哈工大首创科技股份有限公司
2011年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1.3 公司年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人龚东升、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人员）刘 娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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3.3 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股东持股情况和控制框图
4.1 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事会报告
5.1 管理层讨论与分析概要
1、报告期内的总体经营状况
过去的2011年，面对日益复杂多变的宏观经济形势和日趋白热化的商业竞争，公司根据年初制定的发展策略，紧抓十二五开局之年的先发优势、创新求变、乘势而为，突出了业绩与价值的核心要求。全年围绕“业绩目标提档升级、管理与服务并重”的工作主线，按照“明确目标，调整结构，整合资源，优化流程”的工作思路，坚持深化企业内部管理改革，时刻不忘服务创新，公司各项工作成效显著，实现了业绩稳步增长。
报告期内公司实现营业收入119,781.99万元，比上年同期增加23,794.55万元，增幅24.79％，公司全年实现营业利润3,474.19万元，比上年同期增加894.37万元，增幅34.67%；公司2011年实现利润总额9,308.05万元，比上年同期增加6,685.78万元，增幅254.96％；实现归属于母公司所有者的净利润6,903.66万元，比上年同期增加4,962.22万元，增幅255.59％。扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润2,488.06万元，比上年同期1,834.60万元，增加653.46万元，增幅35.62％。每股净资产2.23元，比年初1.95元，增加0.28元，增幅14.36％；每股收益0.31元，比上年同期0.09元，增加0.22元，增幅244.44%；扣除非经常性损益后的每股收益0.11元，比上年同期0.08元，增加0.03元，增幅37.50%。
报告期内公司各项主要经营指标稳步增长，营业收入和营业利润均有优异表现，各经营单位也较好地完成了年度预算目标。在零售分公司的积极努力下，中金黄金的销售额再创佳绩，使公司营业收入达到历史同期最好水平。报告期内公司利润总额和净利润同比增长达254.96%和255.59%，主要是本年度公司因政府拆迁而取得拆迁赔偿净收入5,564.85万元，直接导致全年利润的大幅增长，扣除拆迁因素，本年度公司利润总额和净利润同比分别增长42.75%和40.62%。2011年度公司营业收入和营业利润同比分别上升24.79%和34.67%，这主要是由于零售分公司增加中金黄金业务带来的营业收入显著增加，同时公司投资收益中西安银行分红金额也较上年有所增加。公司营业收入的增加为公司带来的营业利润增长达587.25万元，扣除所得税费用后，对净利润的增长贡献达440.44万元。报告期内公司的投资收益主要收到西安银行分红475.56万元、中关村股权处置收益41.69万元，全年投资收益比上年增加276.69万元，为净利润大幅增加做出贡献。报告期内公司争取到政府财政补助291.60万元，同比上年增加251.60万元，地税税收减免208万元，同比上年增加30万元，这两项再为净利润的增长锦上添花。
2、报告期内资产、负债和所有者权益情况说明
（1）资产情况
年末资产总额67,978.19万元，比年初增加5,866.26万元，增幅9.44%。主要增加项目是：货币资金年末比年初增加7,236.72万元，预付款项年末比年初增加597.14万元。主要减少项目是：应收账款年末比年初减少386.78万元、存货年末比年初减少230.52万元，长期股权投资年末比年初减少251.71万元，固定资产和投资性房地产年末比年初减少846.62万元，可供出售金融资产年末比年初减少51.09万元，递延所得税资产年末比年初减少241.21万元。
年末流动资产总额30,201.00万元，比年初增加7,213.40万元，增幅31.38%。流动资产的增加主要是货币资金增加7,236.72万元，货币资金增加的来源是本年度收到拆迁赔偿款5,734万元及零售分公司经营利润的增加。
可供出售金融资产年末余额144.45万元，比年初余额减少51.09万元，减幅26.13%，原因是持有的157,700股宁波银行股价由期初12.40元/股，降至期末的9.16元/股。
长期股权投资年末净值17,680.52万元，比年初减少251.71万元，减幅1.40%，主要是本年转让中关村投资减少股权投资净额251.71万元。
投资性房地产年末净值5,792.36万元，比年初减少186.58万元，减幅3.12%，主要是投资性房地产摊销减少净值。
固定资产年末净额13,747.19万元，比年初减少660.03万元，减幅4.58%，主要原因是本年802仓库拆迁减少固定资产净额147.06万元，同时累计折旧摊销减少固定资产净值496.27万元.。
无形资产年末余额241.79万元，比年初减少28.50万元，减幅10.54%，主要是本年度仓库拆迁使无形资产净值减少19.63万元，同时无形资产摊销8.87万元。
（2）负债情况
负债总额年末余额17,942.05万元，比年初减少326.11万元，减幅为1.79%。其中：
流动负债年末余额17,810.67万元，比年初减少313.34万元，减幅1.73%。减少的主要项目是应付票据减少550万元，预收款项减少442.49万元，其他应付款减少53.05万元。增加的主要项目是应付职工薪酬增加326.92万元，应付账款增加261.67万元，应交税费增加144.20万元。
非流动负债年末余额131.39万元，比年初减少12.77万元，减幅8.86%。主要是由于宁波银行股价下跌导致递延所得税负债减少12.77万元。
（3）所有者权益情况
归属于母公司的所有者权益年末余额50,036.14万元，比年初增加6,192.37万元，增幅为14.12%。其中：
股本总额22,431.99万元，未发生变动。
资本公积年末余额6,605.43万元，比年初减少38.32万元，减幅0.58%。主要是可供出售金融资产（宁波银行）年初股价与年末股价之差，扣除25%所得税后计入资本公积38.32万元。
法定盈余公积年末余额4,453.53万元，比年初增加693.26万元，增幅18.44%。主要是按年末母公司净利润6,932.65万元的10%计提法定盈余公积693.26万元。
未分配利润年末余额16,545.19万元，比年初增加5,537.43万元，增幅为50.30%。主要是本年实现归属于母公司所有者的净利润6,903.66万元，计提盈余公积减少未分配利润693.26万元，分配2010年度股东红利减少未分配利润672.96万元。
3、利润分配情况
2011年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润6,903.66万元，合并报表年初未分配11,007.76万元，扣减计提法定盈余公积693.27万元、分配股东红利672.96万元后，期末未分配利润为16,545.19万元。母公司期初未分配利润10,995.32万元，本年实现净利润6,932.65万元，扣减计提法定盈余公积693.27万元、分配股东红利672.96万元后，期末未分配利润为16,561.74万元。
公司拟在2012年实行每10股派发现金0.50元的利润分配方案，共计分配现金股利1,121.60万元。
4、现金流量情况
2011年度公司现金及现金等价物净增加额7,236.72万元，其中：经营活动产生的现金流量净额1,476.76万元，主要是全年销售收入扣除本年度支付的采购货款和各项费用支出后的资金结余；投资活动产生的现金流量净额为6,432.92万元，主要是802仓政府拆迁收到拆迁补偿款5,733.58万元、收到西安银行分红475.56万元、转让中关村投资收回现金293.40万元；筹资活动产生的现金流量净额为-672.96万元，主要是本年度支付现金红利672.96万元。
5、公司主要子公司的经营情况
宁波三江干水产市场经营有限公司,本公司全资子公司，注册资本50万元，主要从事市场经营服务，该公司报告期末总资产590.82万元，净资产573.82万元，报告期实现净利润78.45万元。
宁波工大首创物流有限公司，本公司全资子公司，注册资本150万元，主要从事货运服务，该公司报告期末总资产9.65万元，净资产-101.93万元，报告期实现净利润-130.41万元。
哈尔滨八达置业有限公司，本公司全资子公司，注册资本5,300万元，主要从事房地产开发、经营，物业管理，酒店管理，该公司报告期末总资产4,979.64万元，净资产4,950.23万元，报告期实现净利润-165.97万元。
报告期内,公司与经易控股集团有限公司签订股权转让协议，将持有的中关村百校信息园有限公司股权以293.40万元价格出让给经易控股集团有限公司，公司对中关村百校信息园有限公司的投资成本为1000万元，已计提投资减值准备748.29万元，股权出售后产生账面投资收益41.69万元。
6、公司主要供应商、客户情况
公司前5名供应商情况 单位：人民币元
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公司前5名客户销售情况 单位：人民币元
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二、公司未来发展与展望
1、行业的发展趋势
公司主要从事国内商业
2012年国内消费市场总体仍保持稳步增长格局。如今中国消费需求将在经济增长中居于主导地位。受益于宏观经济增长、居民收入水平提高、城市化及消费者消费理念转变等因素，中国零售业在国民经济中的地位和作用将大大提高。未来中国零售业发展仍存有巨大空间。
2、企业优势和劣势分析
优势：公司的主营商业业务在浙江省内和全国拥有广泛的购销网络，在同行中有较高的声誉，在市民中有很高的知名度，年销售额和经营效益在宁波市财贸系统直属企业中名列前茅。公司下属零售分公司宁波第二百货商店一直以来始终奉行“二百天地、老少无欺”的服务宗旨，在激烈的市场竞争中不断开拓进取，勇于创新，取得了卓越成绩，在省市乃至全国享有盛誉。近年来，被中宣部和国家有关部门评为全国“百城万店无假货示范店”、“全国诚信经营单位”、“商业企业消费咨询服务先进单位”、“中国商业名牌企业”、“全国商业行业顾客满意企业”、“全国商业服务业安全放心消费场所”；2009年上半年被国家商务部命名为“金鼎百货店”、被宁波市政府评为“宁波市首届和谐企业”、被中国财贸工会命名为“全国和谐商业企业”。与此同时，宁波第二百货商店已经打造出自己的服务品牌――“宁芝式服务”，省、市总工会对宁芝式服务进行了归纳总结和提炼,形成了“宁芝品牌服务法”并进行了命名与推广。这意味着宁芝品牌服务法将不仅仅是第二百货商店自己的名牌，更代表着宁波市服务业的水平。如今的宁波第二百货商店，可以说在宁波各大商场中至少有五个第一：人气第一，销售增幅第一，单位面积效益第一，服务品牌第一，获得的各种荣誉称号第一。
劣势：公司主营业务大部分收入来源于零售分公司宁波第二百货商店，如此缺乏竞争优势单体店经营模式，已经面临了巨大的竞争压力，而且也逐渐受到了众多新兴网络零售业的巨大冲击。单体商业百货经营模式的生存空间已经愈加狭小，为此公司将努力通过主营业务扩张和内部挖潜，并结合拓展投资渠道等多种手段努力增效。
3、公司发展战略
公司将继续加强结构治理，完善公司内控制度，稳定并不断提高商业的市场份额，努力保持公司主营业务收入的持续增长，同时还将结合公司实际，积极寻求适合公司发展的项目和机遇。
4、公司2012年经营计划、目标
2012年公司经营计划是将力争实现营业收入10亿元，为此公司将继续做大做强商业零售业务，保持零售业务的增长势头，大力挖潜增效，确保零售业务对公司业绩的贡献；认真寻求和筹划适合公司的投资项目及其可行性研究，努力为公司培育新的盈利增长点；牢记控制经营风险，进一步完善内控制度，加强内控教育和决策程序的制度化建设，保证上市公司的科学、独立运作。
5、资金来源情况
公司目前可以确保从经营活动当中获得充沛的现金流，此外现有银行融资渠道完全可以满足现有商业的正常经营需求。
6、风险提示
2012年，新兴的商业实体仍然会层出不穷，因此抢夺市场份额的战争将会愈演愈烈，虽然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐年逐步加大。在这样的大环境下，公司将谨慎把握发展方向，努力寻求新的发展出路，力争保证公司主营业务的可持续发展。
5.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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§6 财务报告
6.1 本报告期无会计政策、会计估计的变更
6.2 本报告期无前期会计差错更正
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 桂瑜森 | 董事 | 因公请假 | 龚东升 |
| 股票简称 | 工大首创 |
| 股票代码 | 600857 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 胡慷 | 钟山 |
| 联系地址 | 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层办公室 | 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层办公室 |
| 电话 | （0574）87367060 | （0574）87367060 |
| 传真 | （0574）87367996 | （0574）87367996 |
| 电子信箱 | hukang@hitsc.com | zhongshan@hitsc.com |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 营业总收入 | 1,197,819,904.38 | 959,874,449.49 | 24.79 | 765,390,205.32 |
| 营业利润 | 34,741,935.63 | 25,798,237.93 | 34.67 | 13,792,794.29 |
| 利润总额 | 93,080,484.93 | 26,222,691.40 | 254.96 | 14,143,886.99 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 69,036,558.11 | 19,414,389.39 | 255.59 | 9,647,458.40 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 24,880,610.36 | 18,346,049.29 | 35.62 | 12,011,695.09 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 14,767,644.67 | 45,757,646.90 | -67.73 | 41,673,799.86 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 资产总额 | 679,781,906.72 | 621,119,296.41 | 9.44 | 581,085,651.27 |
| 负债总额 | 179,420,528.75 | 182,681,667.98 | -1.79 | 156,973,994.10 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 500,361,377.97 | 438,437,628.43 | 14.12 | 424,111,657.17 |
| 总股本 | 224,319,919.00 | 224,319,919.00 | 不适用 | 224,319,919.00 |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.31 | 0.09 | 244.44 | 0.04 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.31 | 0.09 | 244.44 | 0.04 |
| 用最新股本计算的每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.11 | 0.08 | 37.50 | 0.05 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 14.71 | 4.50 | 增加10.21个百分点 | 2.29 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.30 | 4.25 | 增加1.05个百分点 | 2.85 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.07 | 0.20 | -65.00 | 0.19 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.23 | 1.95 | 14.36 | 1.89 |
| 资产负债率（%） | 26.39 | 29.41 | 减少3.02个百分点 | 27.01 |
| 非经常性损益项目 | 2011年金额 | 附注（如适用） | 2010年金额 | 2009年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 55,910,951.12 | 其中：公司所属的宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆迁收到拆迁补偿款收入57,335,829.33元，扣除发生拆迁相关资产损失及费用支出1,687,328.40元后净收益55,648,500.93元。 | -64,365.96 | -2,708,519.24 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,921,844.00 | 405,844.00 | 718,844.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 1,000,000.00 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -77,379.24 | 82,975.43 | -302,870.75 | |
| 少数股东权益影响额 | -4,669.10 | |||
| 所得税影响额 | -14,599,468.13 | -356,113.37 | -67,021.60 | |
| 合计 | 44,155,947.75 | 1,068,340.10 | -2,364,236.69 |
| 2011年末股东总数 | 25,056户 | 本年度报告公布日前一个月末股东总数 | 24,675户 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 哈尔滨工业大学八达集团有限公司 | 境内非国有法人 | 15.69 | 35,204,752 | 质押35,204,752 | ||
| 北京首创科技投资有限公司 | 国有法人 | 6.59 | 14,775,658 | 无 | ||
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 6.15 | 13,790,009 | 无 | ||
| 宁波联合集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 2.82 | 6,336,720 | 无 | ||
| 宁波青春投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.57 | 5,771,022 | 无 | ||
| 中国百货纺织品公司 | 境内国有法人 | 2.19 | 4,920,000 | 质押4,920,000 | ||
| 计红姣 | 境内自然人 | 0.89 | 2,000,000 | 无 | ||
| 龙胜喜 | 境内自然人 | 0.77 | 1,719,100 | 无 | ||
| 杭州青云进出口有限公司 | 境内非国有法人 | 0.66 | 1,480,840 | 无 | ||
| 中国人民保险公司宁波市分公司 | 国有法人 | 0.62 | 1,382,400 | 无 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 哈尔滨工业大学八达集团有限公司 | 35,204,752 | 人民币普通股 | ||||
| 北京首创科技投资有限公司 | 14,775,658 | 人民币普通股 | ||||
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 13,790,009 | 人民币普通股 | ||||
| 宁波联合集团股份有限公司 | 6,336,720 | 人民币普通股 | ||||
| 宁波青春投资有限公司 | 5,771,022 | 人民币普通股 | ||||
| 中国百货纺织品公司 | 4,920,000 | 人民币普通股 | ||||
| 计红姣 | 2,000,000 | 人民币普通股 | ||||
| 龙胜喜 | 1,719,100 | 人民币普通股 | ||||
| 杭州青云进出口有限公司 | 1,480,840 | 人民币普通股 | ||||
| 中国人民保险公司宁波市分公司 | 1,382,400 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 宁波青春投资有限公司为雅戈尔集团股份有限公司的全资子公司，属一致行动人。其他股东公司之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 客户名称 | 采购金额 | 占公司采购总额的比例(%) |
| 1、宁波市中金黄金饰品销售有限公司 | 550,700,424.19 | 46.22 |
| 2、宁波海曙老凤祥饰品有限公司 | 34,444,401.67 | 2.89 |
| 3、周大福珠宝金行张家港保税区有限公司 | 22,231,684.31 | 1.87 |
| 4、宁波汇美钟表有限公司 | 18,965,424.55 | 1.59 |
| 5、百丽鞋业(上海)有限公司 | 17,809,089.63 | 1.49 |
| 客户名称 | 营业收入金额 | 占公司营业收入总额的比例(%) |
| 1、宁波国泰金银饰品有限责任公司 | 50,434,904.74 | 4.21 |
| 2、绍兴市国商大厦有限责任公司 | 33,274,315.79 | 2.78 |
| 3、舟山市第一百货商店有限公司 | 29,454,559.75 | 2.46 |
| 4、慈溪市中金黄金店 | 27,215,730.12 | 2.27 |
| 5、上虞市中金黄金饰品销售有限公司 | 26,689,822.46 | 2.23 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| （1）商 业 | 1,191,484,683.19 | 1,074,034,909.53 | 9.86 | 25.06 | 27.70 | 减少1.86个百分点 |
| （2）房地产业 | 3,147,480.00 | 2,268,601.90 | 27.92 | -19.64 | -25.30 | 增加5.46个百分点 |
| （3）服务业 | 1,312,962.70 | 158,798.13 | 87.91 | 4.40 | -47.09 | 增加11.78个百分点 |
| 合计 | 1,195,945,125.89 | 1,076,462,309.56 | 9.99 | 24.85 | 27.48 | 减少1.86个百分点 |