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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
基金管理人通过在深圳设立的理财中心、在北京和上海设立的分公司以及网上直销为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（１）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层
邮政编码：５１８０５３
联系人：徐诗
联系电话：（０７５５）２６９４７５８３
传真：（０７５５）２６９３５１３９
客户服务中心电话：４００－８８３－８０８８（免长途通话费用）、（０７５５）２６９４８０８８
（２）融通基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１２４１－１２４３室
邮编：１０００３３
联系人：宋雅萍
联系电话：（０１０）６６１９０９７５
传真：（０１０）８８０９１６３５
（３）融通基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市世纪大道８号国金中心汇丰银行大楼６楼６０１－６０２
邮编：２００１２０
联系人：刘佳佳
联系电话：（０２１）３８４２４８８９
传真：（０２１）３８４２４８８４
（４）融通基金管理有限公司网上直销
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层
邮政编码：５１８０５３
联系人：曾刚
联系电话：（０７５５）２６９４８０７７
传真：（０７５５）２６９４８０７９
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：（０１０）６６１０７９１４
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）其他代销机构资料详见本基金发售公告。
（３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层
设立日期：２００１年５月２２日
法定代表人：田德军
电话：０７５５－２６９４８０７１
联系人：刘美丽
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址： 深圳市红岭中路国信证券大厦１２楼
办公地址：深圳市红岭中路国信证券大厦１２楼
法定代表人：闵齐双
联系人： 尹小胜
经办律师： 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群
电话：０７５５３３３８２８８８（总机） ０７５５３３０３３０２０（直线） １５３０２７２８５９６
传真：０７５５３３０３３０８６
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３ 号汇亚大厦１６０４－１６０８ 室
办公地址：上海市湖滨路２０２ 号普华永道中心１１ 楼（邮编：２０００２１）
法人代表：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：马颖旎、单峰
六 基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并于２０１１年１０月８日经中国证监会证监许可［２０１１］１５９５号文核准募集。
（二）基金存续期间及基金类型
１、基金存续期间：不定期
２、基金类别：股票型证券投资基金
３、运作方式：契约型开放式
（三）基金募集的基本信息
１、募集方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，具体情况和联系方法详见基金份额发售公告。
２、募集期限
本基金的基金募集期限自基金份额开始发售之日起计算，最长不得超过三个月。
３、募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
４、募集场所
本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额发售公告。
５、基金的最高募集规模
本基金不设最高募集规模。
６、基金份额发售面值、认购价格、费用及基金认购份额的计算
（１）基金份额发售面值：１．００元人民币
（２）基金份额认购价格：１．００元人民币
（３）认购费用
本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时缴纳认购费用。投资者选择在认购时缴纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时缴纳的称为后端认购费用。
①前端认购费率如下：
| 认购金额（Ｍ） | 前端认购费率 |
| Ｍ＜１００万 | １．００％ |
| １００万≤Ｍ＜５００万 | ０．６０％ |
| Ｍ≥５００万 | 单笔１０００元 |
②后端认购费率如下：
| 持有时间（Ｔ） | 后端认购费率 |
| Ｔ＜１年 | １．２０％ |
| １年≤Ｔ＜２年 | ０．９０％ |
| ２年≤Ｔ＜３年 | ０．６０％ |
| ３年≤Ｔ＜４年 | ０．３０％ |
| Ｔ≥４年 | ０ |
基金份额每多持有一年，其后端认购费率按２５％递减，最低为零。
注：上表中，１年以３６５天计算。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售和注册登记等募集期间发生的各项费用。
（４）认购份额的计算
１）投资者选取前端费用方式认购的，前端费用类别下的认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值
２）投资者选取后端费用方式认购的，后端费用类别下的认购份额的计算方法如下：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值
上述计算结果（包括认购份额）以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
例一：某投资者投资１０万元认购本基金，如果其选择缴纳前端认购费用，对应认购费率为１．００％，假设该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝１００，０００／（１＋１．００％）＝９９，００９．９０元
认购费用＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元
认购份额＝（９９，００９．９０＋５０）／１．００＝９９，０５９．９０份
例二：某投资者投资１０万元认购本基金，如果其选择缴纳后端认购费用，假设该笔认购产生利息５０元，则其可得到的认购份额为：
认购份额＝（１００，０００＋５０）／１．００＝１００，０５０．００份
（四）基金的认购
１、认购时间安排
本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月，具体认购时间安排请见本基金基金份额发售公告。
２、认购手续
基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金管理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同时为基金投资者办理开户和认购手续。
在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。
３、认购的方式及确认
基金投资者认购前，需按基金销售机构规定的方式全额缴款；基金募集期内，基金投资者可多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销；募集期间不设置基金投资者单个账户最高认购金额限制。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
投资者可在其认购后的两个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询确认情况。
４、认购的限额
投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为１，０００ 元，投资者追加认购时最低认购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告；通过直销机构直销柜台认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为１０万元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为１０万元。本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。
５、募集资金利息的处理方式
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。认购利息以注册登记机构的记录为准。
６、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束之前，任何人不得动用。
七 基金合同的生效
（一）基金合同生效的条件
本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时， 从其规定。
八 基金份额的申购和赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过３个月的时间内开始办理，本基金在开放申购业务的同时开放定期定额投资计划，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
本基金的开放日是指开放办理投资者基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日２日前在指定媒体公告。
（三）申购和赎回的原则
１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
４、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
(下转B11版)