鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）

  2011年年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。  

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

普华永道中天会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。

本报告期自2011年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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注：本基金在交易所行情系统净值提示等其他信息披露场合下，可简称为“鹏华动力”。

2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（3）表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：1、本基金业绩比较基准为沪深300指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30%。

沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，因此本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准。

中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，能较好地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，因此选择该指数作为衡量基金债券投资部分的业绩比较基准。

本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

2、本基金的基金合同于2007年1月9日生效，截至本报告期末，未满五年。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、本基金合同于2007年1月9日生效。

2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至本基金建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：1、合同生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

鹏华基金管理有限公司成立于1998 年12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本8,000 万元人民币，后于2001 年9 月完成增资扩股，增至15,000 万元人民币。截止本报告期末，公司管理2只封闭式基金、25只开放式基金和6只社保组合，经过13年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。

2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。固定收益类公募基金中，鹏华普天债券、鹏华丰收债券、鹏华信用增利债券、鹏华丰润债券、鹏华丰盛债券、鹏华丰泽分级债券同属于债券型基金，但六者在投资范围等方面存在明显差异，造成业绩差异。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2011年度中国 A股市场前高后低，为领跌全球的股市之一。“估值重心下移”是全年市场的主基调。表现在行业上就是，上一年度先期下跌的行业全年表现平稳，而估值泡沫严重的周期股和中小盘股在下半年下跌惨烈！在经济周期性下滑和市场流动性日渐枯竭的大背景下，市场最重要的特征就是估值下移。估值重心有如万有引力，任何行业、任何板块都难以回避。

本基金在2011年度出现较大亏损，作为投资管理人我们感到十分愧疚。检讨本年度的投资，我们最大的失误还是对市场估值重心下移的迅速到来估计不足。虽然我们一直对宏观经济的走向保持谨慎态度，也因此回避了周期性行业的下跌，但我们仍然试图找到一些能够超越周期的优质公司。在此过程中，对安全边际的要求不够严格。好股票也需好价格。尤其作为公募基金，在一个不恰当的时点买入估值并不十分便宜的股票（即便是优秀公司），需要承受极大的压力。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为-22.40%，同期上证综指下跌21.68%，深圳成指下跌28.41%，沪深300指数下跌25.01%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2012年，国内外宏观经济仍然面临极大的不确定性。短期看，国内投资下滑和制造业去产能化才刚刚开始。从中长期看，经济增长模式的转型任重道远，在这过程中会面临怎样的风险难以预知。但好的一面是，以优质消费类股票大幅下跌为标志，我们估计市场估值重心下移的过程已经趋于尾声，市场的系统性风险较2011年应该更小。我们相信，公司盈利的增长是驱动股价上涨最重要的因素。估值水平的波动终将是阶段性现象。目前市场好转的明显迹象还未显现，但我们会进一步深入研究重点持仓品种。只要基本面持续向好，耐心持股就能看到丰收的希望。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

4.6.1有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：

4.6.1.1 日常估值流程

基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。

配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

4.6.1.2 特殊业务估值流程

根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定，本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

4.6.2基金经理参与或决定估值的程度：

基金经理不参与或决定基金日常估值。

基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。

4.6.3本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

4.6.4本公司现没有进行任何定价服务的签约。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

4.7.1截止本报告期末，本基金可供分配利润为-328,737,102.49元。不符合利润分配条件，本基金本期将不进行利润分配。

4.7.2本基金在本报告期内对2010年年度可供分配利润进行利润分配，分配金额为346,658,074.69元 (详见本报告3.3）。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》、《鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）托管协议》的约定，对鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金管理人—鹏华基金管理有限公司2011年1月1日至2011年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，鹏华基金管理有限公司在鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，鹏华基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 审计报告

普华永道中天会计师事务所注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）

报告截止日： 2011年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2011年12月31日，基金份额净值0.948元，基金份额总额6,307,940,855.08份。

7.2 利润表

会计主体：鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）

本报告期： 2011年1月1日 至 2011年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）

本报告期：2011年1月1日 至 2011年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

______邓召明______ ______胡湘______ ____刘慧红____

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第245号《关于同意鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》公开募集。本基金为上市契约型开放式，存续期限不定。本基金自2006年12月8日至2006年12月28日期间公开发售，首次设立募集不包括认购资金利息共募集11,014,840,003.30 元，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入7,895,780.24元，业经德勤华永会计师事务所有限公司德师(上海)报验字(07)第SZ001号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》于2007年1月9日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为11,022,728,857.13份基金份额，其中认购资金利息折合7,888,853.83份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上字[2007]第26号文审核同意，本基金632,516,873.00份基金份额于2007年3月9日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过本基金代销机构赎回或通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后进行上市交易。

根据《证券投资基金法》及相关法律法规以及《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的增长型股票，本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票资产的80%。股票资产占基金资产比例为30%-95%；债券资产占基金资产比例为0%-65%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准原为：新华富时600成长指数收益率X 70%＋中证综合债指数收益率X 30%。根据本基金的基金管理人2009年5月22日发布的《鹏华基金管理有限公司修改旗下动力增长基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公告》，本基金的业绩比较基准修改为：沪深300指数收益率 X 70%＋中证综合债指数收益率X 30%。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2011年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。

7.4.6 关联方关系

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注：1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。

2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金2011年、2010年未通过关联方交易单元发生股票交易、权证交易、债券交易、债券回购交易，也没有发生应支付关联方的佣金业务。

7.4.7.2 关联方报酬

7.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：（1）支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为1.50%，逐日计提，按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。

（2）根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

7.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的托管费年费率为0.25%，逐日计提，按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。

7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金2011年、2010年未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

2011年及2010年,本基金管理人未投资、持有本基金。

7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

2011年末及2010年末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。

7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期未参与关联方承销的证券。

7.4.8 期末（ 2011年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券

7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：（1）广东美的电器股份有限公司2010年度利润分配方案为：向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），股权登记日为2011年6月8日，除权除息日为2011年6月9日。

（2）截至本报告期末2011年12月31日止，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限债券及权证。

7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末2011年12月31日止，本基金没有持有暂时停牌股票。

7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末2011年12月31日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2011年12月31日止，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站http://www.phfund.com.cn的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券之一的五粮液的发行主体宜宾五粮液股份有限公司，因涉及多个信息披露事项披露不及时并存在重大遗漏等违规事件，曾于2011年5月28日受到中国证监会的行政处罚。本报告期内，五粮液股份有限公司未再就该事项发布新公告。

对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为高端白酒估值合理，成长确定且业绩有保证，该股票虽受到行政处罚但长期价值仍在。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

报告期内本基金投资的前十名证券中的其它证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

8.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2 期末上市基金前十名持有人

■

注：持有人为场内持有人。

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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11.4 基金投资策略的改变

■

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注： 1、交易单元选择的标准和程序

1）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：

（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；

（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（3）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；

（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

2）选择交易单元的程序：

我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，分别向中信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司）、北京高华证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华宝证券经纪有限责任公司、方正证券有限责任公司（含原泰阳证券有限责任公司）、广发证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华融证券有限责任公司租用交易单元作为基金专用交易单元，并从 2007年1月开始陆续使用。2009年新增西南证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、中国国际金融有限公司交易单元作为基金专用交易单元。2011年新增五矿证券有限责任公司作为基金专用交易单元。2011年撤销了红塔证券股份有限公司和方正证券有限责任公司各一个基金专用交易单元。本报告期内上述其他交易单元未发生变化。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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鹏华基金管理有限公司

2012年3月26日

基金简称	鹏华动力增长混合(LOF)
基金主代码	160610
交易代码	160610
基金运作方式	上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日	2007年1月9日
基金管理人	鹏华基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	6,307,940,855.08份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	2007年3月9日

投资目标	精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略	(1)股票投资：本基金股票投资采取“自上而下”和“自下而上”相结合的主动投资管理策略，策略分为战略性资产配置、动态资产配置和个股选择等三个层次，重点投资具备高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票。 (2)债券投资：本基金债券投资的主要目的是规避股票投资部分的系统性风险，在投资过程中综合运用久期、收益率曲线、流动性、相对价值挖掘、套利等策略。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征	本基金属于混合型（偏股型）基金，其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金中的偏债型基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中等风险品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		鹏华基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	张戈	李芳菲
	联系电话	0755-82825720	010-63201510
	电子邮箱	ph@mail.phfund.com.cn	lifangfei@abchina.com
客户服务电话		4006788999	95599
传真		0755-82021126	010-63201816

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.phfund.com.cn
基金年度报告备置地点	深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9中国农业银行

3.1.1 期间数据和指标	2011年	2010年	2009年
本期已实现收益	-67,894,030.04	356,242,749.03	2,177,621,288.62
本期利润	-1,703,889,448.81	-342,808,813.43	5,178,346,402.46
加权平均基金份额本期利润	-0.2725	-0.0460	0.6776
本期基金份额净值增长率	-22.40%	-3.51%	79.24%
3.1.2 期末数据和指标	2011年末	2010年末	2009年末
期末可供分配基金份额利润	-0.0521	0.1126	0.2254
期末基金资产净值	5,979,203,752.59	8,494,390,992.81	11,046,133,259.59
期末基金份额净值	0.948	1.279	1.502

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	-7.06%	1.00%	-5.32%	0.98%	-1.74%	0.02%
过去六个月	-15.48%	0.98%	-15.45%	0.95%	-0.03%	0.03%
过去一年	-22.40%	1.02%	-16.55%	0.91%	-5.85%	0.11%
过去三年	34.21%	1.43%	24.23%	1.18%	9.98%	0.25%
过去五年	-	-	-	-	-	-
自基金成立起至今	30.16%	1.84%	10.53%	1.50%	19.63%	0.34%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
2011	0.550	179,528,802.90	167,129,271.79	346,658,074.69	2011年3月7日于该年度内第一次分红，每10份分配0.300元，2011年9月2日于该年度内第二次分红，每10份分配0.250元。
2010	1.650	615,777,557.71	581,425,653.73	1,197,203,211.44	2010年1月22日于该年度内第一次分红,每10份分配0.600元；2010年2月23日于该年度内第二次分红,每10份分配0.400元；2010年4月7日于该年度内第三次分红,每10份分配0.650元。
2009	-	-	-	-	本基金本报告期未进行利润分配
合计	2.200	795,306,360.61	748,554,925.52	1,543,861,286.13

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
黄鑫	本基金基金经理	2010年7月26日	-	9	黄鑫先生，国籍中国，硕士，9年证券从业经验。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所从事研究工作。2004年10月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，曾任公司机构理财部理财经理助理、理财经理；2007年8月至2011年1月担任鹏华中国50开放式证券投资基金基金经理，2008年10月至2010年7月担任鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）基金经理，2010年7月26日至今担任鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。黄鑫先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

资 产	附注号	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
资 产：
银行存款		767,751,916.97	837,532,559.74
结算备付金		8,449,537.44	4,057,614.03
存出保证金		3,388,806.92	3,854,203.17
交易性金融资产		5,251,492,895.56	7,707,496,529.22
其中：股票投资		4,585,267,590.76	7,307,695,076.22
基金投资		-	-
债券投资		666,225,304.80	399,801,453.00
资产支持证券投资		-	-
衍生金融资产		-	-
买入返售金融资产		300,000,000.00	-
应收证券清算款		-	22,953,729.92
应收利息		10,385,613.74	984,552.09
应收股利		-	-
应收申购款		73,243.38	1,508,922.54
递延所得税资产		-	-
其他资产		-	-
资产总计		6,341,542,014.01	8,578,388,110.71
负债和所有者权益	附注号	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
负 债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债		-	-
卖出回购金融资产款		-	-
应付证券清算款		345,719,721.47	60,291,527.00
应付赎回款		1,838,039.22	3,570,239.83
应付管理人报酬		7,824,081.93	10,965,454.59
应付托管费		1,304,013.65	1,827,575.77
应付销售服务费		-	-
应付交易费用		3,232,929.73	4,958,579.73
应交税费		-	-
应付利息		-	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债		2,419,475.42	2,383,740.98
负债合计		362,338,261.42	83,997,117.90
所有者权益：
实收基金		6,307,940,855.08	6,642,596,380.55
未分配利润		-328,737,102.49	1,851,794,612.26
所有者权益合计		5,979,203,752.59	8,494,390,992.81
负债和所有者权益总计		6,341,542,014.01	8,578,388,110.71

项 目	附注号	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
一、收入		-1,554,284,731.94	-131,363,384.80
1.利息收入		18,813,209.44	13,472,189.82
其中：存款利息收入		7,092,883.72	10,452,185.20
债券利息收入		8,066,339.07	840,942.81
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		3,653,986.65	2,179,061.81
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		62,529,443.11	552,208,998.98
其中：股票投资收益		-3,610,756.33	495,966,666.69
基金投资收益		-	-
债券投资收益		18,849,943.51	-
资产支持证券投资收益		-	-
衍生工具收益		-	-
股利收益		47,290,255.93	56,242,332.29
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		-1,635,995,418.77	-699,051,562.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）		368,034.28	2,006,988.86
减：二、费用		149,604,716.87	211,445,428.63
1．管理人报酬	7.4.7.2.1	107,117,577.98	137,117,002.26
2．托管费	7.4.7.2.2	17,852,929.67	22,852,833.75
3．销售服务费		-	-
4．交易费用		24,109,520.85	50,936,300.39
5．利息支出		-	-
其中：卖出回购金融资产支出		-	-
6．其他费用		524,688.37	539,292.23
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		-1,703,889,448.81	-342,808,813.43
减：所得税费用		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		-1,703,889,448.81	-342,808,813.43

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	6,642,596,380.55	1,851,794,612.26	8,494,390,992.81
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-1,703,889,448.81	-1,703,889,448.81
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-334,655,525.47	-129,984,191.25	-464,639,716.72
其中：1.基金申购款	602,698,134.75	52,640,393.13	655,338,527.88
2.基金赎回款	-937,353,660.22	-182,624,584.38	-1,119,978,244.60
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-346,658,074.69	-346,658,074.69
五、期末所有者权益（基金净值）	6,307,940,855.08	-328,737,102.49	5,979,203,752.59
项目	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	7,356,485,026.44	3,689,648,233.15	11,046,133,259.59
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-342,808,813.43	-342,808,813.43
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-713,888,645.89	-297,841,596.02	-1,011,730,241.91
其中：1.基金申购款	1,403,817,778.84	297,774,117.33	1,701,591,896.17
2.基金赎回款	-2,117,706,424.73	-595,615,713.35	-2,713,322,138.08
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-1,197,203,211.44	-1,197,203,211.44
五、期末所有者权益（基金净值）	6,642,596,380.55	1,851,794,612.26	8,494,390,992.81

关联方名称	与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）	基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（“国信证券”）	基金管理人的股东、基金代销机构
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.)	基金管理人的股东
深圳市北融信投资发展有限公司	基金管理人的股东

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	107,117,577.98	137,117,002.26
其中：支付销售机构的客户维护费	23,133,517.77	28,805,611.80

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	17,852,929.67	22,852,833.75

关联方 名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	767,751,916.97	6,956,509.93	837,532,559.74	10,209,308.14

上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股/张）	总金额
国信证券	601933	永辉超市	网下申购	108,825股	2,609,623.50
国信证券	113001	中行转债	网下申购	1,446,990张	144,699,000.00
国信证券	113001	中行转债	配债认购	1,826,290张	182,629,000.00

7.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
000527	美的电器	2011年3月10日	2012年3月12日	非公开发行流通受限	16.51	12.24	5,200,000	85,852,000.00	63,648,000.00	-
601336	新华保险	2011年12月9日	2012年3月16日	新股流通受限	23.25	27.87	69,953	1,626,407.25	1,949,590.11	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	4,585,267,590.76	72.31
	其中：股票	4,585,267,590.76	72.31
2	固定收益投资	666,225,304.80	10.51
	其中：债券	666,225,304.80	10.51
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	300,000,000.00	4.73
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	776,201,454.41	12.24
6	其他各项资产	13,847,664.04	0.22
7	合计	6,341,542,014.01	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	142,999,103.00	2.39
B	采掘业	-	-
C	制造业	3,096,965,886.16	51.80
C0	食品、饮料	1,244,462,355.39	20.81
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	363,180,829.70	6.07
C5	电子	19,290,000.00	0.32
C6	金属、非金属	-	-
C7	机械、设备、仪表	433,850,276.16	7.26
C8	医药、生物制品	1,020,647,086.91	17.07
C99	其他制造业	15,535,338.00	0.26
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	26,200,000.00	0.44
H	批发和零售贸易	443,778,092.62	7.42
I	金融、保险业	849,199,508.98	14.20
J	房地产业	26,125,000.00	0.44
K	社会服务业	-	-
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	4,585,267,590.76	76.69

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	600036	招商银行	39,499,867	468,863,421.29	7.84
2	600887	伊利股份	20,499,943	418,813,835.49	7.00
3	000858	五 粮 液	11,759,382	385,707,729.60	6.45
4	600016	民生银行	58,999,733	347,508,427.37	5.81
5	000423	东阿阿胶	7,339,915	315,249,349.25	5.27
6	600519	贵州茅台	1,615,063	312,191,677.90	5.22
7	600518	康美药业	22,738,949	255,131,007.78	4.27
8	000963	华东医药	8,685,311	231,202,978.82	3.87
9	002250	联化科技	9,944,815	187,758,107.20	3.14
10	000527	美的电器	12,200,000	149,328,000.00	2.50

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	000858	五 粮 液	510,558,392.65	6.01
2	600016	民生银行	360,740,546.76	4.25
3	600309	烟台万华	346,184,885.22	4.08
4	600518	康美药业	344,187,349.00	4.05
5	000423	东阿阿胶	344,046,004.33	4.05
6	600519	贵州茅台	327,991,516.77	3.86
7	600000	浦发银行	281,281,382.36	3.31
8	000651	格力电器	273,741,564.15	3.22
9	000568	泸州老窖	261,275,477.29	3.08
10	600036	招商银行	220,383,191.82	2.59
11	000513	丽珠集团	184,062,263.04	2.17
12	002250	联化科技	184,018,030.50	2.17
13	600352	浙江龙盛	177,403,917.30	2.09
14	000629	攀钢钒钛	172,926,804.03	2.04
15	600048	保利地产	169,465,840.71	2.00
16	000024	招商地产	168,891,316.84	1.99
17	000933	神火股份	152,658,983.03	1.80
18	000988	华工科技	148,376,881.54	1.75
19	002158	汉钟精机	146,267,392.07	1.72
20	600019	宝钢股份	144,518,308.84	1.70

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	000527	美的电器	449,090,778.67	5.29
2	600271	航天信息	323,164,357.63	3.80
3	000024	招商地产	317,326,586.78	3.74
4	601989	中国重工	283,448,384.76	3.34
5	000858	五 粮 液	267,959,083.86	3.15
6	600805	悦达投资	258,286,111.53	3.04
7	600000	浦发银行	239,829,324.40	2.82
8	600809	山西汾酒	229,271,669.64	2.70
9	000568	泸州老窖	222,107,698.15	2.61
10	600354	敦煌种业	219,240,243.72	2.58
11	600079	人福医药	184,820,017.05	2.18
12	600380	健康元	166,669,557.60	1.96
13	601169	北京银行	166,049,483.38	1.95
14	002037	久联发展	165,131,172.58	1.94
15	600050	中国联通	161,966,938.19	1.91
16	601808	中海油服	157,603,200.25	1.86
17	600048	保利地产	149,495,126.38	1.76
18	600352	浙江龙盛	146,588,827.20	1.73
19	000629	攀钢钒钛	146,160,610.27	1.72
20	600519	贵州茅台	143,768,238.08	1.69

买入股票成本（成交）总额	7,222,781,198.62
卖出股票收入（成交）总额	8,347,568,448.68

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	60,618,720.00	1.01
2	央行票据	290,290,000.00	4.85
3	金融债券	189,430,000.00	3.17
	其中：政策性金融债	189,430,000.00	3.17
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	125,886,584.80	2.11
8	其他	-	-
9	合计	666,225,304.80	11.14

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	090214	09国开14	1,900,000	189,430,000.00	3.17
2	1101018	11央行票据18	1,000,000	96,820,000.00	1.62
3	1101024	11央行票据24	1,000,000	96,740,000.00	1.62
4	1101028	11央行票据28	1,000,000	96,730,000.00	1.62
5	113001	中行转债	1,006,730	95,216,523.40	1.59

序号	名称	金额
1	存出保证金	3,388,806.92
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	10,385,613.74
5	应收申购款	73,243.38
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	13,847,664.04

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	95,216,523.40	1.59
2	113002	工行转债	30,670,061.40	0.51

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000527	美的电器	63,648,000.00	1.06	非公开发行

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
308,601	20,440.44	807,354,965.76	12.80%	5,500,585,889.32	87.20%

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
1	李珍林	1,160,440.00	0.77%
2	王孝峰	1,160,120.00	0.77%
3	朱久清	949,620.00	0.63%
4	罗裕发	894,500.00	0.60%
5	韩凤荣	875,156.00	0.58%
6	贾晶	800,000.00	0.53%
7	山东金岭铁矿	600,168.00	0.40%
8	衡焕军	537,597.00	0.36%
9	张益明	520,775.00	0.35%
10	孙玉兰	497,700.00	0.33%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	81,610.67	0.0013%

基金合同生效日（ 2007年1月9日 ）基金份额总额	11,022,728,857.13
本报告期期初基金份额总额	6,642,596,380.55
本报告期基金总申购份额	602,698,134.75
减:本报告期基金总赎回份额	937,353,660.22
本报告期基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	6,307,940,855.08

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动: 2011年1月21日，中国证监会核准中国农业银行股份有限公司张健基金行业高级管理人员任职资格（证监许可【2011】116号），张健任中国农业银行股份有限公司托管业务部总经理。

本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。

本基金本报告期基金投资策略未改变。

本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。本年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用 120,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为5年。

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
宏源证券	2	3,452,371,318.22	22.32%	2,886,832.93	22.41%	-
银河证券	1	2,865,084,413.08	18.52%	2,327,898.88	18.07%	-
东兴证券	1	1,593,411,857.89	10.30%	1,294,654.48	10.05%	-
湘财证券	1	1,559,785,950.44	10.08%	1,325,805.96	10.29%	-
南京证券	1	1,419,220,527.02	9.17%	1,206,331.08	9.36%	-
安信证券	1	1,250,762,976.21	8.09%	1,063,145.38	8.25%	-
广发证券	1	1,014,542,657.27	6.56%	824,322.93	6.40%	-
东方证券	1	858,181,589.84	5.55%	729,452.42	5.66%	-
华泰联合证券	1	479,356,829.05	3.10%	407,449.63	3.16%	-
方正证券	1	297,900,652.07	1.93%	253,212.90	1.97%	本报告期撤销
国都证券	1	204,567,009.40	1.32%	173,881.27	1.35%	-
中银国际	1	112,228,790.53	0.73%	91,186.38	0.71%	-
华宝证券	1	91,604,160.74	0.59%	74,429.33	0.58%	-
红塔证券	1	89,960,351.58	0.58%	73,093.45	0.57%	本报告期撤销
光大证券	1	57,562,230.62	0.37%	48,927.52	0.38%	-
中金公司	1	46,902,605.74	0.30%	38,108.34	0.30%	-
申银万国	1	41,345,167.75	0.27%	35,143.42	0.27%	-
中信证券	1	31,583,926.92	0.20%	25,662.22	0.20%	-
五矿证券	1	3,154,292.40	0.02%	2,562.91	0.02%	本报告期新增
西南证券	1	-	-	-	-	-
国元证券	1	-	-	-	-	-
高华证券	1	-	-	-	-	-
华龙证券	1	-	-	-	-	-
国金证券	1	-	-	-	-	-

券商名称	债券交易		债券回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期权证 成交总额的比例
宏源证券	-	-	-	-	-	-
银河证券	-	-	-	-	-	-
东兴证券	-	-	-	-	-	-
湘财证券	-	-	-	-	-	-
南京证券	-	-	200,000,000.00	40.00%	-	-
安信证券	311,254,952.50	82.44%	-	-	-	-
广发证券	-	-	-	-	-	-
东方证券	60,265,191.50	15.96%	300,000,000.00	60.00%	-	-
华泰联合证券	-	-	-	-	-	-
方正证券	-	-	-	-	-	-
国都证券	5,057,910.00	1.34%	-	-	-	-
中银国际	965,334.00	0.26%	-	-	-	-
华宝证券	-	-	-	-	-	-
红塔证券	-	-	-	-	-	-
光大证券	-	-	-	-	-	-
中金公司	-	-	-	-	-	-
申银万国	-	-	-	-	-	-
中信证券	-	-	-	-	-	-
五矿证券	-	-	-	-	-	-
西南证券	-	-	-	-	-	-
国元证券	-	-	-	-	-	-
高华证券	-	-	-	-	-	-
华龙证券	-	-	-	-	-	-
国金证券	-	-	-	-	-	-