行为;
    赎回:指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回睿智500份额的行为;
    份额配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的睿智500份额与睿智A份额、睿智B份额之间可进行份额配对转换,包括分拆与合并两个方面
    分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每十份睿智500份额的场内份额申请转换成四份睿智A份额与六份睿智B份额的行为
    合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每四份睿智A份额与六份睿智B份额进行配对申请转换成十份睿智500份额的场内份额的行为
    基金份额折算:指基金管理人将根据基金合同的约定,对本基金份额的净值和份额进行调整的行为
    基金转换:指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;
    转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
    指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
    代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;
    销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;
    基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
    场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、睿智500份额的申购和赎回的场所
    场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、睿智A份额与睿智B份额上市交易、睿智500份额的申购和赎回的场所

    场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
    场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
    指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体;
    基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
    交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
    开放日:指为投资者办理睿智500基金份额申购、赎回等业务的工作日;
    T 日:指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日。
    T+n日:指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;
    基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入;
    基金财产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;
    基金财产净值:指基金财产总值减去基金负债后的价值;
    基金份额净值指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值;
    基金财产估值:指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金财产净值和基金份额净值的过程;
    法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
    不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

    三、基金管理人

    (一) 基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

    邮政编码:100140

    法定代表人:李晓鹏

    成立日期:2005年6月21日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号

    中国银监会银监复[2005]105号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:010-5869 8918

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷占公司注册资本的20%.

    存续期间:持续经营

    (二) 主要人员情况

    1、董事会成员

    李晓鹏先生,经济学博士,自2005年10月起任中国工商银行股份有限公司副行长,历任中国工商银行副行长、中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长,中国华融资产管理公司副总裁,中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

    Neil Harvey 先生,瑞士信贷董事总经理,长驻香港工作,负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务,是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。2010年重返瑞士信贷工作,在此之前任职于复兴集团(Renaissance Group),最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在2006年加盟复兴集团之前,Harvey先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Bennelong资产管理公司。Harvey先生1993年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间,分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外,他创立并管理瑞士信贷在亚洲(除日本)的固定收益业务,并担任了多个领导职务,包括新兴市场固定收益分配全球负责人,管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

    郭特华女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    库三七先生,经济学硕士,历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长,中国工商银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香港分行总经理。

    朱文信先生,高级经济师,中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长,安徽省滁州分行行长、党组书记,安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记,安徽省分行行长、党委书记,安徽省分行行长室资深专家。

    王莹女士,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    刘国恩先生,博士生导师,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华卫生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员,中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学(1995-1999)、美国北卡大学(2000- 终身教职)。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学,医疗保险与医改政策分析。

    孙祁祥女士,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

    Jane DeBeviose女士,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

    2、监事会成员

    (下转B10版)