银华沪深300指数证券投资基金(LOF)2011年年度报告摘要

2012-03-27 来源：上海证券报

银华沪深300指数证券投资基金(LOF)

2011年年度报告摘要

2011年12月31日

基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2012年3月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计。

本报告期自2011年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：上市基金交易佣金、开放式基金认购、申购、赎回费，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：由于本基金的投资标的为沪深300指数，且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×沪深300指数收益率＋5%×商业银行活期存款利率（税后）。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同第十二条：基金的投资（三）投资范围规定的各种比例，投资于沪深300指数成份股及备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注：本基金于2011年、2010年以及2009年10月14日（合同生效日）至2009年12月31日期间未进行基金利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别为：西南证券股份有限公司49%、第一创业证券有限责任公司29%、东北证券股份有限公司21%及山西海鑫实业股份有限公司1%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

截至2011年12月31日，本基金管理人管理着22只开放式证券投资基金和1只创新型封闭式证券投资基金，具体包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)、银华深证100指数分级证券投资基金、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重90指数分级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级股票型证券投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金和银华信用债券型证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

在报告期内，我们运用自行开发的量化投资管理系统，采用系统管理和人工管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险优化等一系列事件，将本基金的跟踪误差控制在合理水平。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.726元，本报告期份额净值增长率为-23.74%，同期业绩比较基准增长率为-23.83%。报告期内，本基金日均跟踪误差控制在0.35%之内，年化跟踪误差控制在4%之内。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2012年，通胀回落后，货币政策有了转向的基础，我们认为未来货币政策将适度放松，但是货币传导到实体经济还需要时间，地产、工业投资将继续大幅下滑；2011年劳动者收入的持续提高，或将促进消费增长；外围经济的恶化，仍将限制出口的增长。总体看来，经济增速将呈现放缓态势。政策上的维稳，除对冲经济增长外，是否会有额外的宽松，仍有待观察。由于经济必然放缓，政策的放松却未必会超出预期，市场不具有趋势性机会，但投资者的恐慌预期和情绪得到宣泄后，在估值的支撑下，存在阶段性震荡上行的机会。

作为被动投资的基金，本基金将继续坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为主要投资目标，期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供良好的投资机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内依据基金合同约定和基金运作情况，未进行利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 审计报告

本基金2011年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：银华沪深300指数证券投资基金(LOF)

报告截止日： 2011年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2011年12月31日，基金份额净值为人民币0.726元，基金份额总额为534,016,629.74份。

7.2 利润表

会计主体：银华沪深300指数证券投资基金(LOF)

本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：银华沪深300指数证券投资基金(LOF)

本报告期：2011年1月1日至2011年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

______王立新______ ______杨清______ ____龚飒____

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

银华沪深300指数证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]793号文《关于核准银华沪深300指数证券投资基金(LOF)募集的批复》的核准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》、基金合同及其他有关规定于2009年9月4日至2009年9月30日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2009)验字第60468687_A03号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2009年10月14日生效。本基金为上市契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币669,901,627.47元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币287,478.28元，以上实收基金（本息）合计为人民币670,189,105.75元，折合670,189,105.75份基金份额。本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股、备选成份股、新股（首次公开发行或增发）、现金和到期日在一年以内的政府债券等。本基金投资于沪深300指数成份股及备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在保证流动性的前提下，如果法律法规允许，在履行适当程序后则本基金的股票组合投资比例可以提高到基金资产净值的100%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如股票指数期货等金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准选定为：95%×沪深300指数收益率+5%×商业银行活期存款利率（税后）。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6 税项

1.印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

2.营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3.个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》，自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

7.4.7 关联方关系

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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

■

注：本基金上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.8.1.2 债券交易

注：本基金本报告期和上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.8.1.3 债券回购交易

注：本基金本报告期和上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

7.4.8.1.4 权证交易

注：本基金本报告期和上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：（1）上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

（2）本基金上年度可比期间未发生应支付关联方的佣金。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.50%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.50%/当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.15%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.15%/当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本基金的管理人在本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

■

注：本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.8.7 其他关联交易事项的说明

注：本基金本报告期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。

7.4.9 期末（2011年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

注：本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站（http://www.yhfund.com.cn）的年度报告正文。

8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站（http://www.yhfund.com.cn）的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.5 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

8.9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

8.9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2 期末上市基金前十名持有人

■

注：以上信息中持有人名称及持有份额数量由中国证券登记结算有限责任公司提供。

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10 开放式基金份额变动

单位：份

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§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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11.4 基金投资策略的改变

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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注： 1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

注：本基金本报告期内未通过交易单元进行债券、债券回购及权证交易。

§12 影响投资者决策的其他重要信息

■

银华基金管理有限公司

2012年3月27日

基金名称银华沪深300指数证券投资基金(LOF)
基金简称银华沪深300指数(LOF)
基金主代码 161811
基金运作方式上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2009年10月14日
基金管理人银华基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 534,016,629.74份
基金合同存续期不定期
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期 2009年10月30日

投资目标本基金运用指数化投资方法，通过严格的投资流程约束和数量化风险管理手段，追求跟踪误差最小化，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
投资策略如未来法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于股票指数期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品，以使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。
本基金投资于沪深300指数成份股及备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。
业绩比较基准 95%×沪深300指数收益率+5%×商业银行活期存款利率（税后）。
风险收益特征本基金为复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称银华基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人姓名凌宇翔尹东
联系电话 (010)58163000 （010）67595003
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 4006783333,（010）85186558 （010）67595096
传真 (010)58163027 （010）66275853

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人办公地址

3.1.1 期间数据和指标 2011年 2010年 2009年10月14日（基金合同生效日）-2009年12月31日
本期已实现收益 -14,926,214.84 -4,881,124.48 2,527,549.83
本期利润 -123,635,449.63 -64,541,268.79 43,189,093.93
加权平均基金份额本期利润 -0.2278 -0.1089 0.0753
本期加权平均净值利润率 -25.50% -11.61% 7.18%
本期基金份额净值增长率 -23.74% -11.85% 8.00%
3.1.2 期末数据和指标 2011年末 2010年末 2009年末
期末可供分配利润 -146,548,472.97 -23,742,079.34 2,575,937.86
期末可供分配基金份额利润 -0.2744 -0.0479 0.0044
期末基金资产净值 387,468,156.77 471,998,537.14 627,312,361.40
期末基金份额净值 0.726 0.952 1.080
3.1.3 累计期末指标 2011年末 2010年末 2009年末
基金份额累计净值增长率 -27.40% -4.80% 8.00%

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -8.68% 1.34% -8.66% 1.34% -0.02% 0.00%
过去六个月 -21.77% 1.29% -21.88% 1.29% 0.11% 0.00%
过去一年 -23.74% 1.23% -23.83% 1.23% 0.09% 0.00%
自基金合同生效日起至今 -27.40% 1.37% -25.27% 1.40% -2.13% -0.03%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
周大鹏先生本基金的基金经理 2011年9月26日 - 3年硕士学位。毕业于中国人民大学；2008年7月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。具有从业资格。国籍：中国。
周毅先生本基金的基金经理、公司总经理助理、境外投资部总监、量化投资部总监及量化投资总监。 2010年6月21日 2011年12月6日 13年硕士学位。曾先后担任美国普华永道金融服务部经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，自2010年5月7日起担任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理，自2010年8月5日起兼任银华全球核心优选证券投资基金基金经理，自2010年12月6日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理。具有从业资格。国籍：美国。

资产本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
资产：
银行存款 20,916,835.28 25,898,717.56
结算备付金 2,031.51 396,802.16
存出保证金 13,880.68 21,147.24
交易性金融资产 366,864,632.59 443,184,220.68
其中：股票投资 366,864,632.59 443,184,220.68
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,456,442.10
应收利息 4,780.62 7,661.92
应收股利 - -
应收申购款 37,792.78 732,727.45
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 387,839,953.46 472,697,719.11
负债和所有者权益本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 63,171.99 32,580.39
应付管理人报酬 170,068.70 218,813.84
应付托管费 51,020.61 65,644.18
应付销售服务费 - -
应付交易费用 37,464.35 332,051.40
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 50,071.04 50,092.16
负债合计 371,796.69 699,181.97
所有者权益：
实收基金 534,016,629.74 495,740,616.48
未分配利润 -146,548,472.97 -23,742,079.34
所有者权益合计 387,468,156.77 471,998,537.14
负债和所有者权益总计 387,839,953.46 472,697,719.11

项目本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
一、收入 -119,126,614.36 -59,053,885.31
1.利息收入 207,493.22 283,151.84
其中：存款利息收入 207,493.22 283,151.84
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -10,806,868.30 -471,909.16
其中：股票投资收益 -16,690,200.22 -6,316,682.44
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,883,331.92 5,844,773.28
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -108,709,234.79 -59,660,144.31
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 181,995.51 795,016.32
二、费用 4,508,835.27 5,487,383.48
1．管理人报酬 2,423,119.29 2,778,347.06
2．托管费 726,935.85 833,504.15
3．销售服务费 - -
4．交易费用 927,018.79 1,442,569.08
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 431,761.34 432,963.19
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -123,635,449.63 -64,541,268.79
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -123,635,449.63 -64,541,268.79

项目本期
2011年1月1日至2011年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 495,740,616.48 -23,742,079.34 471,998,537.14
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -123,635,449.63 -123,635,449.63
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
38,276,013.26 829,056.00 39,105,069.26
其中：1.基金申购款 238,745,787.83 -11,621,720.39 227,124,067.44
2.基金赎回款 -200,469,774.57 12,450,776.39 -188,018,998.18
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 534,016,629.74 -146,548,472.97 387,468,156.77
项目上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 580,639,981.57 46,672,379.83 627,312,361.40
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -64,541,268.79 -64,541,268.79
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-84,899,365.09 -5,873,190.38 -90,772,555.47
其中：1.基金申购款 592,460,094.24 -17,748,712.63 574,711,381.61
2.基金赎回款 -677,359,459.33 11,875,522.25 -665,483,937.08
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 495,740,616.48 -23,742,079.34 471,998,537.14

关联方名称与本基金的关系
西南证券股份有限公司（“西南证券”）基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券有限责任公司（“第一创业”）基金管理人股东、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”）基金管理人股东、基金代销机构
山西海鑫实业股份有限公司基金管理人股东
银华基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）基金托管人、基金代销机构

关联方名称本期
2011年1月1日至2011年12月31日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
第一创业 1,643,483.25 0.27%

关联方名称本期
2011年1月1日至2011年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
第一创业 1,397.11 0.27% - -

项目本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,423,119.29 2,778,347.06
其中：支付销售机构的客户维护费 579,232.48 726,974.85

项目本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 726,935.85 833,504.15

关联方
名称
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行 20,916,835.28 201,277.78 25,898,717.56 268,364.69

上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入
数量（单位：股）总金额
东北证券 600089 特变电工增发 14,888 239,399.04

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
000768 西飞国际 2011年12月28日重大事项 7.26 2012年1月4日 7.61 100,718 1,350,530.29 731,212.68 -
600132 重庆啤酒 2011年12月23日重大事项 28.45 2012年1月10日 25.61 24,282 1,408,968.17 690,822.90 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 366,864,632.59 94.59
其中：股票 366,864,632.59 94.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 20,918,866.79 5.39
6 其他各项资产 56,454.08 0.01
7 合计 387,839,953.46 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,055,956.90 0.53
B 采掘业 39,634,944.20 10.23
C 制造业 122,036,733.94 31.50
C0 食品、饮料 26,866,230.07 6.93
C1 纺织、服装、皮毛 1,018,827.46 0.26
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,501,951.26 1.68
C5 电子 3,758,638.67 0.97
C6 金属、非金属 27,134,057.75 7.00
C7 机械、设备、仪表 40,936,060.18 10.57
C8 医药、生物制品 15,820,968.55 4.08
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,956,833.61 2.05
E 建筑业 9,576,882.83 2.47
F 交通运输、仓储业 11,317,082.67 2.92
G 信息技术业 12,957,366.90 3.34
H 批发和零售贸易 9,193,116.99 2.37
I 金融、保险业 113,554,164.55 29.31
J 房地产业 17,264,806.37 4.46
K 社会服务业 3,100,789.58 0.80
L 传播与文化产业 809,296.98 0.21
M 综合类 6,157,609.89 1.59
合计 355,615,585.41 91.78

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 438,968.00 0.11
B 采掘业 385,113.00 0.10
C 制造业 7,066,699.18 1.82
C0 食品、饮料 366,080.00 0.09
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,035,066.00 0.27
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 2,354,490.00 0.61
C7 机械、设备、仪表 1,539,966.00 0.40
C8 医药、生物制品 1,625,177.18 0.42
C99 其他制造业 145,920.00 0.04
D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,185,382.00 0.31
E 建筑业 299,832.00 0.08
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 485,090.00 0.13
H 批发和零售贸易 569,758.00 0.15
I 金融、保险业 246,318.00 0.06
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 571,887.00 0.15
合计 11,249,047.18 2.90

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 600036 招商银行 1,005,400 11,934,098.00 3.08
2 600016 民生银行 1,836,409 10,816,449.01 2.79
3 601318 中国平安 272,400 9,381,456.00 2.42
4 601398 工商银行 2,090,506 8,863,745.44 2.29
5 601328 交通银行 1,861,509 8,339,560.32 2.15
6 600000 浦发银行 909,935 7,725,348.15 1.99
7 601166 兴业银行 613,867 7,685,614.84 1.98
8 601088 中国神华 268,150 6,792,239.50 1.75
9 600519 贵州茅台 33,763 6,526,387.90 1.68
10 000002 万科Ａ 787,021 5,879,046.87 1.52

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）
1 000629 攀钢钒钛 232,700 1,461,356.00 0.38
2 000581 威孚高科 29,400 1,055,166.00 0.27
3 601991 大唐发电 162,500 838,500.00 0.22
4 600252 中恒集团 71,000 754,020.00 0.19
5 002038 双鹭药业 18,500 607,725.00 0.16

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 5,437,866.08 1.15
2 600036 招商银行 5,065,293.43 1.07
3 600000 浦发银行 4,656,344.37 0.99
4 600837 海通证券 4,426,559.01 0.94
5 000776 广发证券 4,369,698.14 0.93
6 600016 民生银行 3,816,704.00 0.81
7 601398 工商银行 3,811,429.08 0.81
8 601328 交通银行 3,683,493.17 0.78
9 601166 兴业银行 3,660,768.12 0.78
10 600887 伊利股份 3,569,477.27 0.76
11 601818 光大银行 3,427,257.00 0.73
12 601088 中国神华 3,237,283.89 0.69
13 601288 农业银行 2,980,265.00 0.63
14 000002 万科Ａ 2,828,195.00 0.60
15 600030 中信证券 2,770,026.00 0.59
16 600406 国电南瑞 2,755,107.50 0.58
17 002304 洋河股份 2,591,638.14 0.55
18 600585 海螺水泥 2,574,700.43 0.55
19 000157 中联重科 2,564,206.00 0.54
20 600276 恒瑞医药 2,478,616.71 0.53

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 5,671,439.45 1.20
2 600036 招商银行 5,293,275.65 1.12
3 600016 民生银行 4,294,291.27 0.91
4 601398 工商银行 4,092,319.73 0.87
5 601328 交通银行 3,906,548.07 0.83
6 601166 兴业银行 3,789,267.14 0.80
7 601088 中国神华 3,394,899.44 0.72
8 600000 浦发银行 3,334,664.54 0.71
9 000002 万科Ａ 3,051,521.74 0.65
10 600030 中信证券 2,846,316.60 0.60
11 600519 贵州茅台 2,478,322.56 0.53
12 600900 长江电力 2,371,984.77 0.50
13 000063 中兴通讯 2,316,816.49 0.49
14 601601 中国太保 2,306,753.98 0.49
15 600018 上港集团 2,294,126.98 0.49
16 600132 重庆啤酒 2,267,155.28 0.48
17 000858 五粮液 2,238,286.72 0.47
18 000069 华侨城Ａ 1,921,048.25 0.41
19 601006 大秦铁路 1,912,800.92 0.41
20 600585 海螺水泥 1,891,852.09 0.40

买入股票成本（成交）总额 335,820,452.26
卖出股票收入（成交）总额 286,740,605.34

序号名称金额
1 存出保证金 13,880.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,780.62
5 应收申购款 37,792.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,454.08

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
16,633 32,105.85 110,935,562.57 20.77% 423,081,067.17 79.23%

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 邵云娟 5,039,314.00 25.13%
2 红塔证券股份有限公司 2,003,355.00 9.99%
3 张元中 331,400.00 1.65%
4 余红旗 300,000.00 1.50%
5 黄国序 300,000.00 1.50%
6 刘沿 246,939.00 1.23%
7 郭晓宇 246,033.00 1.23%
8 王碧玲 207,504.00 1.03%
9 李磊 206,200.00 1.03%
10 钟景春 198,166.00 0.99%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 118,247.73 0.02%

基金合同生效日（2009年10月14日）基金份额总额 670,189,105.75
本报告期期初基金份额总额 495,740,616.48
本报告期基金总申购份额 238,745,787.83
减:本报告期基金总赎回份额 200,469,774.57
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 534,016,629.74

本报告期内，无基金份额持有人大会决议。

11.2.2.2 本基金托管人2011年2月9日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2011〕115号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务；
11.2.2.3 本基金托管人2011年10月24日发布任免通知，聘任张军红为中国建设银行投资托管服务部副总经理。

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

本报告期内，基金投资策略未发生改变。

本报告期由安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务，报告期内本基金应支付给安永华明会计师事务所的报酬共计人民币50,000.00元。目前的审计机构已连续为本基金提供3年的审计服务。

本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
安信证券股份有限公司 3 84,536,417.23 13.64% 71,856.28 13.81% -
国都证券有限责任公司 2 72,941,966.70 11.77% 60,253.11 11.58% 新增两个交易单元
长江证券股份有限公司 2 68,754,714.47 11.09% 57,574.85 11.07% -
上海证券有限责任公司 1 56,652,009.93 9.14% 48,154.22 9.26% -
中信证券股份有限公司 3 42,518,086.63 6.86% 34,546.32 6.64% -
光大证券股份有限公司 2 38,022,694.58 6.13% 32,319.16 6.21% -
中国国际金融有限公司 2 36,702,025.42 5.92% 30,380.64 5.84% -
西部证券股份有限公司 1 29,295,267.01 4.73% 24,900.91 4.79% -
齐鲁证券有限公司 1 26,754,208.19 4.32% 22,741.36 4.37% -
广发证券股份有限公司 1 24,473,984.24 3.95% 20,802.91 4.00% -
中国银河证券股份有限 1 23,997,214.92 3.87% 20,397.92 3.92% -
方正证券有限责任公司 1 22,586,170.45 3.64% 19,198.10 3.69% -
中银国际证券有限责任 3 16,206,539.09 2.61% 13,217.90 2.54% -
中国民族证券有限责任 1 15,298,319.86 2.47% 13,003.67 2.50% -
兴业证券股份有限公司 3 11,263,751.62 1.82% 9,151.98 1.76% -
华融证券股份有限公司 1 9,767,761.30 1.58% 8,302.92 1.60% 新增一个交易单元
国信证券股份有限公司 3 9,521,091.89 1.54% 7,735.82 1.49% 新增两个交易单元
华创证券有限责任公司 2 9,272,951.62 1.50% 7,862.07 1.51% -
华宝证券有限责任公司 1 8,660,794.63 1.40% 7,361.94 1.42% -
东方证券股份有限公司 2 5,340,683.49 0.86% 4,339.30 0.83% -
国金证券股份有限公司 2 4,755,137.93 0.77% 4,042.15 0.78% -
第一创业证券有限责任 2 1,643,483.25 0.27% 1,397.11 0.27% -
宏源证券股份有限公司 2 807,605.73 0.13% 656.16 0.13% -
华泰联合证券有限责任公司 3 - - - - -
瑞银证券有限责任公司 1 - - - - 新增一个交易单元
山西证券有限责任公司 1 - - - - -
西南证券股份有限公司 1 - - - - -
湘财证券有限责任公司 1 - - - - -
新时代证券有限责任公 1 - - - - -
华泰证券股份有限公司 1 - - - - -
申银万国证券股份有限公司 1 - - - - -
首创证券有限责任公司 2 - - - - -
东北证券股份有限公司 3 - - - - -
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
北京高华证券有限责任 1 - - - - -
渤海证券股份有限公司 1 - - - - -
长城证券有限责任公司 2 - - - - -
国泰君安证券股份有限 2 - - - - -
红塔证券股份有限公司 2 - - - - -
东莞证券有限责任公司 1 - - - - -
东吴证券有限责任公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 2 - - - - -
中国中投证券有限责任公司 1 - - - - -
中信建投证券股份有限公司 1 - - - - -
中信万通证券有限责任公司 1 - - - - -

12.2.1 2011年10月28日，本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长辞任的公告，根据国家金融工作的需要，郭树清先生已向中国建设银行股份有限公司（“本行”）董事会（“董事会”）提出辞呈，请求辞去本行董事长、执行董事等职务。根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和本行章程的规定，郭树清先生的辞任自辞呈送达本行董事会之日起生效。
12.2.2 2012年1月16日，本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自2012 年1月16日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。

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