证监会正研究保荐机构分类监管等改革措施

  ⊙记者 周翀

  保代签字项目限制“有条件”放宽。

  证监会昨日明确：在现行两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作，可同时在主板（含中小板）和创业板各有一家在审企业的基础上，调整为允许同时在主板（含中小板）和创业板各有两家在审企业。

  不过，这种放宽是有条件的。证监会规定，放宽的安排不适用于最近3年有违规记录和最近3年未担任首发、再融资项目牵头人的保代。

  证监会16日发布了《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，明确了保代签字“两人一单”改为“两人两单”的监管要求。

  值得注意的是，此举与之前传闻的“双签改单签”仍有较大出入。证监会有关部门负责人解释说，这是由于保荐办法规定了“双签制”安排，在没有修改保荐办法的情况下，采取了“两人两单”的做法。“待保荐办法修订时，将吸取市场意见进行相关调整。”

  对于证监会是否考虑对保荐机构进行分类监管，以及是否考虑对保代考试进行重大调整的问题，上述负责人表示，这些问题“都在研究之中。”

  他还表示，下一步保荐办法的修订，要更多体现对保荐责任的追究和惩治等内容。

  昨日发布的《意见》，意在重视保荐代表人责任的同时，进一步增强保荐机构的责任。

  《意见》要求保荐机构进一步健全保荐业务内控制度，提高保荐项目质量。要求保荐机构建立对保代和项目成员的问核制度，督促相关人员做好尽职调查工作；要求保荐机构完善对保荐项目的持续追踪机制，避免保荐项目执行过程失控；要求保代和项目组成员在保荐工作报告中说明自己所从事的具体工作，并承担相应责任。

  上述负责人强调，证监会将适时修订保荐办法，积极推进保荐制度改革，进一步明确中介机构责任，把保荐责任落实到保荐业务全过程和相关业务人员，进一步提升保荐工作质量。

  此外，自《意见》发布时起，证监会公告【2009】19号同时废止。因此，“创业板发行人报送的申请文件中，财务资料的报告期为最近三个完整的会计年度及一期，招股说明书和审计报告中最近一期会计数据的有效期（报送日至到期日）应不少于3个月”的要求将取消。创业板首发招股书和审计报告最近一期会计数据在有效期内即可申报。

  另外，关于冠华股份两次上会的两版招股书暴露出“旧版”可能存在虚假记载的处理，该负责人表示，将会约谈冠华股份的保荐机构和保代，具体处理结果将会通过监管信息系统公布。