⊙记者 刘伟 ○编辑 梁伟

  投资顾问业务作为证券营业部的专业服务核心承载者，经过前期的实施和摸索，或许到了加速培育队伍和拓展角色定位的关键时期。

  “我们营业部仅有两名投资顾问，虽然打算继续扩大队伍，但招到理想的人员比较困难。而这块业务对我们又非常重要。”深圳某小型券商营业部负责人坦言，对于他们这样的小券商来讲，虽然营业部地处金融CBD核心区域，但基本无法和同区域的大券商营业部抗衡，在大券商已经在这块业务有所积累之时，其投资顾问队伍急需加速大量培育。

  “投资顾问是营业部转型的推动力量。”一家大型券商营业部负责人坦言。目前，已有94家证券公司注册了投资顾问，总规模约1.4万人。但是，从投资顾问现有的素质水准和6000万证券投资者的客户规模来分析，这项服务型人才资源仍需加速培育。据了解，以招商证券为例，其2011年总共投资1000多万元，对其超过600名的投资顾问队伍进行每人为期12天的封闭式培训。大型券商已然走在了前面。

  但而从整个金融产业链的角度来看，券商的投资顾问队伍虽大，但整个行业的队伍依然不够庞大。国内银行业通过借鉴国际金融理财师（简称CFP）认证制度，已建立金融理财师（简称AFP）认证，培养AFP认证会员约7万人，有力促进了银行财富管理业务的发展。因此，从行业角度建立投资顾问认证体系，从证券公司层面加大投资顾问的培训与培养，不但对营业部转型具有现实作用，而且对整个经纪业务的转型起到不可忽视的作用。

  在加大投资顾问数量培育的同时，其角色定位也需要进一步拓展。“我们仅有的两名投资顾问，专门针对大客户。他们不仅要进行投资服务，而且更重要的是为我们提供营销支持，比如一些营销计划的推进。”前述小型券商营业部负责人指出，投资顾问和经纪人和营销人员有所区别，他们是更专业的队伍，他们应当同时具备服务、营销等多重角色定位。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  随着营业部转型成为趋势，投资顾问的角色定位拓展也成趋势。“新型营业部作为产品的营销中心和服务中心定位，投资顾问必然扮演多重角色，既可以是营销人员、也可以是服务人员，既负责产品销售也负责产品的解读。”某券商人士认为，借鉴国外爱德华·琼斯的模式，投资顾问甚至可以是新型营业部的总经理。新型营业部的运营需要大量的投资顾问等专业化人才，券商应该在加强对专业人才的培养的同时，拓展投资顾问的角色定位。随着经纪业务由外延式增长向内生式增长转变，券商必然要承担更多的产品营销和服务职责，而投资顾问作为直接与客户沟通的专业队伍，推动其实现营销服务一体化是趋势。