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  • 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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    富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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    富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
    2012-01-04       来源:上海证券报      

      (2011年第2号)

      【重要提示】

      富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金(以下简称“富兰克林国海中小盘基金”或“本基金”)经中国证监会2010年10月8日证监基金字【2010】1355号文核准募集,本基金的基金合同于2010年11月23日生效。

      本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。富兰克林国海成长动力基金为股票型基金,属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

      本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年11月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计)。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      名称:国海富兰克林基金管理有限公司

      注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号

      办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

      法定代表人:吴显玲

      成立日期:2004年11月15日

      批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号

      组织形式:有限责任公司

      注册资本:2.2亿元人民币

      存续期限:50年

      联系人:郝渊侃

      联系电话:021-38555587

      股权结构:国海证券股份有限公司持有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权

      (二)主要人员情况

      1、董事会成员:

      董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总经理,国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长。

      副董事长William Y. Yun先生,工商管理学硕士,历任Fiduciary Trust Company International总裁、Franklin Templeton Institutional, LLC总裁,现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁。

      董事梁国坚先生,大学本科学历。历任广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理,广西索芙特有限公司董事长。现任广西索芙特股份有限公司董事长兼总经理。

      董事温昌伟先生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理、梧州地区电业公司总经理、广西贺州投资集团有限公司董事长、广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。现任中共广西贺州投资集团有限公司委员会委员、书记。

      董事齐国旗先生,经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长,君安证券有限责任公司总裁办公室职员、债券业务部总经理助理、副总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人,民生证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁、总裁。现任国海证券股份有限公司总裁。

      董事Gregory E. McGowan先生,博士学历。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。

      董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、德意志银行(香港)副总裁、德意志信托(香港)有限公司董事、德意志信托有限公司(英国)联席董事。现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事。

      独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级待遇)。现任广西注册会计师协会会长。

      独立董事黄湘平先生,中共党员,硕士研究生学历,兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任,湖南人大常委法工委副主任,湖南省体改委副主任,湖南省证券委副主任,湖南省证监会主任(党组书记),中国证监会武汉办主任、党委书记,中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任。

      独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公司独立董事。

      独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并)、H&Q(Hambrecht & Quist Group)汉茂风险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事、台股指数基金公司(英国)董事、菲律宾信安银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长、亚洲环球证券公司(香港)董事长、菲律宾信安银行独立董事。

      2、监事会成员

      监事会主席何雅玲女士,本科学历。曾在麦坚时律师事务所,隶属摩根大通资产管理的JF资产管理有限公司工作。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司首席法律顾问-亚洲区。

      监事李慧女士,中共党员,硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交易部经理,广西证券有限责任公司稽核部总经理,国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理。

      监事张志强先生,硕士研究生学历,特许金融分析师(CFA)。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司,现任首席数量分析师和业务发展部总经理。

      3、经营管理层人员

      总经理李雄厚先生,中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高级经理、宝安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人,鹏华基金管理有限公司市场部渠道销售主管,招商基金管理有限公司营销管理部总监,友邦华泰基金管理有限公司副总经理,景顺投资管理有限公司(INVESCO HK)机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。

      4、督察长

      督察长李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海南证监局期货机构监管处副处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长。

      5、基金经理

      赵晓东先生: 7年证券从业经验,曾任国海富兰克林基金管理有限公司研究员,之前还担任淄博矿业集团项目经理,浙江证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理等。香港大学MBA,辽宁工程技术大学经济学学士。现任本基金基金经理,并同时担任富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理。

      历任基金经理

      无,该基金自成立以来一直由赵晓东先生任基金经理,没有发生基金经理变更。

      6、投资决策委员会成员

      本基金采取集体投资决策制度。

      投资决策委员会由下述委员组成:李雄厚先生(公司总经理,兼任投资决策委员会主席);张晓东先生(基金经理);朱国庆先生(基金经理兼权益类投资团队负责人);徐荔蓉先生(基金经理兼研究分析部总经理)。李彪先生(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。

      7、上述人员之间不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基本情况

      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      首次注册登记日期:1983年10月31日

      变更注册登记日期:2004年8月26日

      注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元

      法定代表人:肖 钢

      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

      托管部门负责人:李爱华

      托管部门信息披露联系人:唐州徽

      电话:(010)66594855

      传真:(010)66594942

      发展概况:

      1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

      中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

      在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

      (二)基金托管部门及主要人员情况

      中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

      目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。

      (三)证券投资基金托管情况

      截至2011年9月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)等128只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

      (四)托管业务的内部控制制度

      中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。

      最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

      (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

      三、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构:

      名称:国海富兰克林基金管理有限公司

      注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号

      办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

      法定代表人:吴显玲

      联系人:白雨杉

      联系电话:021-38555678

      2、代销机构:

      (1)中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市复兴门内大街1号 

      法定代表人:肖钢

      客户服务电话:95566

      公司网站:www.boc.cn

      (2)中国农业银行股份有限公司

      住所:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:项俊波

      传真:010-85109219

      客户服务电话:95599

      公司网址:www.abchina.com

      (3)中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      电话:010-66105662

      传真:010-66107914

      联系人:查樱

      客户服务电话:95588

      公司网站:www.icbc.com.cn

      (4)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:郭树清

      电话:010-66275654

      传真:010-66275654

      联系人:王琳

      客户服务电话:95533

      网址:www.ccb.com

      (5)交通银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (6)招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      法定代表人: 傅育宁

      电话:0755-83198888

      传真:0755-83195109

      联系人:邓炯鹏

      客户服务电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (7)中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:孔丹

      电话:010-6555 7083

      传真:010-6555 0827

      联系人:丰靖

      客户服务电话:95558

      公司网址:bank.ecitic.com

      (8)华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号

      法定代表人:吴建

      电话:010-85238667

      传真:010-85238680

      联系人:郑鹏

      客户服务电话:95577

      公司网站:www.hxb.com.cn

      (9)中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      客户服务电话:95568

      传真:010-57092611

      联系人:董云巍

      公司网址:www.cmbc.com.cn  

      (10)中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      联系人:李伟

      电话:010-68098778

      传真:010-68560661

      客户服务电话:95595

      网址:www.cebbank.com

      (11)上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:021-61618888

      传真:021-63604199

      联系人:徐伟、虞谷云

      客户服务电话:95528

      公司网站:www.spdb.com.cn

      (12)宁波银行股份有限公司

      住所: 宁波市江东区中山东路294号

      法定代表人:陆华裕

      电话:021-63586210

      传真:021-63586215

      联系人: 胡技勋

      客户服务电话:96528(上海地区962528)

      网址:www.nbcb.com.cn

      (13)东莞银行股份有限公司

      注册地址:东莞市运河东一路193号

      法定代表人:廖玉林

      电话:0769-22119061

      传真:0769-22117730

      联系人:胡昱

      客户服务电话:0769-96228

      网址:www.dongguanbank.cn

      (14)渤海银行股份有限公司

      注册地址:天津市河西区马场道201-205号

      办公地址:天津市河西区马场道201-205号

      法定代表人:刘宝凤

      联系人:王宏

      传真:022-58316569

      客户服务电话:400-888-8811

      网址:www.cbhb.com.cn

      (15)国海证券股份有限公司

      注册地址:广西桂林市辅星路13号

      法定代表人:张雅锋

      电话:0755-83709350

      传真:0755-83700205

      联系人:牛孟宇

      客户服务电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

      公司网站:www.ghzq.com.cn

      (16)中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市东城区朝内大街188号

      法定代表人:张佑君

      客户服务电话:400-8888-108

      公司网站:www.csc108.com

      (17)国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:万建华

      客户服务电话:400-8888-666

      公司网址:www.gtja.com

      (18)海通证券股份有限公司

      注册地址: 上海市淮海中路98号

      办公地址:上海市广东路689号

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      传真:021-23219100

      联系人:李笑鸣

      客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

      公司网址:www.htsec.com

      (19)中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:顾伟国

      客户服务电话:400-888-8888

      电话:010-66568888

      联系人:田薇

      公司网址:www.chinastock.com.cn

      (20)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路268号

      办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

      法定代表人:兰荣

      客户服务电话:95562

      业务联系电话:021-38565785

      业务联系人:谢高得

      公司网址:www.xyzq.com.cn

      (21)申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      电话:021-54033888

      客户服务电话:021-962505

      联系人:邓寒冰

      网址:www.sw2000.com.cn

      (22)招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      电话:0755-82943666

      传真:0755-82943636

      联系人:林生迎

      客户服务电话:95565、400-8888-111

      公司网站:www.newone.com.cn

      (23)中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

      法定代表人:王东明

      电话:010-84683893

      传真:010-84865560

      联系人:陈忠

      客户服务电话:95558

      公司网址:www.cs.ecitic.com

      (24)齐鲁证券有限公司

      注册地址:山东省济南市经十路86号

      法定代表人:李玮

      联系人:吴阳

      电话:0531-68889155

      传真:0531-68889752

      客户服务电话:95538

      网址: www.qlzq.com.cn

      (25)广发证券股份有限公司

      注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

      法定代表人:林治海

      电话:020-87555888

      客户服务电话:95575

      开放式基金业务传真:020-87555305

      联系人:黄岚

      网址:www.gf.com.cn

      (26)东北证券股份有限公司

      注册地址:长春市自由大路1138号

      办公地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      联系人: 潘锴

      电话:0431-85096709

      客户服务电话: 400-600-0686

      网址:www.nesc.cn

      (27)山西证券股份有限公司

      注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      电话:0351-8686703

      传真:0351-8686619

      客户服务电话:400-666-1618

      联系人:张治国

      网址:www.i618.com.cn

      (28)财富证券有限责任公司

      地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

      法定代表人:周晖

      电话:0731-4403319

      传真:0731-4403439

      联系人:郭磊

      客户服务电话:0731-4403319

      网址:www.cfzq.com

      (29)南京证券有限责任公司

      注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

      法人代表:张华东

      联系电话:025-83364032

      联系人:徐翔

      传真:025-83320066

      客户服务电话:400-828-5888

      公司网站:www.njzq.com.cn

      (30)华泰证券股份有限公司

      地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      电话:025-83290979

      传真:025-51863323

      联系人:程高峰、万鸣

      客户服务电话:95597

      公司网站: www.htsc.com.cn

      (31)中航证券有限公司

      注册地址:南昌市抚河北路291号

      通讯地址:南昌市抚河北路291号

      法定代表人:杜航

      传真:0791-6789414

      联系电话:0791-6768763

      联系人: 余雅娜

      客服电话:400-8866-567

      公司网站:www.avicsec.com

      (32)国元证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

      通讯地址:安徽省合肥市寿春路179号

      法定代表人:凤良志

      电话:0551-2246273

      传真:0551-2272100

      联系人:陈琳琳

      客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888

      公司网站:www.gyzq.com.cn

      (33)上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

      通讯地址:上海市黄浦区西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      联系人:张瑾

      联系电话:021-53519888

      客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)

      公司网站:www.962518.com

      (34)光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      通讯地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:徐浩明

      电话:021-22169999

      传真:021-22169134

      联系人:刘晨、李芳芳

      客户服务电话:10108998、400-888-8788

      公司网站:www.ebscn.com

      (35)江海证券有限公司

      注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

      通讯地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

      法定代表人:孙名扬

      电话:0451-82336863

      传真:0451-82287211

      联系人:徐世旺

      客户服务电话:400-666-2288

      公司网站:www.jhzq.com.cn

      (36)东海证券有限责任公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      法定代表人:朱科敏

      联系人:李涛

      电话:0519-88157761

      传真:0519-88157761

      客户服务电话:400-888-8588

      公司网络地址:www.longone.com.cn

      (37)国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼

      法定代表人:何如

      电话:0755-82130833

      传真:0755-82133302

      联系人:齐晓燕

      客户服务电话: 95536

      公司网址:www.guosen.com.cn

      (38)宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

      法定代表人:冯戎

      电话:010-88085338

      传真:010-88085240

      联系人:李巍

      客户服务电话:4008-000-562(全国)

      公司网站:www.hysec.com

      (39)华宝证券有限责任公司

      注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

      法定代表人:陈林

      电话:021-50122222

      传真:021-50122200

      联系人:陈康菲

      客户咨询电话:400-820-9898

      公司网站:www.cnhbstock.com

      (40)华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8层

      法定代表人:黄金琳

      电话:0591-87383623

      传真:0591-87383610

      联系人:张腾

      客户服务电话: 96326(福建省外加拨0591)

      公司网址:www.hfzq.com.cn

      (二)注册登记机构

      国海富兰克林基金管理有限公司

      注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号

      法定代表人:吴显玲

      电话:(021)38555601

      传真:(021)68880981

      联系人:董卫军

      (三)出具法律意见书的律师事务所

      名称:上海市通力律师事务所

      住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      负责人:韩炯

      联系电话:(021)31358666

      传真:(021)31358600

      联系人:黎明

      经办律师:吕红、黎明

      (四)审计基金财产的会计师事务所

      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

      住所:上海市浦东新区东昌路568号

      办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

      法定代表人:杨绍信

      电话:021-6123 8888

      传真:021-6123 8800

      经办注册会计师:薛竞、单峰

      四、基金名称

      富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

      五、基金的类型

      开放式股票型证券投资基金

      六、基金的投资目标

      本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票,力求在有效控制风险的前提下,获得基金资产的长期稳定增值。

      七、基金的投资范围

      本基金投资具有良好流动性的金融工具,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金将保持较高股票投资比例,不做大幅度的资产配置调整。其中,股票投资的比例范围为基金资产的80%-95%;债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5%-20%。现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

      基金管理人将重点投资于处于快速成长过程中的中型及小型企业股票。基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流通市值2/3的股票归入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢复上市股等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘股票。本基金不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。

      此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      八、基金的投资策略

      本基金将在适度的大类资产配置的基础上,运用“市值筛选、精选个股、行业优化”的股票投资策略。在动态市值筛选的基础上,“自下而上”运用定量和定性相结合的方法精选个股,同时识别和把握不同风格的行业和板块在不同市场阶段的变动趋势中的投资机会,优化行业配置的比例,以谋求超越投资基准的超额收益,实现基金资产的长期稳定增值。

      本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。

      ■

      1、资产配置策略

      本基金的股票投资的比例范围为基金资产的80%-95%。本基金通过分析宏观经济状况、资产估值水平和市场特征等因素,仅在上述资产配置范围内适度调整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。

      2、股票投资策略

      本基金在资产配置范围相对固定的情况下,主要采用精选个股和行业优化的投资策略,挖掘并投资于具有良好治理结构、成长性好、估值合理及具有巨大发展潜力的中小市值上市公司。

      本基金的股票投资策略主要包括市值筛选策略、精选个股策略和行业优化策略。

      ■

      (1)动态市值筛选

      基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到A股总流通市值2/3的股票归入中小盘股票。

      如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或公允价值计算流通市值。

      (2)精选个股

      通过自下而上的精选个股策略,运用定性和定量相结合的方法,从行业发展前景、成长速度、成长质量、成长的驱动因素这四个维度对企业的可持续成长能力进行评估:

      (下转22版)

      基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司