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    年会密集政策扎堆 多部委“亮剑”2012
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    四川证监局
    强化年报监管和内控规范
    2012-01-06       来源:上海证券报      作者:(宋元东 田立民 漆小均)

      四川证监局5日组织召开了“四川上市公司监管专项工作会议”。会议传达了证监会2011年会计监管工作会议、年报监管暨内控工作会议及内幕信息知情人登记制度文件精神,并就做好2011年年报监管、会计监管、内部控制实施及内幕交易防控工作作了具体部署,提出了明确要求。

      会议要求上市公司强化责任意识,严格执行会计准则和信息披露规范,积极配合会计师的审计工作;上市公司应早做规划、早做安排,稳步推进内部控制规范体系建设工作;要充分意识到内幕交易的危害性和防控内幕交易的重要性,严格按照证监会的要求,做好内幕信息知情人登记管理。

      2011年年报审计是我国新审计准则实施的第一年。会议要求,各会计师事务所应加强学习,把握重点,关注被审计对象可能存在的重点会计问题,加强质量控制,审慎执业,充分执行审计程序。同时会计师事务所要加强与监管部门的沟通和协作,切实履行对股东的受托责任,严把审计质量关,切实把好会计监管的第一道防线。

      此外,会议还通报了上市公司在三会运作、内部控制、募集资金管理和信息披露质量等规范运作方面存在的不足,要求上市公司优化治理结构,建立公司治理长效机制。要求保荐人高度重视和深入开展持续督导工作,勤勉尽责,督促上市公司规范运作。(宋元东 田立民 漆小均)