（上接B37版）
| 序号 | 工作内容 | 责任部门 | 负责人 |
| 1 | 企业内部控制—组织架构 | 总经办 | 总经理 |
| 2 | 企业内部控制—发展战略 | 董事会 | 董事长 |
| 3 | 企业内部控制—人力资源 | 人力资源部 | 赵晓红 |
| 4 | 企业内部控制—社会责任 | 证券部 | 陈杰 |
| 5 | 企业内部控制—资金活动 | 财务部、审计部 | 张兴彦 |
| 6 | 企业内部控制—全面预算 | 财务部、审计部 | 张兴彦 |
| 7 | 企业内部控制—投资和融资 | 财务部、审计部 | 张兴彦 |
| 8 | 企业内部控制—资产管理 | 财务部、生产保障部 | 张映永 |
| 9 | 企业内部控制—采购业务 | 采购物料部 | 刘照林 |
| 10 | 企业内部控制—销售业务 | 市场管理部 | 李文权 |
| 11 | 企业内部控制—研究与开发 | 技术发展部 技术开发部 | 马庆柯 |
| 12 | 企业内部控制—工程项目 | 技改工程部 | 杨述斌 |
| 13 | 企业内部控制—质量管理 | 品质部 | 李杰霞 |
| 14 | 企业内部控制—内部信息传递 | 证券部 | 陈杰 |
（三）公司内部控制规范实施工作预算
本次内部控制规范实施工作预算费用包括：
1、咨询、学习、培训费；
2、内部控制审计费；
3、内控规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。
本次内部控制规范实施工作所发生的费用在董事会专项费用中列支，内部控制审计费由董事会授权经营层与会计师事务所签约，其他费用由经营层提出预算，根据实施工作的实际情况确定。
三、内部控制目标、原则和工作范围
（一）内部控制目标
根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提升自身管理水平的要求，达到保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，实现公司发展战略的目标。
公司将通过制定合理的实施方案，积极开展调研，组织人员培训，建立业务流程，使管理规范、运行流畅、风险可控、信息充分，完善公司内部控制体系。
（二）内部控制原则
遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》要求的全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，切实提高公司规范性、独立性、透明性的运作水平。
（三）内部控制工作范围
按《企业内部控制规范》的要求，认真检查公司《内部控制制度》与《企业内部控制规范》的差距，梳理相关业务流程，查找缺陷，编制风险清单，进行内部评价。接受外部审计，重点放在财务、投资、信息披露等相关工作。
四、内部控制建设工作计划
（一）内部控制规范实施工作总体方案
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、上交所《上市公司内部控制指引》和四川证监局的统一部署，结合公司行业特点和生产经营管理实际，计划在2012年12月31日前，完善以风险管理为目标与核心，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，较为完善和有效运行的内部控制规范体系。对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳理、优化，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水平。在此基础上严格执行规范体系，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和完善。
（二）内部控制规范实施工作计划
建立健全内部控制体系，加强企业内部控制，是公司规范化运作、提高经营管理水平和风险防范的重要保障。根据总体工作方案和工作内容，公司制定了具体工作推进计划，大体分为三个阶段：第一阶段为启动阶段，第二阶段为初步完成体系构建阶段，第三阶段为试运行和报告阶段。
第一阶段工作（2012 年 3 月31日以前完成)：
1、2012年3月10日前，确定内部控制规范实施工作的组织保障及人员安排。
2、2012年3月25日前，制定内部控制专项活动工作方案。
3、2012年3月 27日前，董事会会议通过完善内部控制专项活动工作方案。
4、2012年3月 28日，2011年年报披露内部控制规范实施工作方案，并报送四川证监局。
5、2012年3月31日前，召开项目启动及动员大会；采用培训、讨论、自学等多种形式，完成公司各部门对《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的学习。
第二阶段工作 (2012 年 9 月 30日以前完成)：
1、2012年4月30日前，审计部牵头组织公司各部门分别梳理部门业务流程，完成对部门有关内控管理制度的调研。
2、2012年5月31日前，组织公司各部门梳理有关内控制度，进行风险的识别、分析、评价，查找内部控制的缺陷。
3、2012年6月30日前，结合公司实际情况与《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，深入分析，总结控制措施，制定内控缺陷整改方案。
4、按要求披露内部控制实施工作情况，并报送四川证监局。
5、2012年7月31日前，进一步梳理公司各项内控缺陷，落实缺陷整改工作，修订相关管理制度和规定，完成内控缺陷的整改，全面完善内控体系。
6、2012年9月30日前，汇总编制《内控手册》初稿，并对《内控手册》初稿进行审议、修订和完善，正式形成并发布《内控手册》。
7、2012年9月30日前，确定负责内控审计的会计师事务所。
8、按要求披露内部控制实施工作情况，并报送四川证监局。
第三阶段工作（2012年12月31日以前完成）：
1、2012年10月至12月，为内控制度试运行阶段，并针对运行及测试过程中发现的问题进行整改和完善。
2、2012年12月31日前，向四川证监局报送内部控制规范专项活动总结报告。
五、内部控制自我评价工作计划
（一）自我评价范围及任务
范围：涵盖公司及所属子公司。
任务：全面评价公司内部控制的设计与运行，尽可能准确地揭示公司经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。
（二）公司内部控制评价工作的业务流程
编制自我评价工作方案→确定内部控制缺陷的评价标准→组织实施自我评价工作→编制缺陷评价汇总表→提出认定意见和整改意见→完成内部控制自我评价报告。
（三）成立内部控制评价工作组
组长：董事会秘书
成员：各职能部门负责人。牵头部门为审计部，负责内部控制评价日常工作。
（四）工作时间安排
1、2012年12月，召开相关布置和动员会议，进行人员分工和培训，熟悉评价内容、程序、方法和形成文档。
2、2012年12月至2013年1月，按公司内部控制评价工作的业务流程，组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议。
3、2013年2月，根据内部控制自我评价工作底稿等资料，按照《企业内部基本规范》、《企业内部控制规范指引》、《企业内部控制评价指引》规定的程序和要求，编制内部控制自我评价报告。内部控制自我评价报告上报公司审计委员会审议同意后报公司董事会。
4、公司内部控制自我评价报告报送四川证监局，并按规定进行信息披露。
六、内部控制审计工作计划
（一）内部控制审计机构。2012年9月30日前，确定负责内部控制审计的会计师事务所。
（二）工作任务。按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，对特定基准日企业内部控制设计与运行的有效性进行审计和评价。
（三）时间安排。
1、2012年12月，公司审计委员会召开年报审计及内控审计工作协调会，安排布置工作，会计师事务所注册会计进场预审。
2、2013年2月，完成内部控制审计报告初稿，并向公司审计委员会报告审计情况。
3、按照要求披露内控审计报告与公司内控自我评价报告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012年3月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-020
四川东材科技集团股份有限公司
关于召开2011年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据四川东材科技集团股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议，公司决定于2012年4月 17日下午13：30召开2011年年度股东大会。现将有关事项通知如下：
一、本次股东大会召开的基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、本次股东大会的召开时间
（1）现场会议召开时间为：2012年4月17日（星期二）下午13：30
（2）网络投票时间：2012年4月17日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00
3、现场会议召开地点：绵阳市东兴路6号公司东方宾馆二楼会议室
4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在该网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
5、股权登记日：2012年4月10日
二、本次股东大会审议的议案
| 序号 | 议案名称 |
| 议案1 | 关于公司2011年度董事会工作报告的议案 |
| 议案2 | 关于公司2011年度监事会工作报告的议案 |
| 议案3 | 关于公司2011年年度报告及摘要的议案 |
| 议案4 | 关于公司2011年度财务决算的报告 |
| 议案5 | 关于公司2011年度利润分配的预案 |
| 议案6 | 关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2012年度审计机构的议案 |
| 议案7 | 关于公司2012年度向银行申请综合授信额度的议案 |
| 议案8 | 关于为控股子公司提供担保的议案 |
| 议案9 | 关于公司2011年日常关联交易执行情况及2012年日常关联交易情况预计的议案 |
| 议案10 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 |
| 议案11 | 关于使用部分超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案 |
| 议案12 | 关于使用部分超募资金向子公司增资的议案 |
| 议案13 | 关于修改《公司章程》的议案 |
三、本次股东大会出席对象
1、截至2012年4月10日下午15：00交易结束后登记在册的股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。
四、本次股东大会现场会议的登记方法
1、登记手续：
a）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位证券账户卡；委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、法人股东单位证券账户卡；
b）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记地点及授权委托书送达地点：四川东材科技集团股份有限公司证券部
地址：四川省绵阳市东兴路6号四川东材科技集团股份有限公司
邮编：621000
3、登记时间：2012年4月13日、16日（上午9:00-12:00，下午14:00-17:00）。
4、其他注意事项：
（1）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；
（2）本次股东大会的现场会议会期为半天，出席现场会议的股东食宿、交通费用自理；
（3）联系电话：0816—2289750 传真：0816—2289750
（4）会议联系人：周乔 陈杰
五、网络投票程序
1、本次股东大会网络投票的时间为2012年4月17日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：“788208”；投票简称：“东材投票”。
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入。
（2）在申报价格项目填报本次股东大会的申报价格，99.00元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表。
| 议案 | 对应申报价格（元） |
| 总议案 | 99.00 |
| 关于公司2011年度董事会工作报告的议案 | 1.00 |
| 关于公司2011年度监事会工作报告的议案 | 2.00 |
| 关于公司2011年年度报告及摘要的议案 | 3.00 |
| 关于公司2011年度财务决算的报告 | 4.00 |
| 关于公司2011年度利润分配的预案 | 5.00 |
| 关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2012年度审计机构的议案 | 6.00 |
| 关于公司2012年度向银行申请综合授信额度的议案 | 7.00 |
| 关于为控股子公司提供担保的议案 | 8.00 |
| 关于公司2011年日常关联交易执行情况及2012年日常关联交易情况预计的议案 | 9.00 |
| 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | 10.00 |
| 关于使用部分超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案 | 11.00 |
| 关于使用部分超募资金向子公司增资的议案 | 12.00 |
| 关于修改《公司章程》的议案 | 13.00 |
（3）申报股数代表表决意见，其中1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（4）股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，但表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
4、投票举例
（1）股权登记日持有“东材科技”股票的股东，对所有议案投同意票，其申报如下：
| 投资代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 788208 | 买入 | 99.00 | 1股 |
（2）如某股东对议案一投同意票，对议案二投弃权票，申报顺序如下:
| 投资代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 788208 | 买入 | 1.00 | 1股 |
| 788208 | 买入 | 2.00 | 3股 |
六、投票结果统计原则
1、统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
2、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）》要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
七、备查文件
1、公司第二届董事会第十五次会议资料。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012 年3 月26 日
附件一：
四川东材科技集团股份有限公司
2011年年度股东大会授权委托书
兹委托 【先生/女士】代表【本人/本单位】出席2012年4月17日召开的四川东材科技集团股份有限公司2011年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署相关文件。
投票指示如下：
| 序号 | 审 议 事 项 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于公司2011年度董事会工作报告的议案 | |||
| 2 | 关于公司2011年度监事会工作报告的议案 | |||
| 3 | 关于公司2011年年度报告及摘要的议案 | |||
| 4 | 关于公司2011年度财务决算的报告 | |||
| 5 | 关于公司2011年度利润分配的预案 | |||
| 6 | 关于续聘广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2012年度审计机构的议案 | |||
| 7 | 关于公司2012年度向银行申请综合授信额度的议案 | |||
| 8 | 关于为控股子公司提供担保的议案 | |||
| 9 | 关于公司2011年日常关联交易执行情况及2012年日常关联交易情况预计的议案 | |||
| 10 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | |||
| 11 | 关于使用部分超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案 | |||
| 12 | 关于使用部分超募资金向子公司增资的议案 | |||
| 13 | 关于修改《公司章程》的议案 |
注1：上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权栏内划“√”，做出投票表示。
注2：委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
注3：本授权委托书需自然人股东签名、法人股东加盖法人公章。
委托人（签章）： 委托人身份证号：
法人股东法定代表人（签章）： （法人股东提供法人执照注册号）
委托人持股数： 股东账号：
受托人（签章）： 受托人身份证号：
授权日期： 年 月 日
委托期限：至本次2011年年度股东大会结束时止。