基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
1、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可[ 2011]1380号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
3、本基金管理人和注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司(下称“本公司”)。基金托管人为中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)。境外托管人为摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)。
4、本基金自2012年1月4日至 2012年2月20日止,通过本公司的直销柜台、直销网上交易和直销电话交易以及中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司等代销机构的代销网点公开销售。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
5、募集规模及规模控制方案
本基金将根据中国证监会和国家外管局核准的额度范围(美元额度需折算为人民币)设定基金募集上限。本基金募集期内的预定募集规模上限为5亿美元等值的人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过5亿美元等值的人民币,则所有的认购申请予以确认。否则,本基金管理人将采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认,本基金管理人将未被确认的认购申请对应的款项退还给投资者。
基金管理人可根据此次募集实际情况向外管局申请追加额度。若获得外管局批准的追加额度,则募集期内本基金的最终募集规模将以外管局批准的额度(折合为人民币)为准。《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
6、本基金的募集对象是符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
7、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金帐户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。在基金募集期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。
8、在募集期内,代销机构及直销网上交易以及直销电话交易投资者单笔认购金额起点为500元(含认购费),直销柜台投资者首次认购本基金的最低金额为100,000元(含认购费),追加认购金额每笔不低于500元,在募集期内可以重复认购。投资者提出的认购申请一经受理,不可撤销。
9、认购款项在基金募集期间的利息将折合成基金份额记入投资者基金账户,具体份额数和利息以注册登记机构的确认记录为准。
10、销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到各基金销售网点打印认购交易确认单。
11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读2011年12月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金招募说明书》。
12、募集期内,本基金还有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
13、本基金的《招募说明书》、《基金合同》及本公告将同时发布在本公司网站(www.ftsfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格,了解基金发售相关事宜。
14、投资者可拨打本公司客户服务电话(4007004518(免长途费)、95105680(免长途费)和021-3878 9555),中国农业银行股份有限公司客户服务电话(95599)及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜。各代销基金的代销网点、业务办理日期和具体时间等事项的详细情况参照各代销机构在其销售区域当地的公告。
15、本公司可综合各种情况对发售安排、募集期限等做适当调整,并及时公告。
16、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。此外,本基金将有至少60%的资产投资于股票市场,基金份额净值会随着证券市场行情波动,因此,本基金虽以1元初始面值进行基金募集行为,但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于1元初始面值。富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型基金为区域性股票型证券投资基金,基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
17、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、 本次募集基本情况
(一)基金名称
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(基金代码: 457001)
(二)基金类别
契约型开放式股票型证券投资基金
(三)基金存续期限
不定期
(四)基金份额面值
每份基金份额面值为1.00元人民币
(五)募集目标
本基金将根据中国证监会和国家外管局核准的额度范围(美元额度需折算为人民币)设定基金募集上限。本基金募集期内的预定募集规模上限为5亿美元等值的人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过5亿美元等值的人民币,则所有的认购申请予以确认。否则,本基金管理人将采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认,本基金管理人将未被确认的认购申请对应的款项退还给投资者。
基金管理人可根据此次募集实际情况向外管局申请追加额度。若获得外管局批准的追加额度,则募集期内本基金的最终募集规模将以外管局批准的额度(折合为人民币)为准。《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
(六)募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
(七)募集场所
1、直销机构:
机构名称:国海富兰克林基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期9层
联系人:白雨杉
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
网站:www.ftsfund.com
2、代销机构:
(1)中国农业银行股份有限公司
本基金在中国农业银行全国37家一级分行的20000多个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务。投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话:95599或各城市分行电话咨询。投资者也可以访问中国农业银行网站:www.abchina.com。
(2)中国工商银行股份有限公司
本基金在中国工商银行37个一级分行、直属分行的20000多家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务。投资者可以拨打中国工商银行客户服务统一咨询电话:95588或各城市分行来电话咨询。投资者也可以访问中国工商银行网站:www.icbc.com.cn。
(3)中国银行股份有限公司
本基金在中国银行全国各地网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务。投资者可以拨打中国银行客户服务统一咨询电话:95566或各城市分行来电话咨询。投资者也可以访问中国银行网站:www.boc.cn。
(4)交通银行股份有限公司
本基金在交通银行全国近3000多个网点以及交通银行网上银行接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559,或拨打各城市分行咨询电话。或访问银行网址:www.bankcomm.com。
(5)招商银行股份有限公司
本基金在招商银行以下81个城市的800余个网点接受办理开户和认购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄、珠海、惠州。投资者可以通过以下途径咨询有关详情,可拨打招商银行客服电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问招商银行网站:www.cmbchina.com。
(6)中国民生银行股份有限公司
本基金在中国民生银行以下30家分行的500多个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长春、合肥、南昌和南宁。投资者可以通过以下途径咨询有关详情,可拨打民生银行客服电话:95568(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn。
(7)宁波银行股份银行有限公司
本基金在宁波银行以下9个城市的110个网点接受办理开户和认购业务:宁波、杭州、温州、上海、南京、苏州、北京、深圳、无锡。投资者可以拨打宁波银行咨询电话:96528(上海、北京地区962528),或登录宁波银行网站:www.nbcb.com.cn。
(8)东莞银行股份有限公司
本基金在东莞银行以下5个城市的115个网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:东莞、广州、深圳、惠州、长沙。投资者可以拨打东莞银行客户服务咨询电话:0769-96228。投资者也可以访问东莞银行网站:www.dongguanbank.cn。
(9)渤海银行股份有限公司
本基金在渤海银行以下13家分行43个网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:天津、滨海新区、北京、杭州、太原、济南、上海、深圳、南京、成都、大连、广州、长沙。投资者可拨打渤海银行客户服务中心电话:400-888-8811。投资者也可以访问渤海银行网站:www.cbhb.com.cn。
(10)国海证券股份有限公司
本基金在国海证券以下27个城市53家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、上海、深圳、成都、广州、郑州、福州、云南、湖南、贵州、山西、重庆、山东、陕西、南宁、柳州、桂林、北海、玉林、贵港、梧州、崇左、百色、河池、钦州、防城港、贺州。投资者可以拨打国海证券有客户服务热线:400-8888-100(全国)、96100(广西),或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国海证券网站:www.ghzq.com.cn。
(11)中信建投证券股份有限公司
本基金在中信建投证券以下20个省、市,64个城市的125家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。投资者可以拨打中信建投证券咨询电话:400-8888-108(免长途费),或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券网站:www.csc108.com。
(12)国泰君安证券股份有限公司
本基金在国泰君安证券以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:400-8888-666,或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问国泰君安证券网站:www.gtja.com。
(13)海通证券股份有限公司
本基金在海通证券以下67个主要城市的181家营业部接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。投资者可以拨打海通证券客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址:www.htsec.com。
(14)中国银河证券股份有限公司
本基金在中国银河证券以下70个城市的219家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:400-8888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:www.chinastock.com.cn。
(15)兴业证券股份有限公司
本基金在兴业证券以下30个城市55家营业部接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州。发行期间,投资者可以拨打兴业证券咨询电话:95562,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问兴业证券网站:www.xyzq.com.cn。
(16)申银万国证券股份有限公司
本基金在申银万国证券以下20个省、4个直辖市、4个自治区的64个城市150家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:021-95523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问申银万国证券网站:www.sywg.com。
(17)招商证券股份有限公司
本基金在招商证券以下的25个主要城市的81家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南。投资者可以拨打招商证券咨询电话:95565、400-8888-111,或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问招商证券网站:www.newone.com.cn。
(18)中信证券股份有限公司
本基金在中信证券以下城市的54个营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、长沙、常州、成都、大连、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖。投资者可以拨打中信证券的客服热线:95558,也可以访问中信证券的网址:www.cs.ecitic.com。
(19)齐鲁证券有限公司
本基金在齐鲁证券以下58个城市的155家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:济南、烟台、蓬莱、海阳、淄博、潍坊、济宁、邹城、曲阜、兖州、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、广州、珠海、滨州、禹城、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、成都、南京、洛阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、徐州、南昌、海口、揭阳、佛山、汕头。投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线:95538,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问齐鲁证券网站:www.qlzq.com.cn。
(20)广发证券股份有限公司
本基金在广发证券以下70个城市194家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。投资者可以拨打广发证券客户服务热线:95575,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问广发证券网站:www.gf.com.cn。
(21)东北证券股份有限公司
(下转B10版)