证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012－15

  西南证券股份有限公司2012年第三次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）2012年第三次临时股东大会，采取现场表决的方式进行，会议于2012年3月2日上午在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表1,282,198,969股，占公司总股本的55.21%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长翁振杰先生因公务不能主持本次股东大会，根据《公司章程》相关规定及其委托，本次会议由副董事长王华刚先生主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以现场表决的方式审议并通过如下决议：

  （一）审议通过《关于调整证券经纪业务子公司经营范围的议案》

  1、同意公司在吸收合并国都证券有限责任公司完成同时设立的证券经纪业务子公司不经营融资融券业务，由西南证券（母公司）为证券经纪业务子公司的客户提供融资融券服务。

  2、同意将证券经纪业务子公司的经营范围调整为：证券经纪业务（限北京、上海、深圳、浙江（不含宁波）、江苏、四川、湖北、河南、天津、吉林、陕西）、证券投资咨询（限经纪业务经营地区的证券投资顾问业务）、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销，以及经相关监管机构允许经营的其它业务（以中国证监会核准为准）。

  3、同意授权公司经营管理层根据有关规定全权办理证券经纪业务子公司申报、设立相关事宜（包括同意公司经营管理层根据监管要求对上述事项进行调整）。

  表决结果：同意1,282,198,969股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对0股；弃权0股，审议通过该事项。

  本议案尚需中国证监会核准。

  （二）审议通过《关于调整公司经营范围并相应修改<公司章程>的议案》

  1、同意公司在吸收合并国都证券有限责任公司完成且证券经纪业务子公司获准设立后，相应调整公司“证券经纪业务、证券投资咨询业务”的经营范围，即：证券经纪业务（限重庆、云南、甘肃、湖南、广东（不含深圳）、福建、安徽、山东、山西、河北、广西、西藏、贵州、新疆、青海、宁夏、海南、江西、内蒙古、黑龙江、辽宁、宁波）、证券投资咨询（其中证券投资顾问业务仅限经纪业务经营地区），其他经营范围不变。最终以中国证监会核准为准。

  2、同意根据中国证监会对上述公司经营范围变更的核准情况，相应修改《公司章程》第十三条中经营范围的相关内容。

  3、同意授权公司经营管理层全权办理公司上述经营范围变更及《公司章程》修改的相关事宜，并同意根据中国证监会核准情况进行相应修改。

  表决结果：同意1,282,198,969股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对0股；弃权0股，审议通过该事项。

  本议案尚需中国证监会核准。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2012年第三次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年三月二日