证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012-13

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第二次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二次会议，于2012年2月28日以通讯方式召开。本次会议应表决董事8人，实际参加表决董事8人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司内部控制规范实施工作方案的议案》。

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  《西南证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年二月二十八日

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012-14

  西南证券股份有限公司

  关于独立董事张宗益先生辞职的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本公司于2012年2月28日收到独立董事张宗益先生的书面辞职申请。因工作原因，根据有关规定张宗益先生提请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会相关职务。按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，张宗益先生的辞职将导致公司董事会中独立董事所占比例低于法定比例，因此，该辞职申请须在新任独立董事填补其缺额后方可生效。在此之前，张宗益先生仍将依照法律法规、《公司章程》等的规定，履行独立董事及董事会专门委员会相关职务。本公司将尽快按法定程序补选新任独立董事。

  公司董事会对张宗益先生在担任独立董事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年二月二十八日