证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：临2012－002

  招商证券股份有限公司汤维清先生辞职公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  公司董事会于近日收到副总裁汤维清先生提交的辞职申请，汤维清先生因个人原因，辞去公司副总裁职务。

  辞职生效后汤维清先生不再担任公司任何职务。

  汤维清先生担任公司高级管理人员期间，敬业勤勉、努力工作，为公司的发展做出了重要贡献。公司董事会向汤维清先生表示衷心感谢！

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2012年2月14日

  证券代码：600999证券简称：招商证券编号：临2012－003

  招商证券股份有限公司第四届董事会

  2012年第一次临时会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2012年第一次临时会议于2012年2月14日在公司45楼会议室召开。

  本次会议由宫少林董事长召集并主持。会议应到董事15人，实到董事15人。

  会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

  会议审议并通过了以下议案：

  一、关于汤维清先生辞去公司副总裁职务的议案

  因个人原因，汤维清先生申请辞去公司副总裁职务。

  董事会同意汤维清先生辞去公司副总裁职务。

  汤维清先生在担任公司高级管理人员期间，敬业勤勉，努力工作，为公司的发展做出了重要贡献。公司董事会向汤维清先生表示衷心感谢！

  二、关于聘请郭健先生兼任公司副总裁的议案

  因公司业务发展的需要，王岩总裁提名董事会秘书郭健先生兼任公司副总裁。

  董事会同意聘请董事会秘书郭健先生兼任公司副总裁职务。

  郭健先生简历：

  郭 健 先生，1964年5月生，中国国籍

  2007年11月起担任公司董事会秘书。郭先生于2004年3月加入公司，历任公司国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理等职务。在加入本公司前，郭先生于1999年8月至2004年2月，历任深圳中大投资管理公司财务经理、财务总监；1997年9月至1999年7月，任深圳立诚会计师事务所合伙人；1995年8月至1997年8月，任蛇口多利时装公司财务经理；1992年6月至1995年7月，任蛇口中华会计师事务所部门经理；1988年8月至1992年5月，任香港招商集团财务部外派干部；1987年1月至1987年12月，任蛇口中华会计师事务所部门经理；1985年9月至1987年1月，任上海海运学院（现上海海事大学）管理系教师。郭先生1985年毕业于上海海运学院，获学士学位。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2012年2月14日