日前，上海证监局召开2012年辖区证券营业部监管工作会议，部署监管重点。

  具体包括：一是固化营业部合规分类评价工作成效，强化“自查自纠自问责”机制，提升风险管理能力和合规意识，发挥内生性约束机制的作用；二是进一步加强营销人员、投资顾问人员行为管理，严格落实规范执业、佣金管理等各项监管要求和自律规范，做好上海地区营销人员、投资顾问人员两个信息平台中基本信息和诚信信息的维护和使用，优化市场环境，强化诚信约束；三是要求做好客户适当性管理，提升客户分类精细化水平，落实客户风险评估和销售产品风险匹配要求，做实合规性和服务性回访，提升客户服务能力；四是要求进一步加强投资者权益保护，在各项工作中全面贯彻投资者保护要求，宣导投资理念，普及投资知识，丰富教育形式，提供救济途径。

  会议强调：营业部应牢记“以客户为中心”的宗旨，以保护投资者合法权益为己任，努力实现经纪业务的顺利转型和服务质量的全面提升。（王璐）