万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)

  2011年年度报告摘要

  2011年12月31日

  基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2012年3月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计,安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本报告期自2011年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注:基金业绩比较基准增长率=80%×巨潮公共服务指数收益率+20%×同业存款利率

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注:本基金成立于2005年7月15日,建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。

3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.3 过去三年基金的利润分配情况

金额单位:人民币元

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]44号文批准设立。公司现股东为齐鲁证券有限公司、上海久事公司、深圳市中航投资管理有限公司和山东省国有资产投资控股有限公司,住所地及办公地点均为上海市浦东新区浦电路360号9楼,注册资本1亿元人民币。目前管理十只开放式基金,分别为万家180指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家精选股票型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金和万家添利分级债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司严格遵循公平交易的原则,在投资管理活动中公平对待不同基金品种,无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为,报告期内无异常交易。

公司根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,制订和完善了公平交易内部控制制度,通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

在本报告期,我公司没有和本基金投资风格相似的其他投资组合品种。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内无异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金在运作管理整体追求的目标是在业绩基准的基础上,争取超额收益。根据成分股和非成分股不同的特性,投资上采用不同的策略。在成分股部分,一方面在权重行业间进行比较优选,阶段性的通过配置的偏向性争取超额收益;另一方面通过行业内个股的比较优选,争取获得行业内的超额收益。在非成分股投资上,采取绝对收益的思路,依托投研团队自下而上的选择个股,交易策略严格止损。

因为管理人对经济和盈利下行风险的认识,2011年下半年基金的整体仓位大部分时间保持在较低水平,获得了较好的效果。在行业选择上,主要以低配煤炭和超配低beta行业争取行业相对收益,期间整体获得的相对收益有限。但市场的整体趋势向下制约了个股选择,非成分股部分未能带来超额收益。

4.4.2 报告期内基金业绩的表现

截至报告期末,本基金份额净值为0.5758元,本报告期份额净值增长率为-28.14%,同期业绩比较基准增长率为-19.04%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们认为2012年中国整体经济将走出低谷,GDP、企业盈利和CPI都有望在年中迎来季度同比低点,此后经济自身的周期性将发挥积极作用,全年社会的流动性边际改善。在大类资产配置视角下,股票类资产有很好的吸引力。宏观的不确定性来自于全球的局势的不确定性增加,这方面加强跟踪并做出应对策略;市场的风险来自于股票供给的增加和减持压力。

在大周期的末端,对经济或市场继续悲观并无必要。展望全年,周期行业在底部区间的配置价值上升。但鉴于周期弹性的下降,对于其改善空间保持谨慎态度。中长期来看,市场对周期消费和成长之间的认识将趋于理性化,通过估值重构达成区分。转型做为时代趋势仍是成长股的主要方向,要立足于深入研究,团队协作,自下而上的视角寻找确定性成长的企业。消费类行业仍能保持稳定增长,需要在合理的估值下投资。

基金整体的管理目标为:在成分股上跟住基准寻求超越,在非成分股上争取绝对收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

1、参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

公司成立了估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。估值委员会由督察长、基金运营部负责人、合规稽核部负责人、权益投资部负责人、固定收益部负责人等组成。估值委员会的成员均具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。

2、基金经理参与或决定估值的程度

基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不介入基金日常估值业务。

3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同规定: “基金收益分配后基金份额净值不能低于基金面值;基金当期收益应先弥补前期亏损后,才可进行当期收益分配;在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,最多6次,基金每次收益分配比例最低不低于已实现收益的60%”。

2011年未实施分红。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2011年度,基金托管人在万家公用事业行业股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2011年度,万家基金管理有限公司在万家公用事业行业股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2011年度,由万家基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关万家公用事业行业股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 审计报告

本基金2011年年度财务会计报告已经安永华明会计师事务所审计，注册会计师签字出具了安永华明(2012)审字第60778298_B04号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：万家公用事业行业股票型证券投资基金（LOF）

报告截止日：2011年12月31日

单位：人民币元

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注:报告截止日2011年12月31日,基金份额净值0.5758元,基金份额总额1,001,514,400.32份。

7.2 利润表

会计主体：万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)

本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)

本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署：

毕玉国 杨峰 陈广益

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1 基金基本情况

万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)，原名天同公用事业行业股票型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2005]83号文《关于同意天同公用事业行业股票型开放式证券投资基金募集的批复》的核准，由天同基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2005年7月15日正式生效，首次设立的募集规模为309,958,613.24份基金份额。经中国证监会证监基金字[2006]13号文《关于同意天同基金管理有限公司变更名称及修改公司章程的批复》的核准，天同基金管理有限公司于2006年2月更名为万家基金管理有限公司；另经基金管理人董事会审议通过，基金托管人同意，中国证监会基金部核准，本基金于2006年2月更名为万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)。本基金为契约型上市开放式(LOF)，存续期限不定。本基金经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2005]66号文审核同意，于2005年8月15日在深交所挂牌交易。本基金的基金管理人为万家基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

2008年3月3日(拆分日)，本基金管理人万家基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为人民币1.7741元，根据基金份额拆分公式，计算精确到小数点后第9位(第9位以后舍去)为人民币1.774103626元。本基金管理人于拆分日，按照1:1.774103626的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为人民币1.0000元，基金份额面值为人民币0.5637元。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金采用指数优化投资方法，通过主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票，谋求基金资产的长期稳定增值。本基金的业绩比较基准为：80%×巨潮公共服务指数收益率＋20%×同业存款利率。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6 税项

1）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

2）营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3）个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

7.4.7关联方关系

■

注:下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.8.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

■

7.4.8.1.4 债券回购交易

金额单位：人民币元

■

7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注: 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.30%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本期及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注: 期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注:本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2011年度获得的利息收入为人民币1,876,979.83元 (2010年度:人民币876,768.68元),2011年末结算备付金余额为人民币36,923,361.31元(2010年末:人民币88,897,765.87元)。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方所承销的证券。

7.4.9 期末（2011年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末2011年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2011年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

8.3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

8.3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注:本项买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注:本项卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注:本项买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

本项卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

8.9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

8.9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位： 份

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9.2 期末上市基金前十名持有人

■

注:上述持有人为场内持有人

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10 开放式基金份额变动

单位：份

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§11重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人:

1、因本公司第二届董事会任期已满,经公司股东会审议,全体股东一致通过,选举毕玉国、杨峰、陈晓龙、魏颖晖、刘兴云、蔡荣生、邓辉为万家基金管理有限公司第三届董事会董事,其中刘兴云、蔡荣生、邓辉为第三届董事会独立董事。

2、经工商行政管理部门核准,万家基金管理有限公司法定代表人变更为毕玉国先生。

3、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]296号文核准,毕玉国先生担任我公司董事长职务,杨峰先生担任我公司总经理职务,孙国茂先生不再担任我公司董事长职务,李振伟先生不再担任我公司总经理职务。我公司于2011年3月4日发布了上述人事变动的公告。

4、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1266号文核准,吕宜振先生担任本公司副总经理职务。我公司于2011年8月16日发布了上述人事变动的公告。

5、本基金分别于2011年6月8日、2011年7月6日和2011年11月11日发布基金经理变更公告,聘任吴印、朱颖为本基金基金经理,鞠英利不再担任本基金基金经理。

基金托管人:

本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

自2009年4月起,本基金聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务。

本基金2010年度需向安永华明会计师事务所支付审计费70,000.00元。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易席位。

1、基金专用交易席位的选择标准如下:

(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;

(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

2、基金专用交易席位的选择程序如下:

(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。

(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

3、基金专用交易席位的变更情况:

无。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

■

万家基金管理有限公司

2012年3月27日

基金简称	万家公用事业行业股票(LOF)
基金主代码	161903
基金运作方式	上市型契约开放式(LOF)
基金合同生效日	2005年7月15日
基金管理人	万家基金管理有限公司
基金托管人	交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	1,001,514,400.32份
基金合同存续期	无
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	2005年8月15日

投资目标	本基金主要运用增强型指数化投资方法,通过主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金采用指数优化投资方法,基于巨潮公共服务指数成份股的盈利状况、分红水平、价值评估等方面作为研究因素,实施指数增强投资管理,寻找高质量的公用事业上市公司构造股票投资组合,力求实现较高的当期收益和稳健的资本增值。
业绩比较基准	80%×巨潮公共服务指数收益率+20%×同业存款利率
风险收益特征	本基金是一只指数增强股票型基金,主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司股票,长期平均的预期风险和收益高于混合型基金或债券型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		万家基金管理有限公司	交通银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	兰剑	张咏东
	联系电话	021-38619810	021-32169999
	电子邮箱	lanj@wjasset.com	zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话		4008880800	95559
传真		021-38619888	021-50432058

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.wjasset.com
基金年度报告备置地点	基金管理人办公场所

3.1.1 期间数据和指标	2011年	2010年	2009年
本期已实现收益	-59,352,097.32	-100,907,935.14	109,815,295.06
本期利润	-233,075,866.63	-23,933,469.68	174,276,686.87
加权平均基金份额本期利润	-0.2169	-0.0205	0.2511
本期基金份额净值增长率	-28.14%	-3.57%	66.52%
3.1.2 期末数据和指标	2011年末	2010年末	2009年末
期末可供分配基金份额利润	-0.1400	-0.0751	0.0420
期末基金资产净值	576,714,355.75	1,090,002,913.76	763,389,203.47
期末基金份额净值	0.5758	0.8013	0.8556

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去3个月	-8.36%	1.05%	-7.54%	1.14%	-0.82%	-0.09%
过去6个月	-18.25%	1.09%	-16.58%	1.12%	-1.67%	-0.03%
过去1年	-28.14%	1.19%	-19.04%	1.09%	-9.10%	0.10%
过去3年	15.39%	1.59%	19.39%	1.40%	-4.00%	0.19%
过去5年	24.04%	1.82%	13.41%	1.77%	10.63%	0.05%
自基金合同生效起至今	88.83%	1.66%	78.01%	1.62%	10.82%	0.04%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配 合计	备注
2011年	0.000	0.00	0.00	0.00	-
2010年	0.260	17,240,883.35	5,546,063.78	22,786,947.13	-
2009年	0.000	0.00	0.00	0.00	-
合计	0.260	17,240,883.35	5,546,063.78	22,786,947.13	-

姓名	职务	任本基金的基金经理(助理)期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
朱颖	本基金基金经理、万家红利基金基金经理	2011年11月11日	-	5年	中国科技大学硕士,2006年进入万家基金管理有限公司,担任行业分析师,基金经理助理等职务。2011年11月11日期任本基金基金经理,2011年3月起任万家红利基金基金经理。
吴印	本基金基金经理、万家双引擎基金基金经理	2011年6月8日	-	5年	工学学士,经济学硕士,2006年加入万家基金,从事证券投资和研究工作,历任研究发展部行业分析师、基金经理助理等职。

资产	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
资 产：
银行存款	35,925,873.81	28,592,311.15
结算备付金	36,923,361.31	88,897,765.87
存出保证金	853,913.63	1,097,976.06
交易性金融资产	360,120,717.29	975,035,086.58
其中：股票投资	352,144,717.29	975,035,086.58
基金投资	-	-
债券投资	7,976,000.00	0.00
资产支持证券投资	0.00	0.00
衍生金融资产	0.00	0.00
买入返售金融资产	128,110,452.17	0.00
应收证券清算款	384,233.88	0.00
应收利息	141,596.57	33,544.44
应收股利	0.00	0.00
应收申购款	17,284,940.92	462,343.96
递延所得税资产	-	-
其他资产	0.00	0.00
资产总计	579,745,089.58	1,094,119,028.06
负债和所有者权益	本期末 2011年12月31日	上年度末 2010年12月31日
负 债：
短期借款	0.00	0.00
交易性金融负债	0.00	0.00
衍生金融负债	0.00	0.00
卖出回购金融资产款	0.00	0.00
应付证券清算款	458,399.93	0.00
应付赎回款	116,124.75	527,758.70
应付管理人报酬	641,974.52	1,190,762.46
应付托管费	98,765.32	183,194.24
应付销售服务费	0.00	0.00
应付交易费用	1,095,351.51	1,592,535.95
应交税费	0.00	0.00
应付利息	0.00	0.00
应付利润	0.00	0.00
递延所得税负债	-	-
其他负债	620,117.80	621,862.95
负债合计	3,030,733.83	4,116,114.30
所有者权益：
实收基金	564,520,643.63	766,771,188.32
未分配利润	12,193,712.12	323,231,725.44
所有者权益合计	576,714,355.75	1,090,002,913.76
负债和所有者权益总计	579,745,089.58	1,094,119,028.06

项 目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
一、收入	-212,379,229.23	1,627,260.66
1.利息收入	2,310,186.56	1,465,368.41
其中：存款利息收入	2,155,459.65	1,465,368.41
债券利息收入	23,526.85	-
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	131,200.06	-
其他利息收入	-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	-41,306,572.69	-77,019,079.62
其中：股票投资收益	-46,508,017.59	-83,020,877.38
基金投资收益	-	-
债券投资收益	14,489.57	-
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	-	-
股利收益	5,186,955.33	6,001,797.76
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-173,723,769.31	76,974,465.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）	-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	340,926.21	206,506.41
减：二、费用	20,696,637.40	25,560,730.34
1．管理人报酬	9,892,935.67	11,643,594.26
2．托管费	1,521,990.08	1,791,322.15
3．销售服务费	0.00	0.00
4．交易费用	8,833,348.15	11,677,343.14
5．利息支出	-	-
其中：卖出回购金融资产支出	-	-
6．其他费用	448,363.50	448,470.79
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	-233,075,866.63	-23,933,469.68
减：所得税费用	-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）	-233,075,866.63	-23,933,469.68

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	766,771,188.32	323,231,725.44	1,090,002,913.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-233,075,866.63	-233,075,866.63
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-202,250,544.69	-77,962,146.69	-280,212,691.38
其中：1.基金申购款	75,475,602.86	10,765,625.87	86,241,228.73
2.基金赎回款	-277,726,147.55	-88,727,772.56	-366,453,920.11
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	564,520,643.63	12,193,712.12	576,714,355.75
项目	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	502,908,321.73	260,480,881.74	763,389,203.47
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-23,933,469.68	-23,933,469.68
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	263,862,866.59	109,471,260.51	373,334,127.10
其中：1.基金申购款	416,757,404.64	176,077,008.79	592,834,413.43
2.基金赎回款	-152,894,538.05	-66,605,748.28	-219,500,286.33
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-22,786,947.13	-22,786,947.13
五、期末所有者权益（基金净值）	766,771,188.32	323,231,725.44	1,090,002,913.76

关联方名称	与本基金的关系
万家基金管理有限公司	基金管理人,基金销售机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”）	基金托管人，基金代销机构
齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）	基金管理人的股东，基金代销机构
上海久事公司	基金管理人的股东
深圳市中航投资管理有限公司	基金管理人的股东
山东省国有资产投资控股有限公司	基金管理人的股东

关联方名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
齐鲁证券	1,601,676,084.99	28.51%	3,009,383,560.70	38.95%

关联方名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
齐鲁证券	17,650,214.10	74.67%	-	-

关联方名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例
齐鲁证券	460,000,000.00	45.82%	-	-

关联方名称		本期 2011年1月1日至2011年12月31日
		当期佣金	占当期佣金总量的比例		期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
齐鲁证券		1,361,425.50	28.79%		199,161.85	18.19%
关联方名称	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	当期佣金		占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额		占期末应付佣金总额的比例
齐鲁证券	2,557,960.32		39.35%	785,571.74		49.33%

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	9,892,935.67	11,643,594.26
其中：支付销售机构的客户维护费	1,225,968.03	1,716,454.93

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	1,521,990.08	1,791,322.15

项目	本期 2011年1月1日至2011年12月31日	上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
基金合同生效日(2005年7月15日)持有的基金份额	-	-
期初持有的基金份额	8,889,207.20	-
期间申购/买入总份额	-	8,889,207.20
期间因拆分变动份额	-	-
减：期间赎回/卖出总份额	8,889,207.20	-
期末持有的基金份额	-	8,889,207.20
期末持有的基金份额占基金总份额比例	-	0.65%

关联方名称	本期 2011年1月1日至2011年12月31日		上年度可比期间 2010年1月1日至2010年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
交通银行	35,925,873.81	260,658.01	28,592,311.15	587,272.24

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
600820	隧道股份	2011-12-27	重组停牌	7.87	2012-01-04	8.15	350,000	3,156,136.94	2,754,500.00	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	352,144,717.29	60.74
	其中：股票	352,144,717.29	60.74
2	固定收益投资	7,976,000.00	1.38
	其中：债券	7,976,000.00	1.38
	资产支持证券	0.00	0.00
3	金融衍生品投资	0.00	0.00
4	买入返售金融资产	128,110,452.17	22.10
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	0.00	0.00
5	银行存款和结算备付金合计	72,849,235.12	12.57
6	其他各项资产	18,664,685.00	3.22
7	合计	579,745,089.58	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	123,587,500.00	21.43
C	制造业	4,060,000.00	0.70
C0	食品、饮料	-	-
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	4,060,000.00	0.70
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	-	-
C7	机械、设备、仪表	-	-
C8	医药、生物制品	-	-
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	70,832,013.40	12.28
E	建筑业	4,902,500.00	0.85
F	交通运输、仓储业	104,203,742.98	18.07
G	信息技术业	4,887,000.00	0.85
H	批发和零售贸易	1,147,839.28	0.20
I	金融、保险业	-	-
J	房地产业	-	-
K	社会服务业	-	-
L	传播与文化产业	1,677,000.00	0.29
M	综合类	7,002,000.00	1.21
	合计	322,299,595.66	55.89

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	-	-
C	制造业	24,291,121.63	4.21
C0	食品、饮料	3,828,588.80	0.66
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	-	-
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	-	-
C7	机械、设备、仪表	15,488,000.00	2.69
C8	医药、生物制品	4,974,532.83	0.86
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	1,256,000.00	0.22
E	建筑业	4,298,000.00	0.75
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	-	-
H	批发和零售贸易	-	-
I	金融、保险业	-	-
J	房地产业	-	-
K	社会服务业	-	-
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	29,845,121.63	5.18

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	601857	中国石油	2,400,000	23,376,000.00	4.05
2	600900	长江电力	2,600,000	16,536,000.00	2.87
3	600028	中国石化	2,200,000	15,796,000.00	2.74
4	601088	中国神华	600,000	15,198,000.00	2.64
5	601333	广深铁路	4,000,000	14,080,000.00	2.44
6	600269	赣粤高速	3,000,000	11,400,000.00	1.98
7	601107	四川成渝	3,000,000	10,410,000.00	1.81
8	000543	皖能电力	2,000,000	10,100,000.00	1.75
9	600348	阳泉煤业	550,000	8,349,000.00	1.45
10	600018	上港集团	3,006,862	7,787,772.58	1.35

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	601717	郑煤机	400,000	9,948,000.00	1.72
2	002566	益盛药业	180,041	4,974,532.83	0.86
3	002564	张化机	400,000	4,580,000.00	0.79
4	002307	北新路桥	700,000	4,298,000.00	0.75
5	002157	正邦科技	400,480	3,828,588.80	0.66

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	601088	中国神华	87,618,323.01	8.04
2	601857	中国石油	74,822,006.27	6.86
3	601101	昊华能源	62,110,860.94	5.70
4	600028	中国石化	60,253,957.20	5.53
5	600188	兖州煤业	54,855,353.53	5.03
6	601898	中煤能源	50,176,396.57	4.60
7	000826	桑德环境	48,942,815.78	4.49
8	600545	新疆城建	48,678,293.85	4.47
9	600863	内蒙华电	47,212,135.63	4.33
10	600009	上海机场	46,510,005.62	4.27
11	000983	西山煤电	43,914,630.55	4.03
12	600348	阳泉煤业	42,056,380.04	3.86
13	600971	恒源煤电	41,816,676.25	3.84
14	601111	中国国航	41,619,083.43	3.82
15	600674	川投能源	40,696,825.08	3.73
16	600546	山煤国际	40,277,813.43	3.70
17	601006	大秦铁路	40,007,363.16	3.67
18	600050	中国联通	38,978,920.08	3.58
19	002176	江特电机	38,003,093.81	3.49
20	600354	敦煌种业	36,104,589.18	3.31
21	600509	天富热电	32,515,187.54	2.98
22	600106	重庆路桥	31,715,095.19	2.91
23	600256	广汇股份	31,328,702.22	2.87
24	600116	三峡水利	31,074,233.91	2.85
25	000937	冀中能源	30,357,762.93	2.79
26	600880	博瑞传播	29,419,626.19	2.70
27	002041	登海种业	27,499,284.83	2.52
28	600115	东方航空	27,275,152.24	2.50
29	600900	长江电力	27,133,843.06	2.49
30	600029	南方航空	26,952,233.79	2.47
31	601699	潞安环能	26,552,512.00	2.44
32	600804	鹏博士	26,085,569.53	2.39
33	600008	首创股份	26,068,813.19	2.39
34	600232	金鹰股份	25,763,501.86	2.36
35	600026	中海发展	25,144,342.51	2.31
36	600221	海南航空	24,905,697.94	2.28
37	600395	盘江股份	23,541,017.35	2.16
38	601919	中国远洋	23,424,202.80	2.15
39	601333	广深铁路	23,393,915.12	2.15
40	002099	海翔药业	22,277,844.62	2.04
41	601808	中海油服	22,204,020.15	2.04

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600188	兖州煤业	89,661,959.67	8.23
2	600971	恒源煤电	82,040,709.34	7.53
3	600468	百利电气	74,635,438.19	6.85
4	601088	中国神华	73,605,338.01	6.75
5	601898	中煤能源	72,249,930.78	6.63
6	601101	昊华能源	63,236,515.90	5.80
7	600123	兰花科创	61,199,154.45	5.61
8	600509	天富热电	59,936,217.28	5.50
9	000983	西山煤电	57,901,461.77	5.31
10	600221	海南航空	56,630,661.69	5.20
11	600395	盘江股份	55,788,057.50	5.12
12	600863	内蒙华电	55,466,648.95	5.09
13	600508	上海能源	53,988,645.40	4.95
14	600880	博瑞传播	51,723,888.31	4.75
15	601857	中国石油	50,146,060.03	4.60
16	000571	新大洲Ａ	47,459,695.51	4.35
17	600256	广汇股份	44,704,933.48	4.10
18	600028	中国石化	42,336,408.66	3.88
19	600009	上海机场	42,283,480.24	3.88
20	600125	铁龙物流	40,822,882.56	3.75
21	601111	中国国航	40,790,477.73	3.74
22	000826	桑德环境	40,145,679.73	3.68
23	600348	阳泉煤业	39,841,519.49	3.66
24	600545	新疆城建	39,149,951.03	3.59
25	600674	川投能源	38,802,671.39	3.56
26	600050	中国联通	38,635,872.62	3.54
27	600546	山煤国际	38,114,094.95	3.50
28	600037	歌华有线	36,913,305.20	3.39
29	600354	敦煌种业	36,396,580.23	3.34
30	002176	江特电机	35,956,656.50	3.30
31	601006	大秦铁路	33,696,682.06	3.09
32	000937	冀中能源	33,409,891.29	3.07
33	601699	潞安环能	33,159,005.01	3.04
34	600029	南方航空	33,147,060.16	3.04
35	002128	露天煤业	32,892,581.96	3.02
36	600583	海油工程	32,835,997.17	3.01
37	002041	登海种业	31,112,118.76	2.85
38	600008	首创股份	30,530,113.77	2.80
39	601808	中海油服	29,797,118.63	2.73
40	600997	开滦股份	28,891,472.58	2.65
41	600804	鹏博士	28,764,100.64	2.64
42	600121	郑州煤电	27,473,511.50	2.52
43	600825	新华传媒	27,298,946.90	2.50
44	601666	平煤股份	26,260,046.98	2.41
45	601001	大同煤业	26,140,452.91	2.40
46	000968	煤 气 化	25,852,387.01	2.37
47	600106	重庆路桥	25,615,161.13	2.35
48	600232	金鹰股份	25,159,496.84	2.31
49	600026	中海发展	24,028,480.26	2.20
50	600116	三峡水利	23,356,986.72	2.14
51	601919	中国远洋	23,240,965.21	2.13
52	600843	上工申贝	22,901,193.06	2.10

买入股票成本（成交）总额	2,608,570,700.14
卖出股票收入（成交）总额	3,011,415,508.16

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	7,976,000.00	1.38
8	其他	-	-
9	合计	7,976,000.00	1.38

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	110003	新钢转债	80,000	7,976,000.00	1.38

序号	名称	金额
1	存出保证金	853,913.63
2	应收证券清算款	384,233.88
3	应收股利	-
4	应收利息	141,596.57
5	应收申购款	17,284,940.92
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	18,664,685.00

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	110003	新钢转债	7,976,000.00	1.38

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
31,899	31,396.42	491,473,905.98	49.07%	510,040,494.34	50.93%

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
1	徐杰	3,216,398.00	8.70%
2	王明瑞	1,504,299.00	4.07%
3	王毓璋	527,410.00	1.43%
4	晁广华	451,900.00	1.22%
5	胡培安	356,240.00	0.96%
6	李清亮	351,520.00	0.95%
7	杜军	342,711.00	0.93%
8	陈明杰	300,210.00	0.81%
9	谢永祥	296,451.00	0.80%
10	王育和	293,834.00	0.79%